§ 61a – Sprostredkovanie na kapitálovom trhu
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Pri finančnom sprostredkovaní na kapitálovom trhu môžu využívať samostatných finančných agentov a viazaných finančných agentov títo poskytovatelia: obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi s povolením podľa § 56, banka s oprávnením podľa § 79a ods. 1, alebo zahraničná banka s povolením na bankové činnosti prostredníctvom pobočky v Slovenskej republike a s oprávnením podľa § 79a ods. 1. Títo agenti však musia byť zapísaní v registri finančných agentov, finančných poradcov, finančných sprostredkovateľov z iného členského štátu v sektore poistenia alebo zaistenia a viazaných investičných agentov. Zahraničný obchodník podľa § 65 a 67 a zahraničná banka pôsobiaca na území Slovenskej republiky podľa osobitného zákona môžu na sprostredkovanie v sektore kapitálového trhu využívať samostatných finančných agentov rovnako.
(2)
Obchodník s cennými papiermi a banka s oprávnením podľa § 79a ods. 1 môžu na propagáciu svojich služieb, vyhľadávanie obchodných príležitostí, prijímanie a postupovanie pokynov klientov, umiestňovanie finančných nástrojov a poskytovanie investičného poradenstva využívať viazaných investičných agentov. Podmienkou je, aby bol takýto agent zapísaný v registri finančných agentov, finančných poradcov, finančných sprostredkovateľov z iného členského štátu v sektore poistenia alebo zaistenia a viazaných investičných agentov, alebo v obdobnom registri v inom členskom štáte.
(3)
Obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi, banka s oprávnením podľa § 79a ods. 1 a zahraničná banka s oprávnením podľa § 79a ods. 1 môžu na finančné sprostredkovanie na kapitálovom trhu a na činnosti podľa odseku 2 využívať iba tie osoby, ktoré sú na tieto činnosti oprávnené.
(4)
Obchodník s cennými papiermi a banka s oprávnením podľa § 79a ods. 1 musia zabezpečiť, aby viazaný investičný agent pri kontakte s klientom alebo ešte pred rokovaním s ním jasne uviedol, v akom postavení vystupuje a koho zastupuje.
(5)
Obchodník s cennými papiermi a banka s oprávnením podľa § 79a ods. 1 musia dohliadať na činnosť svojich viazaných investičných agentov. Musia zabezpečiť, aby títo agenti pri konaní v ich mene dodržiavali právne predpisy a vnútorné pravidlá danej inštitúcie.
(6)
Pravidlá v odsekoch 2 až 5 platia aj pre zahraničného obchodníka s cennými papiermi podľa § 65 a 67 a zahraničnú banku pôsobiacu na území Slovenskej republiky podľa osobitného zákona, pokiaľ im využívanie viazaných investičných agentov povoľujú predpisy ich domovského členského štátu. Títo zahraniční obchodníci a banky môžu využívať viazaných investičných agentov z iného členského štátu za podmienok, ktoré ustanovuje právny predpis ich domovského členského štátu.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi s povolením podľa § 56, banka s oprávnením podľa § 79a ods. 1 alebo zahraničná banka s povolením na vykonávanie bankových činností prostredníctvom jej pobočky na území Slovenskej republiky 54a ) a s oprávnením podľa § 79a ods. 1 môžu využívať na finančné sprostredkovanie v sektore kapitálového trhu samostatných finančných agentov a viazaných finančných agentov podľa osobitného zákona, 54b ) a to len ak sú samostatný finančný agent a viazaný finančný agent zapísaní v registri finančných agentov, finančných poradcov, finančných sprostredkovateľov z iného členského štátu v sektore poistenia alebo zaistenia a viazaných investičných agentov; 54c ) samostatných finančných agentov môžu využívať na finančné sprostredkovanie v sektore kapitálového trhu aj zahraničný obchodník podľa § 65 a 67 a zahraničná banka, ktorá pôsobí na území Slovenskej republiky podľa osobitného zákona. 54d )
(2)
Obchodník s cennými papiermi a banka s oprávnením podľa § 79a ods. 1 môžu využívať na propagáciu nimi poskytovaných investičných služieb a vedľajších služieb, vyhľadávanie obchodných príležitostí, prijímanie pokynov od klientov alebo potenciálnych klientov a ich postúpenie, umiestnenie finančných nástrojov a poskytovanie investičného poradenstva v súvislosti s takýmito finančnými nástrojmi a nimi ponúkanými investičnými službami a vedľajšími službami viazaných investičných agentov podľa osobitného zákona, 54e ) a to len ak je viazaný investičný agent zapísaný v registri finančných agentov, finančných poradcov, finančných sprostredkovateľov z iného členského štátu v sektore poistenia alebo zaistenia a viazaných investičných agentov 54c ) alebo v obdobnom registri vedenom v inom členskom štáte.
(3)
Obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi, banka s oprávnením podľa § 79a ods. 1 a zahraničná banka s oprávnením podľa § 79a ods. 1 môžu využívať na finančné sprostredkovanie v sektore kapitálového trhu a ďalšie činnosti podľa odseku 2 len osoby, ktoré sú oprávnené vykonávať tieto činností.
(4)
Obchodník s cennými papiermi a banka s oprávnením podľa § 79a ods. 1 sú povinní zabezpečiť, aby viazaný investičný agent uviedol pri kontakte s klientom alebo pred rokovaním s klientom alebo potenciálnym klientom, v akom je postavení a ktorú osobu zastupuje.
(5)
Obchodník s cennými papiermi a banka s oprávnením podľa § 79a ods. 1 sú povinní sledovať činnosti svojich viazaných investičných agentov a zabezpečiť dodržiavanie všeobecne záväzných právnych predpisov a ich vnútorných aktov riadenia pri činnostiach vykonávaných týmito osobami v mene obchodníka s cennými papiermi alebo banky s oprávnením podľa § 79a ods. 1.
(6)
Ustanovenia odsekov 2 až 5 sa vzťahujú na zahraničného obchodníka s cennými papiermi podľa § 65 a 67 a zahraničnú banku, ktorá pôsobí na území Slovenskej republiky podľa osobitného zákona, 54d ) ak im využívanie viazaných investičných agentov umožňuje právny predpis ich domovského členského štátu. Zahraničný obchodník s cennými papiermi podľa § 65 a 67 a zahraničná banka, ktorá pôsobí na území Slovenskej republiky podľa osobitného zákona, 54d ) sú oprávnení využívať viazaných investičných agentov z iného členského štátu za podmienok ustanovených právnym predpisom ich domovského členského štátu.“.