Zákon o finančnom sprostredkovaní a finančnom poradenstve a o zmene a doplnení niektorých zákonov

Zákon č. 186/2009 Z. z.

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

Zákon o finančnom sprostredkovaní a finančnom poradenstve a o zmene a doplnení niektorých zákonov

Zákon č. 186/2009 Z. z.

Porovnať verzie

§ 17 – Evidované údaje a zverejňované údaje

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Evidované údaje v zozname samostatných finančných agentov sú:
a)
registračné číslo,
b)
registračné číslo pridelené do 31. decembra 2009 (ak bolo),
c)
číslo rozhodnutia o udelení povolenia,
d)
obchodné meno, sídlo, identifikačné číslo, telefón a e-mail (právnická osoba); ak má sídlo mimo SR, aj údaje o organizačnej zložke v SR a jej vedúcom,
e)
meno, priezvisko, rodné číslo, identifikačné číslo, trvalý pobyt, miesto podnikania, telefón a e-mail (fyzická osoba),
f)
meno, priezvisko, rodné číslo a trvalý pobyt člena štatutárneho orgánu zodpovedného za finančné sprostredkovanie (právnická osoba),
g)
meno, priezvisko, trvalý pobyt, rodné číslo odborného garanta a dátum začiatku/konca jeho funkcie,
h)
dátum vzniku a zániku oprávnenia vykonávať sprostredkovanie (pre každý sektor osobitne),
i)
dôvod zániku oprávnenia (pre každý sektor osobitne),
j)
názvy iných členských štátov, kde je agent oprávnený pôsobiť (pri sektore poistenia alebo úverov na bývanie),
k)
dátum vzniku a zániku oprávnenia v iných členských štátoch (pre každý štát osobitne),
l)
obchodné meno a identifikačné číslo každej finančnej inštitúcie, s ktorou má uzavretú zmluvu,
m)
dátum začiatku a konca platnosti každej zmluvy,
n)
údaje o poistení zodpovednosti za škodu (dátum platnosti, údaje o poisťovateľovi, prevzatie zodpovednosti za podriadených agentov),
o)
dátum zmeny zápisu s vyznačením zmeneného údaja.
(2)
Národná banka na svojom webovom sídle zverejňuje údaje podľa odseku 1 písm. a) až h) a j) až n), okrem rodného čísla.
(3)
Evidované údaje v zozname viazaných finančných agentov sú:
a)
registračné číslo,
b)
registračné číslo pridelené do 31. decembra 2009 (ak bolo),
c)
obchodné meno, sídlo, identifikačné číslo, telefón a e-mail (právnická osoba); ak má sídlo mimo SR, aj údaje o organizačnej zložke v SR a jej vedúcom,
d)
meno, priezvisko, rodné číslo, identifikačné číslo, trvalý pobyt, miesto podnikania, telefón a e-mail (fyzická osoba),
e)
meno, priezvisko, rodné číslo a trvalý pobyt člena štatutárneho orgánu zodpovedného za finančné sprostredkovanie (právnická osoba),
f)
meno, priezvisko, trvalý pobyt, rodné číslo odborného garanta a dátum začiatku/konca jeho funkcie,
g)
údaje o navrhovateľovi (obchodné meno, sídlo, identifikačné číslo, telefón, e-mail alebo meno, priezvisko, trvalý pobyt, miesto podnikania atď.),
h)
dátum vzniku a zániku oprávnenia (pre každý sektor osobitne; v poistení osobitne pre životné a neživotné),
i)
názvy iných členských štátov, kde je agent oprávnený pôsobiť,
j)
dátum vzniku a zániku oprávnenia v iných členských štátoch (pre každý štát osobitne),
k)
údaje o poistení zodpovednosti za škodu (dátum platnosti, údaje o poisťovateľovi, prevzatie zodpovednosti finančnými inštitúciami),
l)
dátum zmeny zápisu s vyznačením zmeneného údaja.
(4)
Národná banka na svojom webovom sídle zverejňuje údaje podľa odseku 3 písm. a) až k), okrem rodného čísla, telefónu a e-mailu.
(5)
Evidované údaje v zozname podriadených finančných agentov sú:
a)
registračné číslo,
b)
registračné číslo pridelené do 31. decembra 2009 (ak bolo),
c)
obchodné meno, sídlo, identifikačné číslo, telefón a e-mail (právnická osoba); ak má sídlo mimo SR, aj údaje o organizačnej zložke v SR a jej vedúcom,
d)
meno, priezvisko, rodné číslo, identifikačné číslo, trvalý pobyt, miesto podnikania, telefón a e-mail (fyzická osoba),
e)
meno, priezvisko, rodné číslo a trvalý pobyt člena štatutárneho orgánu zodpovedného za finančné sprostredkovanie (právnická osoba),
f)
meno, priezvisko, trvalý pobyt, rodné číslo každého odborného garanta a dátum začiatku/konca jeho funkcie,
g)
registračné číslo navrhovateľa,
h)
dátum vzniku a zániku oprávnenia (pre každý sektor osobitne),
i)
názvy iných členských štátov, kde je agent oprávnený pôsobiť,
j)
dátum vzniku a zániku oprávnenia v iných členských štátoch (pre každý štát osobitne),
k)
údaje o poistení zodpovednosti za škodu (dátum platnosti, údaje o poisťovateľovi, prevzatie zodpovednosti samostatným finančným agentom),
l)
dátum zmeny zápisu s vyznačením zmeneného údaja.
(6)
Národná banka na svojom webovom sídle zverejňuje údaje podľa odseku 5 písm. a) až k), okrem rodného čísla, telefónu a e-mailu.
(7)
Evidované údaje v zozname finančných poradcov sú:
a)
registračné číslo,
b)
registračné číslo pridelené do 31. decembra 2009 (ak bolo),
c)
číslo rozhodnutia o udelení povolenia,
d)
obchodné meno, sídlo, identifikačné číslo, telefón a e-mail (právnická osoba); ak má sídlo mimo SR, aj údaje o organizačnej zložke v SR a jej vedúcom,
e)
meno, priezvisko, rodné číslo, identifikačné číslo, trvalý pobyt, miesto podnikania, telefón a e-mail (fyzická osoba),
f)
meno, priezvisko, rodné číslo a trvalý pobyt člena štatutárneho orgánu zodpovedného za finančné poradenstvo (právnická osoba),
g)
meno, priezvisko, trvalý pobyt, rodné číslo odborného garanta a dátum začiatku/konca jeho funkcie,
h)
dátum vzniku a zániku oprávnenia (pre každý sektor osobitne),
i)
dôvod zániku oprávnenia (pre každý sektor osobitne),
j)
názvy iných členských štátov, kde je poradca oprávnený pôsobiť,
k)
dátum vzniku a zániku oprávnenia v iných členských štátoch (pre každý štát osobitne),
l)
údaje o poistení zodpovednosti za škodu (dátum platnosti, údaje o poisťovateľovi),
m)
dátum zmeny zápisu s vyznačením zmeneného údaja.
(8)
Národná banka na svojom webovom sídle zverejňuje údaje podľa odseku 7 písm. a) až h) a j) až l), okrem rodného čísla.
(9)
Evidované údaje v zozname finančných sprostredkovateľov z iného členského štátu sú:
a)
registračné číslo,
b)
registračné číslo pridelené do 31. decembra 2009 (ak bolo),
c)
registračné číslo pridelené orgánom dohľadu domovského štátu,
d)
obchodné meno a sídlo (právnická osoba),
e)
meno, priezvisko a miesto podnikania (fyzická osoba),
f)
adresa, telefón a e-mail organizačnej zložky v SR a meno vedúceho (ak pôsobí cez organizačnú zložku),
g)
kategória agenta, obchodné meno zastupovanej poisťovne/zaisťovne/veriteľa a poistné druhy,
h)
názov a sídlo orgánu dohľadu v domovskom štáte,
i)
dátum doručenia oznámenia Národnej banke,
j)
dátum zápisu do registra,
k)
dátum zmeny zápisu s vyznačením zmeneného údaja,
l)
dátum zrušenia zápisu.
(10)
Národná banka na svojom webovom sídle zverejňuje údaje podľa odseku 9 písm. a) až j) a l).
(11)
Evidované údaje v zozname viazaných investičných agentov sú:
a)
registračné číslo,
b)
registračné číslo pridelené do 31. decembra 2009 (ak bolo),
c)
obchodné meno, sídlo, identifikačné číslo, telefón a e-mail (právnická osoba); ak má sídlo mimo SR, aj údaje o organizačnej zložke v SR a jej vedúcom,
d)
meno, priezvisko, rodné číslo, identifikačné číslo, trvalý pobyt, miesto podnikania, telefón a e-mail (fyzická osoba),
e)
údaje o navrhovateľovi (obchodné meno, sídlo, identifikačné číslo, telefón, e-mail alebo meno, priezvisko, rodné číslo, trvalý pobyt atď.),
f)
dátum vzniku a zániku oprávnenia v SR,
g)
názvy iných členských štátov, kde je agent oprávnený pôsobiť,
h)
dátum vzniku a zániku oprávnenia v iných členských štátoch,
i)
dátum zmeny zápisu s vyznačením zmeneného údaja.
(12)
Národná banka na svojom webovom sídle zverejňuje údaje podľa odseku 11 písm. a) až h), okrem rodného čísla, telefónu a e-mailu.
(13)
Evidované údaje v zozname sprostredkovateľov doplnkového poistenia sú:
a)
registračné číslo,
b)
obchodné meno, sídlo, identifikačné číslo, telefón a e-mail (právnická osoba); ak má sídlo mimo SR, aj údaje o organizačnej zložke v SR a jej vedúcom,
c)
meno, priezvisko, rodné číslo, identifikačné číslo, trvalý pobyt, miesto podnikania, telefón a e-mail (fyzická osoba),
d)
meno, priezvisko, rodné číslo a trvalý pobyt člena štatutárneho orgánu zodpovedného za finančné sprostredkovanie (právnická osoba),
e)
meno, priezvisko, trvalý pobyt, rodné číslo každého odborného garanta a dátum začiatku/konca jeho funkcie,
f)
registračné číslo navrhovateľa,
g)
dátum vzniku a zániku oprávnenia v sektore poistenia alebo zaistenia,
h)
názvy iných členských štátov, kde je agent oprávnený pôsobiť,
i)
dátum vzniku a zániku oprávnenia v iných členských štátoch (pre každý štát osobitne),
j)
údaje o poistení zodpovednosti za škodu (dátum platnosti, údaje o poisťovateľovi, prevzatie zodpovednosti samostatným agentom alebo inštitúciou),
k)
dátum zmeny zápisu s vyznačením zmeneného údaja.
(14)
Národná banka na svojom webovom sídle zverejňuje údaje podľa odseku 13 písm. a) až j), okrem rodného čísla, telefónu a e-mailu.
(15)
Ak fyzická osoba nemá pridelené rodné číslo v SR, eviduje sa dátum jej narodenia.
Originál
(1)
Evidovanými údajmi v zozname samostatných finančných agentov sú:
a)
registračné číslo,
b)
registračné číslo v registri vedenom v oblasti sprostredkovania poistenia, sprostredkovania zaistenia, sprostredkovania investičných služieb a sprostredkovania doplnkového dôchodkového sporenia Národnou bankou Slovenska do 31. decembra 2009, ak bolo pridelené,
c)
číslo rozhodnutia o udelení príslušného povolenia podľa § 18 ,
d)
