§ 102 – Povinnosti depozitára dôchodkových fondov
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Depozitár koná pri svojej práci samostatne, odborne, v súlade s depozitárskou zmluvou a vždy v záujme sporiteľov.
(2)
Depozitár má najmä tieto povinnosti:
a)
vykonávať pokyny dôchodkovej správcovskej spoločnosti, ak neodporujú zákonu, iným predpisom alebo štatútu fondu,
b)
kontrolovať, či je hodnota majetku v dôchodkovom fonde určená správne podľa zákona a štatútu fondu,
c)
kontrolovať, či sa dodržiavajú pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika pri nakladaní s majetkom fondu,
d)
kontrolovať výpočet a vyplácanie odplaty dôchodkovej správcovskej spoločnosti za správu fondu,
e)
kontrolovať, či dôchodková správcovská spoločnosť dodržiava zákon, iné predpisy a štatúty fondov, ktoré spravuje,
f)
kontrolovať, či sa výnosy dôchodkových fondov používajú v súlade so zákonom a štatútmi fondov,
g)
zabezpečovať, aby sa pri transakciách s majetkom fondu prevádzala protihodnota na princípe platby oproti dodávke, a to v lehotách obvyklých na regulovanom trhu alebo v zmluvne dohodnutých lehotách pri obchodoch mimo regulovaného trhu, ak povaha obchodu alebo zvyklosti neurčujú inak,
h)
kontrolovať výpočet hodnoty dôchodkovej jednotky.
(3)
Depozitár musí bez zbytočného odkladu písomne informovať Národnú banku Slovenska o každom porušení pravidiel investovania.
(4)
Ak depozitár zistí, že dôchodková správcovská spoločnosť porušila zákon, iné predpisy alebo štatút fondu, musí o tom bez zbytočného odkladu písomne informovať Národnú banku Slovenska aj samotnú spoločnosť. Depozitár musí tiež bez zbytočného odkladu informovať Národnú banku Slovenska, ak dôchodková správcovská spoločnosť prekročí stanovené limity investovania.
(5)
Na písomnú žiadosť musí depozitár bez zbytočného odkladu poskytnúť informácie o dôchodkovej správcovskej spoločnosti a fondoch, ktoré získal pri svojej činnosti, Národnej banke Slovenska, službe kriminálnej polície alebo službe finančnej polície na účely plnenia úloh podľa osobitného zákona.
(6)
Depozitár plní len tie pokyny dôchodkovej správcovskej spoločnosti, ktoré sú v súlade so zákonom a štatútom fondu. Ak je pokyn v rozpore so zákonom alebo štatútom, depozitár ho nesmie vykonať a musí na to písomne upozorniť dôchodkovú správcovskú spoločnosť. Ak spoločnosť na pokyne trvá aj po upozornení, depozitár ho odmietne a bez zbytočného odkladu to písomne oznámi Národnej banke Slovenska.
(7)
Depozitár môže od dôchodkovej správcovskej spoločnosti žiadať nielen údaje a doklady o fondoch, ale aj o jej vlastnej činnosti. Spoločnosť je povinná tieto podklady depozitárovi bez zbytočného odkladu predložiť.
(8)
Depozitár nesmie údaje a doklady získané pri výkone svojej činnosti poskytnúť tretím osobám, pokiaľ zákon neurčuje inak, ani ich nesmie využiť na iné účely než na výkon činnosti depozitára.
(9)
Členovia predstavenstva, dozornej rady, prokurista aj zamestnanci depozitára musia zachovávať mlčanlivosť o skutočnostiach, o ktorých sa dozvedeli pri výkone činnosti depozitára, a to aj po skončení tejto činnosti, ak zákon nestanovuje inak.
Originál
(1)
Pri výkone svojej činnosti koná depozitár samostatne, s odbornou starostlivosťou, v súlade s depozitárskou zmluvou a výlučne v záujme sporiteľov.
