Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Porovnať verzie

§ 90 – Práva a povinnosti fondu a povinnosti obchodníkov s cennými papiermi

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Fond môže od obchodníka s cennými papiermi žiadať informácie súvisiace s jeho činnosťou ešte predtým, ako sa klientsky majetok stane nedostupným. Fond však nemôže žiadať údaje, ktoré je obchodník povinný utajovať. Ak sa obchodník stane neschopným plniť záväzky voči klientom, musí na písomnú žiadosť fondu neodkladne odovzdať informácie a dokumenty o svojich finančných nástrojoch a záväzkoch.
(2)
Fond môže tieto informácie získať aj vlastným zisťovaním u obchodníka, ak na to získa súhlas Národnej banky Slovenska. Ak má fond ešte pred nedostupnosťou majetku podozrenie, že informácie poskytnuté obchodníkom nie sú pravdivé alebo úplné, môže požiadať Národnú banku Slovenska o ich preverenie.
(3)
Fond vydáva všeobecné podmienky vyplácania náhrad a ich zmeny po súhlase Národnej banky Slovenska. Tieto podmienky musia obsahovať podrobnosti o tom, ako si uplatniť právo na náhradu a ako toto právo preukázať.
(4)
Fond má právo kontrolovať, či obchodník, ktorý bol vyhlásený za neschopného plniť záväzky, a banka, cez ktorú sa náhrady vyplácajú, dodržiavajú tento zákon, všeobecné podmienky a pokyny fondu.
(5)
Všetky dokumenty o vyplatených náhradách za nedostupné finančné nástroje, ktoré obchodník spravoval alebo držal, uchováva fond alebo ním poverená osoba podľa osobitných predpisov.
(6)
Obchodníci s cennými papiermi musia:
a)
platiť fondu príspevky v určených lehotách a rozsahu,
b)
poskytovať fondu informácie podľa odseku 1 v lehote a spôsobom, ktorý určí fond,
c)
zverejniť vo svojich prevádzkových priestoroch v slovenskom jazyku informácie o ochrane klientov podľa tohto zákona vrátane všeobecných podmienok vyplácania náhrad,
d)
neodkladne predložiť fondu a Národnej banke Slovenska vykonateľné rozhodnutie súdu podľa § 82 ods. 1 písm. b),
e)
vo svojom informačnom systéme viesť osobitnú evidenciu klientskeho majetku, na ktorý sa vzťahuje systém ochrany.
(7)
Obchodníci s cennými papiermi nesmú zverejňovať informácie o ochrane klientov inak, ako je uvedené v odseku 6 písm. c).
(8)
Fond môže v nevyhnutnom rozsahu spolupracovať a vymieňať si informácie s Národnou bankou Slovenska, osobami, ktoré zabezpečujú výplatu náhrad, a inštitúciami systémov ochrany vkladov a investícií v iných štátoch. Osobné údaje možno sprístupniť len za podmienok ustanovených osobitným predpisom a týmto zákonom.
Originál
(1)
Fond môže žiadať od obchodníka s cennými papiermi na plnenie svojich funkcií informácie priamo súvisiace s jeho činnosťou predtým, ako sa klientsky majetok u obchodníka s cennými papiermi stal nedostupným. Fond nemôže žiadať údaje, ktoré je obchodník s cennými papiermi povinný utajovať. Ak sa obchodník s cennými papiermi stal neschopným uhrádzať záväzky klientom z klientskeho majetku, je povinný neodkladne odovzdať fondu na základe jeho písomnej žiadosti informácie a dokumenty o finančných nástrojoch a záväzkoch obchodníka s cennými papiermi.
(2)
Fond môže informácie podľa odseku 1 získať so súhlasom Národnej banky Slovenska aj vlastným zisťovaním u obchodníka s cennými papiermi. Ak má fond, skôr ako sa klientsky majetok stal nedostupným, dôvodné podozrenie o pravdivosti alebo úplnosti informácií poskytnutých obchodníkom s cennými papiermi, ktoré súvisia s údajmi, ktoré je obchodník s cennými papiermi povinný utajovať, môže požiadať o ich preverenie Národnú banku Slovenska.
(3)
Fond vydá všeobecné podmienky vyplácania náhrad a ich zmeny po predchádzajúcom súhlase Národnej banky Slovenska, ktoré musia obsahovať podrobnosti o postupoch pri uplatňovaní práva na náhradu a o spôsobe preukazovania práva na náhradu.
(4)
Fond má právo vykonávať kontrolu správnosti plnenia ustanovení tohto zákona, všeobecných podmienok vyplácania náhrad a s tým súvisiacich pokynov fondu u obchodníka s cennými papiermi, ktorý bol vyhlásený za neschopného plniť záväzky voči klientom z klientskeho majetku, a v banke, ktorej prostredníctvom fond zabezpečuje vyplácanie náhrad.
(5)
Všetky dokumenty o vyplatených náhradách za nedostupné finančné nástroje uschované, spravované, obhospodarované alebo držané obchodníkom s cennými papiermi uchováva fond alebo ním poverená osoba v súlade s osobitným predpismi. 88 )
(6)
Obchodníci s cennými papiermi sú povinní
a)
platiť fondu príspevky v stanovených lehotách a v stanovenom rozsahu,
b)
poskytovať fondu informácie podľa odseku 1 v lehote určenej fondom a spôsobom stanoveným fondom,
c)
uverejniť vo svojich prevádzkových priestoroch v slovenskom jazyku informáciu o ochrane klientov podľa tohto zákona vrátane všeobecných podmienok poskytovania náhrad vydaných podľa odseku 3,
d)
neodkladne predložiť fondu a Národnej banke Slovenska vykonateľné rozhodnutie súdu podľa § 82 ods. 1 písm. b) ,
e)
vo svojom informačnom systéme osobitne evidovať klientsky majetok, na ktorý sa vzťahuje systém ochrany klientov.
(7)
Obchodníci s cennými papiermi nesmú zverejňovať informácie o ochrane klientov podľa tohto zákona inak ako podľa odseku 6 písm. c).
(8)
Fond je v rozsahu potrebnom na zabezpečenie plnenia svojich úloh podľa tohto zákona oprávnený spolupracovať a vymieňať si informácie s Národnou bankou Slovenska, s osobami, ktorých prostredníctvom fond zabezpečuje vyplácanie náhrad, a s inštitúciami systémov ochrany vkladov a investícií v iných štátoch. Sprístupniť osobné údaje možno len za podmienok ustanovených osobitným predpisom 58f ) a za podmienok ustanovených týmto zákonom.