obchodné meno, adresa sídla a identifikačné číslo, ak bolo pridelené, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty, ak ide o právnickú osobu; ak ide o právnickú osobu so sídlom mimo územia Slovenskej republiky, eviduje sa aj adresa, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty organizačnej zložky na území Slovenskej republiky a meno, priezvisko, rodné číslo vedúceho organizačnej zložky na území Slovenskej republiky a dátum začiatku a dátum ukončenia vykonávania jeho funkcie,
e)
meno, priezvisko, rodné číslo, identifikačné číslo, adresa trvalého pobytu a miesta podnikania, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty, ak ide o fyzickú osobu,
f)
meno, priezvisko, rodné číslo a adresa trvalého pobytu člena štatutárneho orgánu zodpovedného za vykonávanie finančného sprostredkovania, ak ide o právnickú osobu,
g)
meno, priezvisko, adresa trvalého pobytu a rodné číslo odborného garanta a dátum začiatku a ukončenia vykonávania jeho funkcie, ak samostatný finančný agent má odborného garanta,
h)
dátum vzniku a dátum zániku oprávnenia vykonávať finančné sprostredkovanie, a to pre každý sektor osobitne,
i)
dôvod zániku oprávnenia vykonávať finančné sprostredkovanie, a to pre každý sektor osobitne,
j)
názvy iných členských štátov, na ktorých území je samostatný finančný agent oprávnený vykonávať finančné sprostredkovanie, ak ide o samostatného finančného agenta, ktorý vykonáva finančné sprostredkovanie v sektore poistenia alebo zaistenia podľa § 20 , alebo ak ide o samostatného finančného agenta, ktorý vykonáva finančné sprostredkovanie v oblasti poskytovania úverov na bývanie podľa § 20b ,
k)
dátum vzniku a dátum zániku oprávnenia vykonávať finančné sprostredkovanie na území iných členských štátov v sektore poistenia alebo zaistenia alebo v oblasti poskytovania úverov na bývanie, a to pre každý členský štát osobitne,
l)
obchodné meno a identifikačné číslo každej finančnej inštitúcie, s ktorou má samostatný finančný agent uzavretú zmluvu podľa § 7 ,
m)
dátum začatia a dátum ukončenia platnosti každej zmluvy podľa § 7 ,
n)
údaje o poistení zodpovednosti za škodu podľa § 30 v rozsahu dátum začiatku a dátum ukončenia platnosti poistnej zmluvy v jednotlivých sektoroch, dátum začiatku a dátum ukončenia účinnosti poistnej zmluvy v jednotlivých sektoroch, údaje o poisťovateľovi v rozsahu obchodné meno a identifikačné číslo, údaj o prevzatí zodpovednosti za škodu podriadených finančných agentov, s ktorými má uzatvorenú zmluvu podľa § 9 ,
o)
dátum zmeny zápisu v registri s vyznačením evidovaného údaja, ktorého sa zmena zápisu v registri týka.
(2)
Národná banka Slovenska na svojom webovom sídle zverejňuje zo zoznamu samostatných finančných agentov údaje uvedené v odseku 1 písm. a) až h), j) až n) okrem rodného čísla.
(3)
Evidovanými údajmi v zozname viazaných finančných agentov sú:
a)
registračné číslo,
b)
registračné číslo v registri vedenom v oblasti sprostredkovania poistenia, sprostredkovania zaistenia, sprostredkovania investičných služieb a sprostredkovania doplnkového dôchodkového sporenia Národnou bankou Slovenska do 31. decembra 2009, ak bolo pridelené,
c)
obchodné meno, adresa sídla a identifikačné číslo, ak bolo pridelené, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty, ak ide o právnickú osobu; ak ide o právnickú osobu so sídlom mimo územia Slovenskej republiky, eviduje sa aj adresa, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty organizačnej zložky na území Slovenskej republiky a meno, priezvisko a rodné číslo vedúceho organizačnej zložky na území Slovenskej republiky a dátum začiatku a dátum ukončenia vykonávania jeho funkcie,
d)
meno, priezvisko, rodné číslo, identifikačné číslo, adresa trvalého pobytu a miesta podnikania, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty, ak ide o fyzickú osobu,
e)
meno, priezvisko, rodné číslo a adresa trvalého pobytu člena štatutárneho orgánu zodpovedného za vykonávanie finančného sprostredkovania, ak ide o právnickú osobu,
f)
meno, priezvisko, adresa trvalého pobytu a rodné číslo odborného garanta a dátum začiatku a dátum ukončenia vykonávania jeho funkcie, ak viazaný finančný agent má odborného garanta,
g)
obchodné meno, adresa sídla a identifikačné číslo navrhovateľa, ak bolo pridelené, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty, ak ide o právnickú osobu; ak ide o právnickú osobu so sídlom mimo územia Slovenskej republiky, eviduje sa aj adresa, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty organizačnej zložky na území Slovenskej republiky a meno, priezvisko a rodné číslo vedúceho organizačnej zložky na území Slovenskej republiky a dátum začiatku a dátum ukončenia vykonávania jeho funkcie, alebo meno, priezvisko, rodné číslo, identifikačné číslo, adresa trvalého pobytu a miesta podnikania, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty navrhovateľa, ak ide o fyzickú osobu,
h)
dátum vzniku a dátum zániku oprávnenia vykonávať finančné sprostredkovanie, a to pre každý sektor osobitne; ak ide o sektor poistenia alebo zaistenia, tieto údaje sa evidujú osobitne pre životné poistenie a pre neživotné poistenie,
i)
názvy iných členských štátov, na ktorých území je viazaný finančný agent oprávnený vykonávať finančné sprostredkovanie, ak ide o viazaného finančného agenta, ktorý vykonáva finančné sprostredkovanie v sektore poistenia alebo zaistenia podľa § 20 alebo 20a , alebo ktorý vykonáva finančné sprostredkovanie v oblasti poskytovania úverov na bývanie podľa § 20b ,
j)
dátum vzniku a dátum zániku oprávnenia vykonávať finančné sprostredkovanie na území iných členských štátov v sektore poistenia alebo zaistenia alebo v oblasti poskytovania úverov na bývanie, a to pre každý členský štát osobitne,
k)
údaje o poistení zodpovednosti za škodu podľa § 30 v rozsahu dátum začiatku a dátum ukončenia platnosti poistnej zmluvy v jednotlivých sektoroch, dátum začiatku a dátum ukončenia účinnosti poistnej zmluvy v jednotlivých sektoroch, údaje o poisťovateľovi v rozsahu obchodné meno a identifikačné číslo, ak mu bolo pridelené, údaj o prevzatí zodpovednosti za škodu finančnými inštitúciami, s ktorými má uzatvorenú zmluvu podľa § 8 ,
l)
dátum zmeny zápisu v registri s vyznačením evidovaného údaja, ktorého sa zmena zápisu v registri týka.
(4)
Národná banka Slovenska na svojom webovom sídle zverejňuje zo zoznamu viazaných finančných agentov údaje uvedené v odseku 3 písm. a) až k) okrem rodného čísla, telefónneho čísla a adresy elektronickej pošty.
(5)
Evidovanými údajmi v zozname podriadených finančných agentov sú:
a)
registračné číslo,
b)
registračné číslo v registri vedenom v oblasti sprostredkovania poistenia, sprostredkovania zaistenia, sprostredkovania investičných služieb a sprostredkovania doplnkového dôchodkového sporenia Národnou bankou Slovenska do 31. decembra 2009, ak bolo pridelené,
c)
obchodné meno, adresa sídla a identifikačné číslo, ak bolo pridelené, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty, ak ide o právnickú osobu; ak ide o právnickú osobu so sídlom mimo územia Slovenskej republiky, eviduje sa aj adresa, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty organizačnej zložky na území Slovenskej republiky a meno, priezvisko, rodné číslo vedúceho organizačnej zložky na území Slovenskej republiky a dátum začiatku a dátum ukončenia vykonávania jeho funkcie,
d)
meno, priezvisko, rodné číslo, identifikačné číslo, adresa trvalého pobytu a miesta podnikania, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty, ak ide o fyzickú osobu,
e)
meno, priezvisko, rodné číslo a adresa trvalého pobytu člena štatutárneho orgánu zodpovedného za vykonávanie finančného sprostredkovania, ak ide o právnickú osobu,
f)
meno, priezvisko, adresa trvalého pobytu a rodné číslo každého odborného garanta a dátum začiatku a dátum ukončenia vykonávania jeho funkcie, ak podriadený finančný agent má odborného garanta,
g)
registračné číslo navrhovateľa,
h)
dátum vzniku a dátum zániku oprávnenia vykonávať finančné sprostredkovanie, a to pre každý sektor osobitne,
i)
názvy iných členských štátov, na ktorých území je podriadený finančný agent oprávnený vykonávať finančné sprostredkovanie, ak ide o podriadeného finančného agenta, ktorý vykonáva finančné sprostredkovanie v sektore poistenia alebo zaistenia podľa § 20 alebo 20a , alebo ktorý vykonáva finančné sprostredkovanie v oblasti poskytovania úverov na bývanie podľa § 20b ,
j)
dátum vzniku a dátum zániku oprávnenia vykonávať finančné sprostredkovanie na území iných členských štátov v sektore poistenia alebo zaistenia alebo v oblasti poskytovania úverov na bývanie, a to pre každý členský štát osobitne,
k)
údaje o poistení zodpovednosti za škodu podľa § 30 v rozsahu dátum začiatku a dátum ukončenia platnosti poistnej zmluvy v jednotlivých sektoroch, dátum začiatku a dátum ukončenia účinnosti poistnej zmluvy v jednotlivých sektoroch, údaje o poisťovateľovi v rozsahu obchodné meno a identifikačné číslo, ak mu bolo pridelené, údaj o prevzatí zodpovednosti za škodu samostatným finančným agentom, s ktorým má uzatvorenú zmluvu podľa § 9 ,
l)
dátum zmeny zápisu v registri s vyznačením evidovaného údaja, ktorého sa zmena zápisu v registri týka.
(6)
Národná banka Slovenska na svojom webovom sídle zverejňuje zo zoznamu podriadených finančných agentov údaje uvedené v odseku 5 písm. a) až k) okrem rodného čísla, telefónneho čísla a adresy elektronickej pošty.
(7)
Evidovanými údajmi v zozname finančných poradcov sú:
a)
registračné číslo,
b)
registračné číslo v registri vedenom v oblasti sprostredkovania poistenia, sprostredkovania zaistenia, sprostredkovania investičných služieb a sprostredkovania doplnkového dôchodkového sporenia Národnou bankou Slovenska do 31. decembra 2009, ak bolo pridelené,