(2)
Depozitár je pri výkone svojej činnosti povinný najmä
a)
vykonávať pokyny dôchodkovej správcovskej spoločnosti, ak neodporujú tomuto zákonu, iným všeobecne záväzným právnym predpisom alebo štatútu dôchodkového fondu,
b)
kontrolovať, či je hodnota majetku v dôchodkovom fonde určovaná v súlade s týmto zákonom a so štatútom dôchodkového fondu,
c)
kontrolovať dodržiavanie pravidiel obmedzenia a rozloženia rizika pri nakladaní s majetkom v dôchodkovom fonde,
d)
kontrolovať výpočet a úhradu odplaty dôchodkovej správcovskej spoločnosti za správu dôchodkového fondu,
e)
kontrolovať dodržiavanie ustanovení tohto zákona, iných všeobecne záväzných právnych predpisov, ako aj štatútov spravovaných dôchodkových fondov spravujúcou dôchodkovou správcovskou spoločnosťou,
f)
kontrolovať súlad použitia výnosov dôchodkových fondov s týmto zákonom a so štatútmi spravovaných dôchodkových fondov,
g)
zabezpečovať, aby pri transakciách s majetkom v dôchodkových fondoch bola prevádzaná protihodnota v prospech majetku v dôchodkových fondoch na princípe platby oproti dodávke, ak to povaha obchodu alebo obchodné zvyklosti nevylučujú, v lehotách obvyklých na regulovanom trhu, kde sa obchod uskutočňuje, a v prípade obchodov uzavretých mimo regulovaného trhu v zmluvne dohodnutých lehotách, ktoré sú obvyklé pre daný typ obchodov,
h)
kontrolovať výpočet hodnoty dôchodkovej jednotky.
(3)
Depozitár je povinný bez zbytočného odkladu písomne informovať Národnú banku Slovenska o porušení ustanovení týkajúcich sa investovania.
(4)
Ak depozitár pri výkone svojej činnosti zistí, že dôchodková správcovská spoločnosť porušila tento zákon, iné všeobecne záväzné právne predpisy alebo štatút dôchodkového fondu, bez zbytočného odkladu písomne informuje o tejto skutočnosti Národnú banku Slovenska a dôchodkovú správcovskú spoločnosť. Depozitár je povinný bez zbytočného odkladu informovať Národnú banku Slovenska o prekročení limitov podľa § 81 až 83 a § 86 a 88 .
(5)
Depozitár je povinný na písomné požiadanie bez zbytočného odkladu poskytnúť požadované informácie o dôchodkovej správcovskej spoločnosti a o dôchodkových fondoch získané pri výkone činnosti depozitára, a to Národnej banke Slovenska, službe kriminálnej polície a službe finančnej polície na účely plnenia úloh ustanovených osobitným zákonom. 87 )
(6)
Depozitár plní len tie pokyny dôchodkovej správcovskej spoločnosti, ktoré sú v súlade s týmto zákonom a so štatútom dôchodkových fondov. Ak pokyn dôchodkovej správcovskej spoločnosti depozitárovi odporuje tomuto zákonu alebo štatútu dôchodkového fondu, depozitár ho nevykoná a písomne upozorní na to dôchodkovú správcovskú spoločnosť; ak dôchodková správcovská spoločnosť aj napriek upozorneniu trvá na vykonaní takého pokynu, depozitár ho nevykoná a písomne oznámi túto skutočnosť bez zbytočného odkladu Národnej banke Slovenska.
(7)
Pri výkone svojej činnosti je depozitár oprávnený požadovať od dôchodkovej správcovskej spoločnosti okrem údajov a dokladov o dôchodkových fondoch, ktoré spravuje, aj údaje a doklady o jej činnosti. Dôchodková správcovská spoločnosť je povinná tieto údaje a doklady bez zbytočného odkladu predložiť depozitárovi.
(8)
Depozitár nesmie údaje a doklady získané pri výkone činnosti depozitára poskytnúť tretej osobe, ak tento zákon neustanovuje inak, ani využiť na iné účely, než je výkon činnosti depozitára.
(9)
Člen predstavenstva, člen dozornej rady, prokurista alebo zamestnanec depozitára je povinný zachovávať mlčanlivosť o skutočnostiach, o ktorých sa dozvedel pri výkone činnosti depozitára, a to aj po skončení výkonu tejto činnosti, ak zákon nestanovuje inak.