§ 91 – Zdroje fondu a použitie prostriedkov fondu

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Zdrojmi fondu sú:
a)
príspevky podľa § 84,
b)
výnosy z použitia peňazí fondu vrátane príjmov z predaja štátnych cenných papierov, ktoré fond nakúpil podľa odseku 4 písm. a),
c)
úvery podľa odseku 3,
d)
peniaze, ktoré fond získal uplatnením svojich práv podľa § 89,
e)
iné príjmy podľa osobitného predpisu.
(2)
Fond môže získať aj návratné finančné výpomoci a dotácie zo štátnych finančných aktív, a to v rozsahu a za podmienok, ktoré určujú osobitné predpisy a zákon o štátnom rozpočte.
(3)
Fond môže o úver požiadať Fond ochrany vkladov, Národnú banku Slovenska, banky alebo pobočky zahraničných bánk.
(4)
Peniaze fondu sú uložené na osobitných účtoch v Národnej banke Slovenska alebo v Štátnej pokladnici. Tieto peniaze sú vylúčené z výkonu rozhodnutia a nemožno ich takto postihnúť.
(5)
Fond môže zo svojich peňazí vytvoriť osobitný fond na vyplácanie náhrad za nedostupný klientsky majetok. Okrem vyplácania náhrad za finančné nástroje podľa § 87 môže peniaze použiť aj na:
a)
nákup štátnych cenných papierov so splatnosťou do desiatich rokov,
b)
splácanie úverov podľa odseku 3,
c)
splácanie návratných finančných výpomocí podľa odseku 2,
d)
poskytnutie úveru Fondu ochrany vkladov, najviac však do výšky 10 % prostriedkov fondu,
e)
úhradu nákladov, ktoré sú nevyhnutné na činnosť fondu.
(6)
Podrobnosti o tom, ako fond používa svoje prostriedky, určia stanovy fondu v súlade s týmto zákonom.
(7)
Fond musí viesť účtovníctvo a zostavovať účtovnú závierku podľa osobitného predpisu.
(8)
Účtovnú závierku fondu musí overiť audítor.
Originál
(1)
Zdrojmi fondu sú
a)
príspevky podľa § 84 ,
b)
výnosy z použitia peňažných prostriedkov podľa odseku 4 vrátane príjmov z predaja štátnych cenných papierov nakúpených podľa odseku 4 písm. a),
c)
úvery podľa odseku 3,
d)
prostriedky získané na základe uplatnenia práv, ktoré nadobudol fond podľa § 89 ,
e)
iné príjmy podľa osobitného predpisu.
(2)
Zdrojmi fondu môžu byť návratné finančné výpomoci a dotácie zo štátnych finančných aktív v rozsahu a za podmienok ustanovených osobitnými predpismi 88a ) a zákonom o štátnom rozpočte.
(3)
Fond môže požiadať Fond ochrany vkladov, Národnú banku Slovenska, 88b ) banky alebo pobočky zahraničných bánk o poskytnutie úveru.
(4)
Peňažné prostriedky fondu sú uložené na osobitných účtoch v Národnej banke Slovenska alebo na osobitných účtoch vedených v Štátnej pokladnici; peňažné prostriedky fondu, ktoré sú uložené na týchto osobitných účtoch, nepodliehajú výkonu rozhodnutia 90a ) a sú z neho vylúčené.
(5)
Fond môže zo svojich finančných prostriedkov vytvárať osobitný fond na poskytovanie náhrad za nedostupný klientsky majetok. Peňažné prostriedky fondu možno použiť okrem poskytovania náhrad za finančné nástroje podľa § 87 aj na tieto účely:
a)
nákup štátnych cenných papierov so splatnosťou do desiatich rokov odo dňa nákupu,
b)
splátky úverov podľa odseku 3,
c)
splátky návratných finančných výpomocí podľa odseku 2,
d)
poskytnutie úveru Fondu ochrany vkladov, najviac do výšky 10 % prostriedkov fondu,
e)
úhradu nákladov nevyhnutných na zabezpečenie činnosti fondu.
(6)
Podrobnosti o použití prostriedkov fondu upravia stanovy fondu v súlade s týmto zákonom.
(7)
Fond je povinný viesť účtovníctvo a zostavovať účtovnú závierku podľa osobitného predpisu. 59 )
(8)
Účtovnú závierku fondu overuje audítor.