c)
číslo rozhodnutia o udelení príslušného povolenia podľa § 18 ,
d)
obchodné meno, adresa sídla a identifikačné číslo, ak bolo pridelené, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty, ak ide o právnickú osobu; ak ide o právnickú osobu so sídlom mimo územia Slovenskej republiky, eviduje sa aj adresa, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty organizačnej zložky na území Slovenskej republiky, meno, priezvisko, rodné číslo vedúceho organizačnej zložky na území Slovenskej republiky a dátum začiatku a dátum ukončenia vykonávania jeho funkcie,
e)
meno, priezvisko, rodné číslo, identifikačné číslo, adresa trvalého pobytu a miesta podnikania, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty, ak ide o fyzickú osobu,
f)
meno, priezvisko, rodné číslo a adresa trvalého pobytu člena štatutárneho orgánu zodpovedného za vykonávanie finančného poradenstva, ak ide o právnickú osobu,
g)
meno, priezvisko a rodné číslo odborného garanta, adresa trvalého pobytu a dátum začiatku a dátum ukončenia vykonávania jeho funkcie, ak finančný poradca má odborného garanta,
h)
dátum vzniku a dátum zániku oprávnenia vykonávať finančné poradenstvo, a to pre každý sektor osobitne,
i)
dôvod zániku oprávnenia vykonávať finančné poradenstvo, a to pre každý sektor osobitne,
j)
názvy iných členských štátov, na ktorých území je finančný poradca oprávnený vykonávať finančné poradenstvo, ak ide o finančného poradcu, ktorý vykonáva finančné poradenstvo v sektore poistenia alebo zaistenia podľa § 20 alebo 20a , alebo ktorý vykonáva finančné sprostredkovanie v oblasti poskytovania úverov na bývanie podľa § 20b ,
k)
dátum vzniku a dátum zániku oprávnenia vykonávať finančné poradenstvo na území iných členských štátov v sektore poistenia alebo zaistenia alebo v oblasti poskytovania úverov na bývanie, a to pre každý členský štát osobitne,
l)
údaje o poistení zodpovednosti za škodu podľa § 30 v rozsahu dátum začiatku a dátum ukončenia platnosti poistnej zmluvy v jednotlivých sektoroch, dátum začiatku a dátum ukončenia účinnosti poistnej zmluvy v jednotlivých sektoroch, údaje o poisťovateľovi v rozsahu obchodné meno a identifikačné číslo,
m)
dátum zmeny zápisu v registri s vyznačením evidovaného údaja, ktorého sa zmena zápisu v registri týka.
(8)
Národná banka Slovenska na svojom webovom sídle zverejňuje zo zoznamu finančných poradcov údaje uvedené v odseku 7 písm. a) až h) a j) až l) okrem rodného čísla.
(9)
Evidovanými údajmi v zozname finančných sprostredkovateľov z iného členského štátu v sektore poistenia alebo zaistenia alebo v zozname finančných sprostredkovateľov z iného členského štátu v oblasti poskytovania úverov na bývanie sú:
a)
registračné číslo,
b)
registračné číslo v registri vedenom v oblasti sprostredkovania poistenia, sprostredkovania zaistenia, sprostredkovania investičných služieb a sprostredkovania doplnkového dôchodkového sporenia Národnou bankou Slovenska do 31. decembra 2009, ak bolo pridelené,
c)
registračné číslo pridelené orgánom dohľadu domovského členského štátu,
d)
obchodné meno, adresa sídla, ak ide o právnickú osobu,
e)
meno, priezvisko, adresa miesta podnikania, ak ide o fyzickú osobu,
f)
adresa, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty organizačnej zložky na území Slovenskej republiky, meno a priezvisko vedúceho organizačnej zložky na území Slovenskej republiky, ak finančný sprostredkovateľ z iného členského štátu v sektore poistenia alebo zaistenia alebo finančný sprostredkovateľ z iného členského štátu v oblasti poskytovania úverov na bývanie vykonáva činnosť na území Slovenskej republiky prostredníctvom organizačnej zložky,
g)
kategória finančného agenta v sektore poistenia alebo zaistenia, ak to oznámi príslušný orgán dohľadu domovského členského štátu, obchodné meno poisťovne alebo zaisťovne, ktorú zastupuje a príslušné poistné druhy a ak ide o finančného agenta v oblasti poskytovania úverov na bývanie, obchodné meno veriteľa, ktorého zastupuje,
h)
názov a adresa sídla orgánu dohľadu v domovskom členskom štáte,
i)
dátum doručenia oznámenia podľa § 11 ods. 2 Národnej banke Slovenska,
j)
dátum zápisu do registra,
k)
dátum zmeny zápisu v registri s vyznačením evidovaného údaja, ktorého sa zmena zápisu v registri týka,
l)
dátum zrušenia zápisu v registri.
(10)
Národná banka Slovenska na svojom webovom sídle zverejňuje zo zoznamu finančných sprostredkovateľov z iného členského štátu v sektore poistenia alebo zaistenia a zo zoznamu finančných sprostredkovateľov z iného členského štátu alebo v oblasti poskytovania úverov na bývanie údaje uvedené v odseku 9 písm. a) až j) a l).
(11)
Evidovanými údajmi v zozname viazaných investičných agentov sú:
a)
registračné číslo,
b)
registračné číslo v registri vedenom v oblasti sprostredkovania poistenia, sprostredkovania zaistenia, sprostredkovania investičných služieb a sprostredkovania doplnkového dôchodkového sporenia Národnou bankou Slovenska do 31. decembra 2009, ak bolo pridelené,
c)
obchodné meno, adresa sídla a identifikačné číslo, ak bolo pridelené, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty, ak ide o právnickú osobu; ak ide o právnickú osobu so sídlom mimo územia Slovenskej republiky, eviduje sa aj adresa, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty organizačnej zložky na území Slovenskej republiky a meno, priezvisko a rodné číslo vedúceho organizačnej zložky na území Slovenskej republiky a dátum začiatku a ukončenia vykonávania jeho funkcie,
d)
meno, priezvisko, rodné číslo, identifikačné číslo, adresa trvalého pobytu a miesta podnikania, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty, ak ide o fyzickú osobu,
e)
obchodné meno, adresa sídla a identifikačné číslo navrhovateľa, ak bolo pridelené, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty, ak ide o právnickú osobu; ak ide o právnickú osobu so sídlom mimo územia Slovenskej republiky, eviduje sa aj adresa, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty organizačnej zložky na území Slovenskej republiky, meno, priezvisko, rodné číslo vedúceho organizačnej zložky na území Slovenskej republiky a dátum začiatku a ukončenia vykonávania jeho funkcie, alebo meno, priezvisko, rodné číslo, adresa trvalého pobytu a miesta podnikania telefónne číslo a adresa elektronickej pošty navrhovateľa, ak ide o fyzickú osobu,
f)
dátum vzniku a dátum zániku oprávnenia vykonávať finančné sprostredkovanie na území Slovenskej republiky,
g)
názvy iných členských štátov, na ktorých území je viazaný investičný agent oprávnený vykonávať finančné sprostredkovanie,
h)
dátum vzniku a dátum zániku oprávnenia vykonávať finančné sprostredkovanie na území iných členských štátov,
i)
dátum zmeny zápisu v registri s vyznačením evidovaného údaja, ktorého sa zmena zápisu v registri týka.
(12)
Národná banka Slovenska na svojom webovom sídle zverejňuje zo zoznamu viazaných investičných agentov údaje uvedené v odseku 11 písm. a) až h) okrem rodného čísla, telefónneho čísla a adresy elektronickej pošty.
(13)
Evidovanými údajmi v zozname sprostredkovateľov doplnkového poistenia sú:
a)
registračné číslo,
b)
obchodné meno, adresa sídla a identifikačné číslo, ak bolo pridelené, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty ak ide o právnickú osobu; ak ide o právnickú osobu so sídlom mimo územia Slovenskej republiky, eviduje sa aj adresa, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty organizačnej zložky podniku na území Slovenskej republiky a meno, priezvisko a rodné číslo vedúceho organizačnej zložky na území Slovenskej republiky a dátum začiatku a dátum ukončenia vykonávania jeho funkcie,
c)
meno, priezvisko, rodné číslo, identifikačné číslo, adresa trvalého pobytu a miesta podnikania, telefónne číslo a adresa elektronickej pošty, ak ide o fyzickú osobu,
d)
meno, priezvisko, rodné číslo a adresa trvalého pobytu člena štatutárneho orgánu zodpovedného za vykonávanie finančného sprostredkovania, ak ide o právnickú osobu,
e)
meno, priezvisko, adresa trvalého pobytu a rodné číslo každého odborného garanta a dátum začiatku a dátum ukončenia vykonávania jeho funkcie, ak sprostredkovateľ doplnkového poistenia má odborného garanta,
f)
registračné číslo navrhovateľa,
g)
dátum vzniku a dátum zániku oprávnenia vykonávať finančné sprostredkovanie v sektore poistenia alebo zaistenia,
h)
názvy iných členských štátov, na ktorých území je sprostredkovateľ doplnkového poistenia oprávnený vykonávať finančné sprostredkovanie,
i)
dátum vzniku a dátum zániku oprávnenia vykonávať finančné sprostredkovanie na území iných členských štátov pre každý členský štát osobitne,
j)
údaje o poistení zodpovednosti za škodu podľa § 30 v rozsahu dátum začiatku a dátum ukončenia platnosti poistnej zmluvy, dátum začiatku a dátum ukončenia účinnosti poistnej zmluvy, údaje o poisťovateľovi v rozsahu obchodné meno a identifikačné číslo, ak mu bolo pridelené, údaj o prevzatí zodpovednosti za škodu samostatným finančným agentom, s ktorým má uzatvorenú zmluvu podľa § 9 alebo finančnou inštitúciou, s ktorou má uzatvorenú zmluvu podľa § 8 ,
k)
dátum zmeny zápisu v registri s vyznačením evidovaného údaja, ktorého sa zmena zápisu v registri týka.
(14)
Národná banka Slovenska na svojom webovom sídle zverejňuje zo zoznamu sprostredkovateľov doplnkového poistenia údaje podľa odseku 13 písm. a) až j) okrem rodného čísla, telefónneho čísla a adresy elektronickej pošty.
(15)
Ak fyzická osoba nemá pridelené rodné číslo na území Slovenskej republiky, eviduje sa dátum jej narodenia.

