§ 101 – Vedenie účtov dôchodkových fondov
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Depozitár musí viesť pre dôchodkovú správcovskú spoločnosť, s ktorou má zmluvu, bežný účet v určitej mene. Pre každý dôchodkový fond tejto spoločnosti musí viesť jeden samostatný bežný účet v určitej mene a pre spoločnosť jeden účet nepriradených platieb.
(2)
Všetky platby, výplaty a prevody peňazí, ktoré tvoria majetok fondu, musia prechádzať cez bežný účet tohto fondu.
(3)
Dôchodková správcovská spoločnosť si nesmie otvoriť bežné účty v inej banke než u svojho depozitára. Vkladové účty si však môže otvoriť aj v inej banke.
(4)
Depozitár môže uvoľniť peniaze z bežných účtov na nákup cenných papierov až po ich prevode alebo ako platbu oproti ich dodaniu.
(5)
Ak sú súčasťou majetku fondu listinné cenné papiere, musia byť uložené u depozitára. Ak to nie je možné, musia byť uložené u tretej osoby určenej depozitárom, pričom depozitár za ne zodpovedá, akoby boli u neho.
(6)
Dôchodková správcovská spoločnosť musí na nakladanie so svojím vlastným majetkom v podobe zaknihovaných cenných papierov používať len jeden účet majiteľa.
(7)
Na nakladanie s majetkom v dôchodkových fondoch musí spoločnosť zriadiť a používať pre každý fond samostatný účet majiteľa. Pre každý fond nesmie mať viac ako jeden takýto účet a nesmie na tento účel používať svoj vlastný účet majiteľa podľa odseku 6.
(8)
Ak je depozitár členom centrálneho depozitára, účty majiteľa podľa odsekov 6 a 7 musí spoločnosť zriadiť u neho. Ak depozitár nie je členom centrálneho depozitára, spoločnosť musí tieto účty zriadiť u iného člena centrálneho depozitára, pričom všetky musia byť u toho istého člena.
(9)
Ak sú súčasťou majetku fondu zahraničné zaknihované cenné papiere, depozitár musí bezodkladne zabezpečiť spoločnosti výpisy z účtu majiteľa alebo ich kópie, pokiaľ ich spoločnosť nedostáva priamo.
(10)
Dôchodková správcovská spoločnosť nesmie nakladať s majetkom v dôchodkových fondoch bez vedomia depozitára.
Originál
(1)
Depozitár je povinný viesť pre dôchodkovú správcovskú spoločnosť, s ktorou má uzavretú depozitársku zmluvu, bežný účet 85 ) v určitej mene. Depozitár je povinný viesť pre každý dôchodkový fond spravujúcej dôchodkovej správcovskej spoločnosti, s ktorou má uzavretú depozitársku zmluvu, jeden bežný účet v určitej mene. Depozitár je povinný viesť pre dôchodkovú správcovskú spoločnosť jeden účet nepriradených platieb.
(2)
Bežným účtom dôchodkového fondu podľa odseku 1 musia prechádzať všetky platby, výplaty a prevody peňažných prostriedkov, ktoré tvoria majetok v dôchodkovom fonde.
(3)
Dôchodková správcovská spoločnosť si nesmie otvoriť bežné účty v banke a v zahraničnej banke konajúcej prostredníctvom pobočky zahraničnej banky odlišnej od depozitára. Dôchodková správcovská spoločnosť si môže otvoriť vkladové účty 86 ) aj v banke a v zahraničnej banke konajúcej prostredníctvom pobočky zahraničnej banky odlišnej od depozitára.
(4)
Depozitár môže uvoľniť peňažné prostriedky z bežných účtov podľa odseku 1 na nákup cenných papierov len po prevode týchto cenných papierov alebo ako platbu oproti dodávke týchto cenných papierov.
(5)
Ak sú súčasťou majetku v dôchodkovom fonde listinné cenné papiere, musia sa uschovať u depozitára. Ak nemožno zabezpečiť úschovu listinných cenných papierov u depozitára, musia sa uschovať u tretej osoby, ktorú určí depozitár. Za takto uschované listinné cenné papiere zodpovedá depozitár, akoby boli uschované u neho.
(6)
Dôchodková správcovská spoločnosť je povinná na nakladanie so svojím majetkom tvoreným zaknihovanými cennými papiermi evidovanými v registri emitentov v centrálnom depozitári zriadiť a používať len jeden účet majiteľa.
(7)
Dôchodková správcovská spoločnosť je povinná na nakladanie s majetkom v ňou spravovaných dôchodkových fondoch tvoreným zaknihovanými cennými papiermi evidovanými v registri emitentov v centrálnom depozitári zriadiť a používať osobitne pre každý ňou spravovaný dôchodkový fond samostatný účet majiteľa. Na evidovanie a nakladanie s majetkom v dôchodkovom fonde nesmie mať dôchodková správcovská spoločnosť zriadený a používať viac ako jeden účet majiteľa pre každý ňou spravovaný dôchodkový fond ani používať účet majiteľa podľa odseku 6.
(8)
Ak je depozitár členom centrálneho depozitára, účty majiteľov podľa odsekov 6 a 7 je dôchodková správcovská spoločnosť povinná zriadiť u svojho depozitára. Ak depozitár nie je členom centrálneho depozitára, účty majiteľa podľa odsekov 6 a 7 je dôchodková správcovská spoločnosť povinná zriadiť u iného člena centrálneho depozitára; tieto účty majiteľa musia byť zriadené u toho istého člena centrálneho depozitára.
(9)
Ak sú súčasťou majetku v dôchodkovom fonde zahraničné zaknihované cenné papiere, je depozitár povinný bez zbytočného odkladu zabezpečiť spravujúcej dôchodkovej správcovskej spoločnosti výpisy z účtu majiteľa alebo z účtu plniaceho obdobnú funkciu, alebo ich kópie, ak ich spravujúca dôchodková správcovská spoločnosť nedostáva priamo.
(10)
Dôchodková správcovská spoločnosť nesmie nakladať s majetkom v dôchodkových fondoch bez vedomia depozitára.