§ 92 – Orgány fondu

Trvalý odkaz
Jednoducho

Orgány fondu sú:

a)
rada fondu,
b)
prezídium fondu,
c)
dozorná rada fondu.
Originál

Orgány fondu sú:

a)
rada fondu,
b)
prezídium fondu,
c)
dozorná rada fondu.

§ 93 – Rada fondu

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Rada fondu je najvyšším orgánom fondu.
(2)
Rada fondu má deväť členov, ktorých funkčné obdobie trvá štyri roky.
(3)
Dvaja členovia sú zástupcovia ministerstva, ktorých vymenúva a odvoláva minister financií z radov zamestnancov ministerstva. Traja členovia sú zástupcovia Národnej banky Slovenska, ktorých vymenúva a odvoláva jej guvernér. Ďalších štyroch členov volia a odvolávajú zástupcovia obchodníkov s cennými papiermi, ktorí majú povinnosť podľa § 83, na svojej schôdzi. Zástupcovia jednotlivých obchodníkov sú určení ich štatutárnym orgánom a na schôdzi majú hlasy v pomere, ktorý zodpovedá príspevkom zaplateným do fondu podľa § 84 ods. 6. O priebehu schôdze a výsledku volieb sa píše notárska zápisnica.
(4)
Člen rady má právo na náhradu výdavkov, ktoré mu vznikli pri výkone funkcie.
(5)
Rada fondu:
a)
volí a odvoláva členov prezídia fondu,
b)
volí a odvoláva členov dozornej rady fondu okrem výnimky podľa § 95 ods. 2,
c)
volí a odvoláva predsedu a podpredsedu rady fondu,
d)
schvaľuje rokovací poriadok rady fondu a prezídia fondu,
e)
schvaľuje stanovy fondu,
f)
schvaľuje rozpočet fondu vrátane rozpočtu nákladov podľa § 91 ods. 5 písm. e),
g)
schvaľuje ročnú účtovnú závierku fondu,
h)
schvaľuje výročnú správu o činnosti fondu za predchádzajúci rok, ktorú ukladá do verejnej časti registra účtovných závierok,
i)
rozhoduje o vyplácaní náhrad z fondu a určuje spôsob ich výplaty,
j)
schvaľuje použitie zdrojov fondu,
k)
určuje výšku ročných príspevkov obchodníkov s cennými papiermi a lehotu splatnosti mimoriadnych príspevkov,
l)
schvaľuje pravidlá postupu fondu, jeho orgánov a ďalších osôb pri vyplácaní náhrad za chránený nedostupný klientsky majetok,
m)
schvaľuje zásady odmeňovania zamestnancov fondu a členov jeho orgánov,
n)
schvaľuje všeobecné podmienky vyplácania náhrad za nedostupný klientsky majetok u obchodníkov s cennými papiermi,
o)
rozhoduje o ostatných záležitostiach fondu, ktoré nepatria do pôsobnosti iných orgánov.
(6)
Rozhodnutia rady fondu musia podpísať najmenej dvaja jej členovia, pričom aspoň jeden z nich musí byť predsedom alebo podpredsedom rady.
Originál
(1)
Rada fondu je najvyšším orgánom fondu.
(2)
Rada fondu sa skladá z deviatich členov. Ich funkčné obdobie je štvorročné.
(3)
Dvoma členmi rady fondu sú zástupcovia ministerstva, ktorých zo zamestnancov ministerstva vymenúva a odvoláva minister financií. Tromi členmi rady fondu sú zástupcovia Národnej banky Slovenska, ktorých vymenúva a odvoláva guvernér Národnej banky Slovenska. Ďalších štyroch členov rady fondu volia a odvolávajú zástupcovia obchodníkov s cennými papiermi, na ktorých sa vzťahuje povinnosť podľa § 83 , na schôdzi zástupcov obchodníkov s cennými papiermi. Zástupcovia jednotlivých obchodníkov s cennými papiermi sú určení ich štatutárnym orgánom a na schôdzi zástupcov obchodníkov s cennými papiermi majú hlasy v takom vzájomnom pomere, aký tvoria príspevky obchodníkov s cennými papiermi zaplatené do fondu podľa § 84 ods. 6 . O priebehu schôdze zástupcov obchodníkov s cennými papiermi a o výsledku voľby členov rady fondu sa vyhotovuje notárska zápisnica.