§ 18 – Povolenie na vykonávanie činnosti samostatného finančného agenta a povolenie na vykonávanie činnosti finančného poradcu

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Na vykonávanie činnosti samostatného finančného agenta a finančného poradcu v SR je potrebné povolenie Národnej banky Slovenska. O udelení rozhoduje Národná banka na základe žiadosti.
(2)
Právnická osoba musí preukázať:
a)
dôveryhodnosť štatutárneho orgánu, členov štatutárneho a dozorného orgánu a odborného garanta,
b)
odbornú spôsobilosť štatutárneho orgánu (aspoň jedného člena) a odborného garanta,
c)
dôveryhodnosť a odbornú spôsobilosť zamestnancov, ktorí budú sprostredkúvať alebo poradiť,
d)
že skupina s úzkymi väzbami a kvalifikovaná účasť osôb nebránia účinnému dohľadu Národnej banky,
e)
technickú a organizačnú pripravenosť,
f)
že žiadateľ nebol právoplatne odsúdený pre trestný čin.
(3)
Fyzická osoba musí preukázať:
a)
dôveryhodnosť a plnú spôsobilosť na právne úkony,
b)
odbornú spôsobilosť,
c)
dôveryhodnosť a odbornú spôsobilosť zamestnancov (ak ich má),
d)
technickú a organizačnú pripravenosť.
(4)
Právnická osoba v žiadosti uvedie:
a)
obchodné meno, sídlo, právnu formu, identifikačné číslo a údaje potrebné na výpis z registra trestov (ak má sídlo mimo SR, aj údaje o organizačnej zložke v SR a jej vedúcom),
b)
údaje o štatutárnom orgáne, členoch dozorného orgánu a odbornom garantovi potrebné na výpis z registra trestov,
c)
o aké povolenie žiada,
d)
sektory, v ktorých chce pôsobiť,
e)
vyhlásenie o úplnosti a pravdivosti údajov.
(5)
Fyzická osoba v žiadosti uvedie:
a)
svoje meno, priezvisko, rodné číslo, trvalý pobyt, údaje potrebné na výpis z registra trestov, adresu na doručovanie a miesto podnikania (a údaje o odbornom garantovi, ak je určený),
b)
o aké povolenie žiada,
c)
sektory, v ktorých chce pôsobiť,
d)
vyhlásenie o úplnosti a pravdivosti údajov.
(6)
Prílohy k žiadosti právnickej osoby sú:
a)
doklady o dôveryhodnosti štatutárneho orgánu, členov štatutárneho a dozorného orgánu a odborného garanta,
b)
doklady o odbornej spôsobilosti štatutárneho orgánu a odborného garanta,
c)
doklad o bezúhonnosti (nie starší ako tri mesiace) pre osoby so sídlom mimo SR alebo cudzincov,
d)
vyhlásenie o dôveryhodnosti a odbornej spôsobilosti zamestnancov,
e)
výpis z registra (ak nie je zapísaný v obchodnom alebo živnostenskom registri v SR),
f)
doklady o skupine s úzkymi väzbami, grafické znázornenie štruktúry a doklady o kvalifikovanej účasti,
g)
doklady o technickej a organizačnej pripravenosti.
(7)
Prílohy k žiadosti fyzickej osoby sú:
a)
doklady o dôveryhodnosti a čestné vyhlásenie o plnej spôsobilosti na právne úkony,
b)
doklady o odbornej spôsobilosti (aj odborného garanta, ak je určený),
c)
vyhlásenie o dôveryhodnosti a odbornej spôsobilosti zamestnancov,
d)
doklady o technickej a organizačnej pripravenosti.
(8)
Národná banka rozhodne do 30 dní od doručenia úplnej žiadosti.
(9)
Národná banka žiadosť zamietne, ak žiadateľ nepreukázal splnenie podmienok alebo by udelenie povolenia bolo v rozpore so zákonom.
(10)
Dôveryhodnosť fyzických osôb sa preukazuje ku dňu podania žiadosti.
(11)
Podmienky musia byť splnené nepretržite počas platnosti povolenia. Ak sa skončí funkcia štatutára alebo pracovný/obchodný vzťah odborného garanta, agent/poradca je povinný zabezpečiť nahradenie bezodkladne.
(12)
Agent/poradca je povinný bezodkladne oznámiť a preukázať Národnej banke zmeny v skutočnostiach podľa odsekov 2 až 7.
(13)
Povolenie je neprenosné a neprechádza na právneho nástupcu.
(14)
Povolenie môže obsahovať podmienky, ktoré musí agent/poradca splniť pred začatím činnosti alebo dodržiavať pri jej výkone. V povolení možno niektoré činnosti obmedziť.
(15)
Na žiadosť agenta/poradcu možno povolenie zmeniť. Postupuje sa primerane podľa odsekov 1 až 9.
(16)
Povolenie možno vrátiť písomným oznámením doručeným Národnej banke.
(17)
Národná banka opatrením ustanoví spôsob preukazovania podmienok a podrobnosti o žiadosti.
(18)
Právnická osoba je povinná po udelení povolenia podať návrh na zápis povolenej činnosti do obchodného registra a písomne o tom informovať Národnú banku.
(19)
Ak fyzická osoba nemá pridelené rodné číslo v SR, v žiadosti sa uvedie dátum narodenia.
Originál
(1)
Na vykonávanie činnosti samostatného finančného agenta a na vykonávanie činnosti finančného poradcu na území Slovenskej republiky je potrebné povolenie Národnej banky Slovenska, ak tento zákon neustanovuje inak. O udelení povolenia na vykonávanie činnosti samostatného finančného agenta a o udelení povolenia na vykonávanie činnosti finančného poradcu rozhoduje Národná banka Slovenska na základe žiadosti.
(2)
Ak je žiadateľom právnická osoba, na udelenie povolenia podľa odseku 1 musí byť preukázané splnenie týchto podmienok:
a)
dôveryhodnosť fyzickej osoby, ktorá je štatutárnym orgánom žiadateľa, alebo fyzickej osoby, ktorá je členom štatutárneho orgánu žiadateľa, fyzickej osoby, ktorá je členom dozorného orgánu žiadateľa, a odborného garanta žiadateľa,
b)
odborná spôsobilosť fyzickej osoby, ktorá je štatutárnym orgánom žiadateľa, alebo aspoň jednej fyzickej osoby, ktorá je členom štatutárneho orgánu žiadateľa podľa § 24 ods. 2 , a odborného garanta žiadateľa,
c)
dôveryhodnosť a odborná spôsobilosť zamestnancov žiadateľa, ktorí majú vykonávať činnosť, ktorej obsahom je finančné sprostredkovanie alebo finančné poradenstvo, ak žiadateľ má v úmysle vykonávať finančné sprostredkovanie alebo finančné poradenstvo prostredníctvom svojich zamestnancov,
d)
skupina s úzkymi väzbami, ku ktorej patria aj osoby vykonávajúce kontrolu 27 ) nad žiadateľom a kvalifikovaná účasť osôb na žiadateľovi nebránia účinnému vykonávaniu dohľadu Národnej banky Slovenska,
e)
technická a organizačná pripravenosť žiadateľa na vykonávanie finančného sprostredkovania alebo finančného poradenstva,
f)
žiadateľ nebol právoplatne odsúdený pre trestný čin.
(3)
Ak je žiadateľom fyzická osoba, na udelenie povolenia podľa odseku 1 musí byť preukázané splnenie týchto podmienok:
a)
dôveryhodnosť žiadateľa a jeho plná spôsobilosť na právne úkony,
b)
odborná spôsobilosť žiadateľa,
c)
dôveryhodnosť a odborná spôsobilosť zamestnancov žiadateľa, ktorí majú vykonávať činnosť, ktorej obsahom je finančné sprostredkovanie alebo finančné poradenstvo, ak žiadateľ má v úmysle vykonávať finančné sprostredkovanie alebo finančné poradenstvo prostredníctvom svojich zamestnancov,
d)
technická a organizačná pripravenosť žiadateľa na vykonávanie finančného sprostredkovania alebo finančného poradenstva.
(4)
Ak je žiadateľom právnická osoba, v žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1 uvedie
a)
obchodné meno, sídlo, právnu formu, identifikačné číslo, ak bolo pridelené, a údaje o žiadateľovi potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov, 27ac ) ktoré Národná banka Slovenska bezodkladne zašle v elektronickej podobe prostredníctvom elektronickej komunikácie Generálnej prokuratúre Slovenskej republiky na vydanie výpisu z registra trestov; ak žiadateľ má sídlo mimo územia Slovenskej republiky, uvedie sa adresa umiestnenia organizačnej zložky na území Slovenskej republiky a meno, priezvisko a rodné číslo vedúceho organizačnej zložky na území Slovenskej republiky,
b)
meno, priezvisko, rodné číslo, trvalý pobyt a údaje potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov 27ad ) fyzickej osoby, ktorá je štatutárnym orgánom žiadateľa, alebo fyzickej osoby, ktorá je členom štatutárneho orgánu žiadateľa, fyzickej osoby, ktorá je členom dozorného orgánu žiadateľa, a odborného garanta žiadateľa; tieto údaje Národná banka Slovenska bezodkladne zašle v elektronickej podobe prostredníctvom elektronickej komunikácie Generálnej prokuratúre Slovenskej republiky na vydanie výpisu z registra trestov,
