Čo znamená § 12 – Viazaný investičný agent

Jednoduché vysvetlenie z: Zákon o finančnom sprostredkovaní a finančnom poradenstve a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon č. 186/2009 Z. z.)

Sledovať zmeny
Panel nástrojov
Porovnať verzie

§ 12 – Viazaný investičný agent

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Viazaný investičný agent je osoba, ktorá na plnú a bezpodmienečnú zodpovednosť obchodníka s cennými papiermi, banky alebo zahraničnej banky z iného členského štátu (s oprávnením na investičné služby) vykonáva na základe písomnej zmluvy finančné sprostredkovanie v sektore kapitálového trhu a ďalšie činnosti podľa osobitného predpisu. Môže tak robiť len pre jednu z týchto osôb.
(2)
Viazaný investičný agent nesmie nakladať s peňažnými prostriedkami ani finančnými nástrojmi klienta.
(3)
Ustanovenia tohto zákona sa nevzťahujú na zahraničného obchodníka s cennými papiermi a zahraničnú banku z iného členského štátu a ich viazaných investičných agentov usadených v domovskom štáte, ak majú v úmysle využívať týchto agentov pri výkone činnosti v SR.
Originál
(1)
Viazaný investičný agent je osoba, ktorá na plnú a bezpodmienečnú zodpovednosť obchodníka s cennými papiermi, zahraničného obchodníka s cennými papiermi so sídlom na území iného členského štátu, 23 ) banky alebo zahraničnej banky so sídlom v inom členskom štáte s oprávnením na poskytovanie investičných služieb, investičných činností a vedľajších služieb 24 ) vykonáva na základe písomnej zmluvy pre túto osobu finančné sprostredkovanie v sektore kapitálového trhu a ďalšie činnosti podľa osobitného predpisu. 25 ) Viazaný investičný agent môže finančné sprostredkovanie v sektore kapitálového trhu a ďalšie činnosti podľa osobitného predpisu 25 ) vykonávať len pre jednu z osôb uvedených v prvej vete.
(2)
Viazaný investičný agent nie je oprávnený nakladať s peňažnými prostriedkami ani s finančnými nástrojmi klienta.
(3)
Ustanovenia tohto zákona sa nevzťahujú na zahraničného obchodníka s cennými papiermi so sídlom na území iného členského štátu 23 ) a zahraničnú banku so sídlom na území iného členského štátu, 24 ) a ich viazaných investičných agentov usadených v ich domovskom členskom štáte, ak majú v úmysle pri výkone ich činnosti na území Slovenskej republiky využívať viazaných investičných agentov usadených v ich domovskom členskom štáte.