(4)
Člen rady fondu má právo na náhradu výdavkov, ktoré mu vznikli v súvislosti s výkonom jeho funkcie.
(5)
Rada fondu
a)
volí a odvoláva členov prezídia fondu,
b)
volí a odvoláva členov dozornej rady fondu s výnimkou podľa § 95 ods. 2 ,
c)
volí a odvoláva predsedu rady fondu a podpredsedu rady fondu,
d)
schvaľuje rokovací poriadok rady fondu a rokovací poriadok prezídia fondu,
e)
schvaľuje stanovy fondu,
f)
schvaľuje rozpočet fondu; súčasťou rozpočtu fondu je aj rozpočet nákladov fondu podľa § 91 ods. 5 písm. e) ,
g)
schvaľuje ročnú účtovnú závierku fondu,
h)
schvaľuje výročnú správu o činnosti fondu za predchádzajúci rok, ktorá sa uloží do verejnej časti registra účtovných závierok,
i)
rozhoduje o výplate náhrad z fondu v súlade s týmto zákonom a určuje spôsob výplaty náhrad,
j)
schvaľuje použitie zdrojov fondu,
k)
určuje výšku ročných príspevkov obchodníkov s cennými papiermi a lehotu splatnosti mimoriadnych príspevkov,
l)
schvaľuje pravidlá postupu fondu vrátane postupu jeho orgánov a postupu ďalších osôb pri zabezpečovaní vyplácania náhrad za zákonom chránený nedostupný klientsky majetok,
m)
schvaľuje zásady odmeňovania zamestnancov fondu a odmeňovanie členov orgánov fondu,
n)
schvaľuje všeobecné podmienky vyplácania náhrad za nedostupný klientsky majetok u obchodníkov s cennými papiermi,
o)
rozhoduje o ďalších záležitostiach v pôsobnosti fondu, ktoré nie sú v pôsobnosti iných orgánov fondu.
(6)
Rozhodnutia rady fondu podpisujú najmenej dvaja členovia rady fondu, z ktorých aspoň jeden je predsedom rady fondu alebo podpredsedom rady fondu.

§ 94 – Prezídium fondu

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Prezídium fondu tvorí predseda a ďalší dvaja členovia, ktorých volí a odvoláva rada fondu.
(2)
Predseda aj ostatní členovia prezídia sú zamestnancami fondu.
(3)
Prezídium fondu je jeho štatutárnym orgánom. Koná v mene fondu v rozsahu, ktorý určujú stanovy. Ak prezídium koná za fond, na platnosť písomných dokumentov musia byť podpisy najmenej dvoch jeho členov. Stanovy zároveň určia, kedy a v akom rozsahu členovia prezídia za fond konajú a ako sa im udeľuje splnomocnenie na takéto konanie.
Originál
(1)
Prezídium fondu sa skladá z predsedu prezídia fondu a ďalších dvoch členov prezídia fondu, ktorých volí a odvoláva rada fondu.
(2)
Predseda prezídia fondu a ďalší členovia prezídia fondu sú zamestnancami fondu.
(3)
Prezídium fondu je štatutárnym orgánom fondu. Prezídium fondu koná v mene fondu v rozsahu vymedzenom stanovami. Ak prezídium fondu koná v mene fondu, na platnosť písomných právnych úkonov sa vyžadujú podpisy najmenej dvoch členov prezídia fondu. Stanovy ďalej určia, kedy a v akom rozsahu členovia prezídia konajú v mene fondu, a udeľujú splnomocnenie konať v mene fondu.

Načítané 5 z 311 paragrafov