c)
či žiada o udelenie povolenia na vykonávanie činnosti samostatného finančného agenta alebo povolenia na vykonávanie činnosti finančného poradcu,
d)
označenie sektorov, v ktorých má v úmysle vykonávať finančné sprostredkovanie alebo finančné poradenstvo,
e)
vyhlásenie žiadateľa o úplnosti, správnosti, pravdivosti, pravosti a aktuálnosti údajov uvedených v žiadosti vrátane jej príloh.
(5)
Ak je žiadateľom fyzická osoba, v žiadosti o udelenie povolenia podľa odseku 1 uvedie
a)
meno, priezvisko, rodné číslo, trvalý pobyt a údaje potrebné na vyžiadanie výpisu z registra trestov 27ad ) žiadateľa a odborného garanta žiadateľa, ak je určený, adresu na doručovanie a miesto podnikania žiadateľa; tieto údaje Národná banka Slovenska bezodkladne zašle v elektronickej podobe prostredníctvom elektronickej komunikácie Generálnej prokuratúre Slovenskej republiky na vydanie výpisu z registra trestov,
b)
či žiada o udelenie povolenia na vykonávanie činnosti samostatného finančného agenta alebo povolenia na vykonávanie činnosti finančného poradcu,
c)
označenie sektorov, v ktorých má v úmysle vykonávať finančné sprostredkovanie alebo finančné poradenstvo,
d)
vyhlásenie žiadateľa o úplnosti, správnosti, pravdivosti, pravosti a aktuálnosti údajov uvedených v žiadosti vrátane jej príloh.
(6)
Ak je žiadateľom právnická osoba, prílohou k žiadosti podľa odseku 1 sú
a)
doklady preukazujúce dôveryhodnosť fyzickej osoby, ktorá je štatutárnym orgánom žiadateľa, alebo fyzickej osoby, ktorá je členom štatutárneho orgánu žiadateľa, fyzickej osoby, ktorá je členom dozorného orgánu žiadateľa, a odborného garanta žiadateľa,
b)
doklady preukazujúce odbornú spôsobilosť fyzickej osoby, ktorá je štatutárnym orgánom žiadateľa, alebo aspoň jednej fyzickej osoby, ktorá je členom štatutárneho orgánu žiadateľa podľa § 24 ods. 2 , a odborného garanta žiadateľa,
c)
ak ide o právnickú osobu so sídlom mimo územia Slovenskej republiky alebo o cudzinca, doklad o bezúhonnosti nie starší ako tri mesiace obdobný výpisu z registra trestov vydaný orgánom štátu, ktorého je štátnym príslušníkom, orgánom štátu jeho trvalého pobytu alebo sídla, alebo štátu, v ktorom sa obvykle zdržiava, s jeho úradne osvedčeným prekladom do slovenského jazyka,
d)
písomné vyhlásenie žiadateľa, že všetci jeho zamestnanci, prostredníctvom ktorých má v úmysle vykonávať finančné sprostredkovanie alebo finančné poradenstvo, sú dôveryhodní a odborne spôsobilí,
e)
výpis z úradného registra vedeného v štáte, na ktorého území má žiadateľ sídlo, nie starší ako tri mesiace alebo doklad preukazujúci založenie právnickej osoby; ak je žiadateľ zapísaný do obchodného registra 27b ) alebo živnostenského registra, 27aa ) výpis z tohto registra sa nepredkladá a namiesto toho žiadosť podľa odseku 2 musí obsahovať aj označenie registra, do ktorého je žiadateľ zapísaný, a číslo a značku zápisu žiadateľa do tohto registra,
f)
doklady o skupine s úzkymi väzbami, do ktorej patrí žiadateľ, ako aj grafické znázornenie štruktúry tejto skupiny a doklady preukazujúce kvalifikovanú účasť osôb na žiadateľovi,
g)
doklady preukazujúce technickú a organizačnú pripravenosť žiadateľa na vykonávanie finančného sprostredkovania alebo finančného poradenstva.
(7)
Ak je žiadateľom fyzická osoba, prílohou k žiadosti podľa odseku 1 sú
a)
doklady preukazujúce dôveryhodnosť žiadateľa a čestné vyhlásenie preukazujúce jeho plnú spôsobilosť na právne úkony,
b)
doklady preukazujúce odbornú spôsobilosť žiadateľa a odborného garanta žiadateľa, ak je určený,
c)
písomné vyhlásenie žiadateľa, že všetci jeho zamestnanci, prostredníctvom ktorých má v úmysle vykonávať finančné sprostredkovanie alebo finančné poradenstvo, sú dôveryhodní a odborne spôsobilí,
d)
doklady preukazujúce technickú a organizačnú pripravenosť žiadateľa na vykonávanie finančného sprostredkovania alebo finančného poradenstva.
(8)
O žiadosti podľa odseku 1 rozhodne Národná banka Slovenska do 30 dní odo dňa doručenia úplnej žiadosti.
(9)
Národná banka Slovenska žiadosť podľa odseku 1 zamietne, ak žiadateľ nepreukázal splnenie podmienok uvedených v odseku 2 alebo odseku 3 alebo ak by udelenie povolenia podľa odseku 1 bolo v rozpore s inými ustanoveniami tohto zákona alebo osobitným zákonom.
(10)
Dôveryhodnosť fyzických osôb uvedených v odsekoch 2 a 3 sa preukazuje Národnej banke Slovenska ku dňu podania žiadosti podľa odseku 1.
(11)
Podmienky uvedené v odsekoch 2 a 3 musia byť splnené nepretržite počas celej doby platnosti povolenia na vykonávanie činnosti samostatného finančného agenta a povolenia na vykonávanie činnosti finančného poradcu. Ak sa skončí činnosť štatutárneho orgánu, člena štatutárneho orgánu alebo sa skončí pracovný pomer alebo obchodnoprávny vzťah odborného garanta zodpovedného za vykonávanie činnosti, ktorej obsahom je finančné sprostredkovanie alebo finančné poradenstvo, je samostatný finančný agent a finančný poradca povinný zabezpečiť jeho nahradenie bez zbytočného odkladu.
(12)
Samostatný finančný agent a finančný poradca sú povinní bez zbytočného odkladu oznámiť a preukázať Národnej banke Slovenska zmeny v skutočnostiach uvedených v odsekoch 2 až 7 predložením príslušných dokladov.
(13)
Povolenie podľa odseku 1 nemožno previesť na inú osobu a neprechádza ani na právneho nástupcu.
(14)
Povolenie podľa odseku 1 môže obsahovať aj podmienky ustanovené týmto zákonom, ktoré musí samostatný finančný agent alebo finančný poradca splniť pred začatím vykonávania finančného sprostredkovania alebo finančného poradenstva, alebo podmienky, ktoré je samostatný finančný agent alebo finančný poradca povinný dodržiavať pri vykonávaní finančného sprostredkovania alebo finančného poradenstva. V povolení podľa odseku 1 možno vykonávanie niektorých činností obmedziť.
(15)
Na žiadosť samostatného finančného agenta alebo finančného poradcu možno rozhodnutím Národnej banky Slovenska povolenie podľa odseku 1 zmeniť. Na žiadosť o zmenu povolenia podľa odseku 1 a postup Národnej banky Slovenska v konaní o nej sa vzťahujú ustanovenia odsekov 1 až 9 primerane.
(16)
Povolenie na vykonávanie činnosti samostatného finančného agenta a povolenie na vykonávanie činnosti finančného poradcu možno vrátiť prostredníctvom oznámenia o vrátení povolenia; oznámenie o vrátení povolenia musí mať písomnú formu a musí byť doručené Národnej banke Slovenska.
(17)
Spôsob preukazovania splnenia podmienok uvedených v odsekoch 2 a 3, podrobnosti o náležitostiach žiadosti o udelenie povolenia na vykonávanie činnosti samostatného finančného agenta a žiadosti o udelenie povolenia na vykonávanie činnosti finančného poradcu ustanoví Národná banka Slovenska opatrením vyhláseným v zbierke zákonov.
(18)
Ak ide o právnickú osobu, samostatný finančný agent alebo finančný poradca je povinný po nadobudnutí právoplatnosti rozhodnutia o udelení povolenia na výkon činnosti podať registrovému súdu 27a ) návrh na zápis povolenej činnosti do obchodného registra. Návrh na zápis povolenej činnosti do obchodného registra obsahuje údaj o tom, či ide o samostatného finančného agenta alebo finančného poradcu a sektory, v ktorých je táto osoba oprávnená vykonávať povolenú činnosť; tým nie sú dotknuté ustanovenia osobitného predpisu. 27b ) O zápise povolenej činnosti do obchodného registra je samostatný finančný agent alebo finančný poradca povinný písomne informovať Národnú banku Slovenska.
(19)
Ak fyzická osoba nemá pridelené rodné číslo na území Slovenskej republiky, v žiadosti o udelenie povolenia sa uvedie dátum jej narodenia.

