§ 37 – Pravidlá pre finančných sprostredkovateľov
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
Osobitné pravidlá činnosti pri finančnom sprostredkovaní a poradenstve v sektore kapitálového trhu
(1)
Samostatný, podriadený ani viazaný finančný agent v sektore kapitálového trhu nesmie:
a)
poskytovať inú investičnú službu, než mu dovoľuje zákon,
b)
prijímať od klientov peniaze ani finančné nástroje a za žiadnych okolností nesmie byť voči nim v postavení dlžníka peňazí alebo cenných papierov.
(2)
Finančný poradca v sektore kapitálového trhu môže poskytovať investičné poradenstvo iba na nezávislom základe podľa osobitného predpisu.
(3)
Pre finančných agentov a poradcov v tomto sektore neplatia ustanovenia § 28, 31, 32, 35 a § 36 ods. 1 až 6. Namiesto nich sa riadia osobitnými predpismi o:
a)
konflikte záujmov,
b)
preukazovaní totožnosti klienta a spracovaní osobných údajov,
c)
zásadách konania,
d)
informáciách pre klientov,
e)
testovaní vhodnosti a primeranosti,
f)
evidencii dohodnutých práv a povinností medzi agentom alebo poradcom a klientom,
g)
poskytovaní správy o službe vrátane vyhlásenia o vhodnosti,
h)
požiadavkách na distribúciu finančných nástrojov,
i)
vedení záznamov,
j)
zaznamenávaní telefonátov a elektronickej komunikácie.
(4)
Na finančného poradcu v sektore kapitálového trhu sa okrem odseku 3 vzťahujú aj osobitné predpisy o poskytovaní nezávislého investičného poradenstva.
(5)
Pre viazaného investičného agenta, podriadeného finančného agenta a viazaného finančného agenta v sektore kapitálového trhu neplatí § 30.
(6)
Podriadený a viazaný finančný agent v sektore kapitálového trhu vykonáva sprostredkovanie na plnú a bezpodmienečnú zodpovednosť navrhovateľa.
Originál
Osobitné ustanovenia o pravidlách činnosti vo vzťahu ku klientom pri vykonávaní finančného sprostredkovania a finančného poradenstva v sektore kapitálového trhu
(1)
Samostatný finančný agent, podriadený finančný agent a viazaný finančný agent v sektore kapitálového trhu nie je oprávnený
a)
poskytovať inú investičnú službu ako podľa § 2 ods. 2 ,
b)
prijímať peňažné prostriedky alebo finančné nástroje klientov a nemôže tak za žiadnych okolností byť voči svojim klientom v postavení osoby dlhujúcej peňažné prostriedky alebo cenné papiere.
(2)
Finančný poradca v sektore kapitálového trhu je oprávnený poskytovať investičnú službu investičné poradenstvo len na nezávislom základe podľa osobitného predpisu. 7 )
(3)
Na finančného agenta v sektore kapitálového trhu a finančného poradcu v sektore kapitálového trhu sa ustanovenia § 28 , 31 , 32 , 35 , § 36 ods. 1 až 6 nevzťahujú a použijú sa ustanovenia osobitných predpisov 41 ) o
a)
konflikte záujmov, 41a )
b)
preukazovaní totožnosti klienta a spracovaní osobných údajov, 41b )
c)
zásadách konania, 41c )
d)
informáciách adresovaných klientom, 41d )
e)
testovaní vhodnosti a primeranosti, 41e )
f)
evidencii dohodnutých práv a povinností finančného agenta alebo finančného poradcu a klienta, 41f )
g)
poskytovaní správy o poskytovanej službe, vrátane vyhlásenia o vhodnosti klientom, 41g )
h)
požiadavkách na distribúciu finančných nástrojov, 41h )
i)
vedení záznamov, 41i )
j)
zaznamenávaní telefonických hovorov a elektronickej komunikácie. 41j )
(4)
Na finančného poradcu v sektore kapitálového trhu sa okrem odseku 3 použijú aj ustanovenia osobitných predpisov 41k ) o poskytovaní investičného poradenstva na nezávislom základe.
(5)
Na viazaného investičného agenta, podriadeného finančného agenta v sektore kapitálového trhu a viazaného finančného agenta v sektore kapitálového trhu sa nevzťahujú ustanovenia § 30 .
(6)
Podriadený finančný agent v sektore kapitálového trhu a viazaný finančný agent v sektore kapitálového trhu vykonáva finančné sprostredkovanie na plnú a bezpodmienečnú zodpovednosť navrhovateľa.