§ 19 – Zánik povolenia finančných sprostredkovateľov

Trvalý odkaz
Jednoducho

Zánik povolenia na vykonávanie činnosti samostatného finančného agenta a povolenie na vykonávanie činnosti finančného poradcu

(1)
Povolenie zaniká:
a)
dňom zrušenia agenta/poradcu (právnická osoba),
b)
smrťou alebo vyhlásením za mŕtveho (fyzická osoba),
c)
dňom vyhlásenia konkurzu alebo zamietnutia návrhu na konkurz pre nedostatok majetku,
d)
dňom vyhlásenia konkurzu, zamietnutia návrhu na konkurz alebo ukončenia činnosti v štáte sídla/pobytu (ak má sídlo mimo SR),
e)
uplynutím 15 pracovných dní od doručenia oznámenia o vrátení povolenia Národnej banke,
f)
pozbavením alebo obmedzením spôsobilosti na právne úkony (fyzická osoba),
g)
dňom právoplatnosti rozhodnutia o odobratí povolenia.
(2)
Agent/poradca je povinný písomne informovať Národnú banku o skutočnostiach podľa odseku 1 písm. a), c) a d) bezodkladne.
(3)
Lehota podľa odseku 1 písm. e) neplynie počas dohľadu na mieste alebo konania o sankcii.
Originál

Zánik povolenia na vykonávanie činnosti samostatného finančného agenta a povolenia na vykonávanie činnosti finančného poradcu

(1)
Povolenie na vykonávanie činnosti samostatného finančného agenta a povolenie na vykonávanie činnosti finančného poradcu zaniká
a)
dňom zrušenia samostatného finančného agenta alebo finančného poradcu, ak ide o právnickú osobu,
b)
smrťou alebo vyhlásením za mŕtveho samostatného finančného agenta alebo finančného poradcu, ak ide o fyzickú osobu,
c)
dňom vyhlásenia konkurzu na majetok samostatného finančného agenta alebo finančného poradcu alebo dňom zamietnutia návrhu na vyhlásenie konkurzu pre nedostatok majetku podľa osobitného predpisu, 26 )
d)
samostatnému finančnému agentovi alebo finančnému poradcovi s trvalým pobytom alebo so sídlom mimo územia Slovenskej republiky dňom vyhlásenia konkurzu na majetok týchto osôb, dňom zamietnutia návrhu na vyhlásenie konkurzu pre nedostatok majetku alebo dňom ukončenia činnosti týchto osôb na území štátu ich trvalého pobytu alebo sídla,
e)
uplynutím lehoty 15 pracovných dní od doručenia oznámenia o vrátení povolenia Národnej banke Slovenska,
f)
pozbavením alebo obmedzením spôsobilosti na právne úkony, ak ide o fyzickú osobu,
g)
dňom nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia o odobratí týchto povolení.
(2)
Samostatný finančný agent a finančný poradca sú povinní písomne informovať Národnú banku Slovenska o skutočnostiach uvedených v odseku 1 písm. a), c) a d) bez zbytočného odkladu po ich vzniku.
(3)
Lehota podľa odseku 1 písm. e) neplynie počas dohľadu na mieste alebo počas konania o uložení sankcie podľa § 39 .

§ 20 – Pôsobenie finančných agentov v zahraničí

Trvalý odkaz
Jednoducho

Finančné sprostredkovanie v sektore poistenia alebo zaistenia a finančné poradenstvo v sektore poistenia alebo zaistenia na území iného členského štátu

(1)
Finančný agent alebo poradca v sektore poistenia alebo zaistenia so sídlom v SR, ktorý chce vykonávať činnosť v inom členskom štáte na základe práva slobodného poskytovania služieb (bez pobočky), je povinný pred prvým výkonom činnosti písomne oznámiť Národnej banke tento zámer a uviesť:
a)
obchodné meno a sídlo (právnická osoba) alebo meno, priezvisko a miesto podnikania (fyzická osoba),
b)
registračné číslo,
c)
členský štát, kde chce pôsobiť,
d)
či ide o viazaného, podriadeného, samostatného agenta, sprostredkovateľa doplnkového poistenia alebo poradcu a obchodné meno zastupovanej poisťovne/zaisťovne,
e)
odvetvia poistenia.
(2)
Za viazaného, podriadeného agenta alebo sprostredkovateľa doplnkového poistenia poskytuje informácie navrhovateľ.
(3)
Národná banka do 30 dní od doručenia oznámenia zašle požadované informácie orgánu dohľadu hostiteľského štátu.
(4)
O zaslaní informuje Národná banka osobu alebo navrhovateľa. Tí sú oprávnení začať činnosť po doručení tejto informácie.
(5)
Národná banka zároveň oznámi, že informácie o právnych predpisoch hostiteľského štátu sú dostupné na webovom sídle príslušného orgánu alebo Európskeho orgánu pre poisťovníctvo a dôchodkové poistenie zamestnancov a že osoba musí tieto predpisy spĺňať.
(6)
Osoba alebo navrhovateľ je povinný oznámiť Národnej banke každú zmenu v údajoch najmenej 30 dní pred jej vykonaním. Národná banka bezodkladne informuje orgán hostiteľského štátu.
(7)
Ak orgán hostiteľského štátu upozorní Národnú banku, že osoba porušuje predpisy alebo poškodzuje záujmy klientov, Národná banka prijme opatrenia
Originál

Finančné sprostredkovanie v sektore poistenia alebo zaistenia a finančné poradenstvo v sektore poistenia alebo zaistenia na území iného členského štátu

(1)
Finančný agent v sektore poistenia alebo zaistenia alebo finančný poradca v sektore poistenia alebo zaistenia s trvalým pobytom alebo so sídlom na území Slovenskej republiky, ktorý má záujem vykonávať finančné sprostredkovanie v sektore poistenia alebo zaistenia na území iného členského štátu alebo finančné poradenstvo v sektore poistenia alebo zaistenia na území iného členského štátu na základe práva slobodného poskytovania služieb bez zriadenia pobočky, je povinný pred prvým vykonávaním svojej činnosti v inom členskom štáte písomne oznámiť Národnej banke Slovenska tento zámer a v oznámení uviesť
a)
obchodné meno a sídlo, ak ide o právnickú osobu alebo meno, priezvisko a miesto podnikania, ak ide o fyzickú osobu
b)
registračné číslo,
c)
členský štát, na ktorého území sa rozhodol vykonávať svoju činnosť,
d)
skutočnosť, či ide o viazaného finančného agenta, podriadeného finančného agenta, samostatného finančného agenta, sprostredkovateľa doplnkového poistenia alebo finančného poradcu a obchodné meno poisťovne alebo zaisťovne, ak ju zastupuje,
e)
príslušné odvetvia poistenia, ak je to opodstatnené.
(2)
Za viazaného finančného agenta v sektore poistenia alebo zaistenia, podriadeného finančného agenta v sektore poistenia alebo zaistenia alebo sprostredkovateľa doplnkového poistenia je povinný poskytnúť informácie uvedené v odseku 1 Národnej banke Slovenska navrhovateľ.
(3)
Národná banka Slovenska zašle do 30 dní od doručenia oznámenia podľa odseku 1 informácie požadované podľa odseku 1 príslušnému orgánu dohľadu hostiteľského členského štátu.
(4)
O skutočnostiach podľa odseku 3 informuje Národná banka Slovenska osobu uvedenú v odseku 1 alebo navrhovateľa podľa odseku 2. Osoba uvedená v odseku 1 alebo odseku 2 je oprávnená začať vykonávať svoju činnosť v inom členskom štáte po tom, keď jej Národná banka Slovenska alebo navrhovateľ podľa odseku 2 doručí informáciu podľa prvej vety.
(5)
Národná banka Slovenska zároveň oznámi osobe uvedenej v odseku 1 alebo navrhovateľovi podľa odseku 2 skutočnosť, že informácie týkajúce sa právnych ustanovení, ktoré sú uplatniteľné v hostiteľskom členskom štáte, sú k dispozícii prostredníctvom webového sídla príslušného orgánu hostiteľského členského štátu alebo Európskeho orgánu dohľadu (Európsky orgán pre poisťovníctvo a dôchodkové poistenie zamestnancov) ako aj skutočnosť, že osoba uvedená v odseku 1 alebo odseku 2 musí spĺňať tieto ustanovenia, aby mohla začať vykonávať svoju činnosť v hostiteľskom členskom štáte.
(6)
Osoba uvedená v odseku 1 alebo navrhovateľ podľa odseku 2 je povinný oznámiť Národnej banke Slovenska každú zmenu v údajoch poskytnutých podľa odseku 1 najmenej 30 dní pred vykonaním príslušnej zmeny. Národná banka Slovenska informuje o zmene podľa prvej vety príslušný orgán dohľadu hostiteľského štátu bez zbytočného odkladu, najneskôr však do 30 dní od doručenia oznámenia o zmene podľa prvej vety.
(7)
Ak príslušný orgán dohľadu hostiteľského členského štátu upozorní Národnú banku Slovenska, že osoba uvedená v odseku 1 alebo odseku 2 pri vykonávaní svojej činnosti na území tohto členského štátu porušuje všeobecne záväzné právne predpisy, ktoré sa vzťahujú na vykonávanie finančného sprostredkovania alebo finančného poradenstva, alebo svojou činnosťou poškodzujú záujmy klientov hostiteľského členského štátu, Národná banka Slovenska prijme potrebné opatrenia na skončenie protiprávneho stavu. O prijatých opatreniach informuje Národná banka Slovenska aj príslušný orgán dohľadu hostiteľského členského štátu. Národná banka Slovenska môže požiadať Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre poisťovníctvo a dôchodkové poistenie zamestnancov) o pomoc v súlade s osobitným predpisom. 22b )
(8)
Ak osoba uvedená v odseku 1 alebo odseku 2 na území hostiteľského členského štátu neuskutoční v určenej lehote nápravu podľa odseku 7, je povinná vykonať alebo strpieť opatrenia prijaté príslušným orgánom dohľadu hostiteľského členského štátu.
(9)
Ak Národná banka Slovenska plní funkciu orgánu dohľadu domovského členského štátu a uzavrie zmluvu s príslušným orgánom dohľadu hostiteľského členského štátu podľa § 11b ods. 1 , bezodkladne informuje o tejto skutočnosti osoby uvedené v odseku 1 alebo odseku 2 a Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre poisťovníctvo a dôchodkové poistenie zamestnancov).

§ 20a – Zriadenie pobočky v zahraničí

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Finančný agent alebo poradca v sektore poistenia alebo zaistenia so sídlom alebo trvalým pobytom v SR, ktorý chce zriadiť pobočku v inom členskom štáte, musí Národnej banke Slovenska písomne oznámiť:
a)
obchodné meno a sídlo (právnická osoba) alebo meno, priezvisko a miesto podnikania (fyzická osoba),
b)
registračné číslo,
c)
členský štát, v ktorom zriaďuje pobočku,
d)
či ide o viazaného, podriadeného, samostatného agenta, sprostredkovateľa doplnkového poistenia alebo poradcu a obchodné meno poisťovne alebo zaisťovne, ak ju zastupuje,
e)
príslušné odvetvia poistenia, ak je to opodstatnené,
f)
adresu pobočky v hostiteľskom štáte,
g)
meno a priezvisko vedúceho pobočky alebo osoby splnomocnenej zastupovať agenta alebo poradcu voči tretím osobám.
(2)
Za viazaného alebo podriadeného agenta alebo sprostredkovateľa doplnkového poistenia musí informácie podľa odseku 1 poskytnúť Národnej banke Slovenska navrhovateľ.
(3)
Ak osoba podľa odseku 1 alebo navrhovateľ podľa odseku 2 oznámia rozhodnutie zriadiť pobočku, Národná banka Slovenska do 30 dní zašle orgánu dohľadu hostiteľského štátu údaje podľa odseku 1 a potvrdenie o primeranej organizačnej štruktúre a finančnej situácii vzhľadom na plánované činnosti.
(4)
Národná banka Slovenska o skutočnostiach podľa odseku 3 informuje osobu podľa odseku 1 alebo navrhovateľa podľa odseku 2.
(5)
Osoba podľa odseku 1 alebo 2 môže zriadiť pobočku a začať činnosť až po tom, čo orgán dohľadu hostiteľského štátu oznámi Národnej banke Slovenska predpisy hostiteľského štátu vzťahujúce sa na jej činnosť. Národná banka Slovenska túto informáciu oznámi dotknutej osobe. Ak orgán hostiteľského štátu predpisy neoznámi, osoba môže začať činnosť po uplynutí 30 dní od doručenia oznámenia podľa odseku 3 orgánu dohľadu hostiteľského štátu.
(6)
Ak Národná banka Slovenska odmietne zaslať informácie podľa odseku 3, vydá rozhodnutie o odmietnutí do 30 dní od doručenia všetkých údajov a bezodkladne ho doručí osobe podľa odseku 1 alebo navrhovateľovi podľa odseku 2.
(7)
Osoba podľa odseku 1 alebo 2 musí oznámiť Národnej banke Slovenska každú zmenu údajov najmenej 30 dní vopred. Národná banka Slovenska o zmenách informuje orgán dohľadu hostiteľského štátu najneskôr do 30 dní od doručenia oznámenia.
(8)
Ak orgán dohľadu hostiteľského štátu upozorní Národnú banku Slovenska, že pobočka porušuje predpisy alebo poškodzuje záujmy klientov, Národná banka Slovenska prijme opatrenia na nápravu a informuje o nich orgán dohľadu hostiteľského štátu. Môže tiež požiadať Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre poisťovníctvo a dôchodkové poistenie zamestnancov) o pomoc.
(9)
Ak osoba podľa odseku 1 alebo 2 nevykoná nápravu podľa odseku 8 v určenej lehote, musí vykonať alebo strpieť opatrenia prijaté orgánom dohľadu hostiteľského štátu.
(10)
Ak Národná banka Slovenska plní funkciu orgánu dohľadu domovského štátu a uzavrie zmluvu s orgánom dohľadu hostiteľského štátu podľa § 11b ods. 1, bezodkladne o tom informuje osoby podľa odseku 1 alebo 2 a Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre poisťovníctvo a dôchodkové poistenie zamestnancov).
Originál
(1)
Finančný agent v sektore poistenia alebo zaistenia alebo finančný poradca v sektore poistenia alebo zaistenia s trvalým pobytom alebo so sídlom na území Slovenskej republiky, ktorý má záujem vykonávať finančné sprostredkovanie v sektore poistenia alebo zaistenia na území iného členského štátu alebo finančné poradenstvo v sektore poistenia alebo zaistenia na území iného členského štátu prostredníctvom zriadenia pobočky, je povinný Národnej banke Slovenska písomne oznámiť
a)
obchodné meno a sídlo, ak ide o právnickú osobu alebo meno, priezvisko a miesto podnikania, ak ide o fyzickú osobu,
b)
registračné číslo,
c)
členský štát, na ktorého území sa rozhodol zriadiť pobočku,
d)
skutočnosť, či ide o viazaného finančného agenta, podriadeného finančného agenta, samostatného finančného agenta, sprostredkovateľa doplnkového poistenia alebo finančného poradcu a obchodné meno poisťovne alebo zaisťovne, ak ju zastupuje,
e)
príslušné odvetvia poistenia, ak je to opodstatnené,
f)
adresu pobočky v hostiteľskom členskom štáte,
g)
meno a priezvisko fyzickej osoby navrhovanej za vedúceho pobočky alebo osoby, ktorá je splnomocnená zastupovať finančného agenta v sektore poistenia alebo zaistenia alebo finančného poradcu v sektore poistenia alebo zaistenia vo vzťahu k tretím osobám.
(2)
Za viazaného finančného agenta v sektore poistenia alebo zaistenia, podriadeného finančného agenta v sektore poistenia alebo zaistenia alebo sprostredkovateľa doplnkového poistenia je povinný poskytnúť informácie podľa odseku 1 Národnej banke Slovenska navrhovateľ.
(3)
Ak osoba uvedená v odseku 1 alebo navrhovateľ podľa odseku 2 oznámili Národnej banke Slovenska, že sa rozhodli zriadiť pobočku na území iného členského štátu, zašle Národná banka Slovenska príslušnému orgánu dohľadu hostiteľského štátu do 30 dní od doručenia tohto oznámenia údaje podľa odseku 1 a potvrdenie preukazujúce, že osoba uvedená v odseku 1 alebo odseku 2 má primeranú organizačnú štruktúru a primeranú finančnú situáciu so zreteľom na plánované činnosti.
(4)
O skutočnostiach podľa odseku 3 informuje Národná banka Slovenska osobu uvedenú v odseku 1 alebo navrhovateľa podľa odseku 2 .
(5)
Osoba uvedená v odseku 1 alebo odseku 2 je oprávnená zriadiť pobočku a začať vykonávať svoju činnosť prostredníctvom svojej pobočky až po tom, keď príslušný orgán dohľadu hostiteľského členského štátu oznámi Národnej banke Slovenska ustanovenia všeobecne záväzných právnych predpisov hostiteľského členského štátu, ktoré sa vzťahujú na činnosti vykonávané osobou uvedenou v odseku 1 alebo odseku 2. Národná banka Slovenska oznámi túto informáciu osobe uvedenej v odseku 1 alebo navrhovateľovi podľa odseku 2. Ak príslušný orgán dohľadu hostiteľského členského štátu neoznámi Národnej banke Slovenska ustanovenia všeobecne záväzných právnych predpisov hostiteľského členského štátu, osoba uvedená v odseku 1 alebo odseku 2 je oprávnená zriadiť pobočku a začať vykonávať svoju činnosť prostredníctvom pobočky najskôr 30 dní odo dňa doručenia oznámenia podľa odseku 3 príslušnému orgánu dohľadu hostiteľského členského štátu.
(6)
Ak Národná banka Slovenska odmietne oznámiť informácie podľa odseku 3 príslušnému orgánu dohľadu hostiteľského členského štátu, vydá rozhodnutie o odmietnutí v konaní podľa osobitného predpisu 42 ) do 30 dní od doručenia všetkých údajov podľa odseku 1 a bez zbytočného odkladu ho doručí osobe uvedenej v odseku 1 alebo navrhovateľovi podľa odseku 2.
(7)
Osoba uvedená v odseku 1 alebo navrhovateľ podľa odseku 2 je povinný oznámiť Národnej banke Slovenska každú zmenu v údajoch poskytnutých podľa odseku 1 najmenej 30 dní pred vykonaním príslušných zmien. Národná banka Slovenska informuje o uvedených zmenách príslušný orgán dohľadu hostiteľského štátu bez zbytočného odkladu, najneskôr však do 30 dní od doručenia oznámenia o zmene podľa prvej vety.
(8)
Ak príslušný orgán dohľadu členského štátu, na ktorého území je umiestnená pobočka, upozorní Národnú banku Slovenska, že pobočka pri vykonávaní svojej činnosti na území tohto členského štátu porušuje všeobecne záväzné právne predpisy, ktoré sa vzťahujú na vykonávanie finančného sprostredkovania alebo finančného poradenstva, alebo svojou činnosťou poškodzuje záujmy klientov hostiteľského členského štátu, Národná banka Slovenska prijme potrebné opatrenia na skončenie protiprávneho stavu. O prijatých opatreniach informuje aj príslušný orgán dohľadu hostiteľského členského štátu. Národná banka Slovenska môže požiadať Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre poisťovníctvo a dôchodkové poistenie zamestnancov) o pomoc v súlade s osobitným predpisom. 22b )
(9)
Ak osoba uvedená v odseku 1 alebo odseku 2 na území členského štátu pobočky neuskutoční v určenej lehote nápravu podľa odseku 8, je povinná vykonať alebo strpieť opatrenia prijaté príslušným orgánom dohľadu členského štátu pobočky.
(10)
Ak Národná banka Slovenska plní funkciu orgánu dohľadu domovského členského štátu a uzavrie zmluvu s príslušným orgánom dohľadu hostiteľského členského štátu podľa § 11b ods. 1 , bezodkladne informuje o tejto skutočnosti osoby uvedené v odseku 1 alebo odseku 2 a Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre poisťovníctvo a dôchodkové poistenie zamestnancov).

Načítané 5 z 66 paragrafov