§ 6b – Zabezpečenie nezávislosti výkonu dohľadu a predchádzanie konfliktu záujmov
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Aby bol dohľad nad bankami nezávislý a aby sa predišlo konfliktu záujmov, pravidlá v odsekoch 2 až 19 sa týkajú týchto osôb:
a)
vedúceho zamestnanca útvaru dohľadu nad bankami, ktorý je zároveň členom Bankovej rady Národnej banky Slovenska (okrem guvernéra),
b)
zamestnanca Národnej banky Slovenska, ktorý vykonáva dohľad v oblasti bankovníctva.
(2)
Celkové funkčné obdobie osoby podľa odseku 1 písm. a) nesmie presiahnuť 14 rokov, ak zákon neustanovuje inak.
(3)
Ak je osoba podľa odseku 1 písm. a) odvolaná, Národná banka Slovenska zverejní dôvody odvolania na svojom webovom sídle. To neplatí, ak táto osoba proti zverejneniu vznesie námietku.
(4)
Osoby podľa odseku 1 musia Národnej banke Slovenska predložiť vyhlásenie o predchádzaní konfliktu záujmov. Toto vyhlásenie obsahuje informácie o vlastníctve finančných nástrojov a podieloch (ako sú akcie, dlhopisy, podielové listy vo fondoch), ktorých vlastníctvo by mohlo vyvolávať obavy z konfliktu záujmov. Tým nie sú dotknuté iné osobitné predpisy.
(5)
Vyhlásenie podáva osoba, ktorá sa stala osobou podľa odseku 1, podľa stavu ku dňu predchádzajúcemu dňu, kedy sa ňou stala. Následne ho podáva každoročne do 31. januára podľa stavu ku dňu podania vyhlásenia.
(6)
Aby sa predišlo konfliktu záujmov, tieto osoby nesmú obchodovať s:
a)
finančným nástrojom vydaným bankou, nad ktorou vykonáva dohľad Národná banka Slovenska,
b)
finančným nástrojom vydaným materskou spoločnosťou banky podľa písmena a),
c)
finančným nástrojom vydaným dcérskou spoločnosťou banky podľa písmena a),
d)
finančným nástrojom vydaným spoločnosťou, ktorá je pridruženou spoločnosťou osôb podľa písmen a) až c),
e)
finančným nástrojom, ktorého hodnota je naviazaná na hodnotu nástrojov podľa písmen a) až d).
(7)
Zákaz podľa odseku 6 sa nepoužije, ak tretia osoba alebo subjekt kolektívneho investovania neinvestuje prevažne do nástrojov podľa odseku 6, a to v týchto prípadoch:
a)
obchod s finančným nástrojom spravovaným treťou osobou v rámci riadenia portfólia, ak osoba podľa odseku 1 ako vlastník nástroja nemôže priamo ani nepriamo zasahovať do riadenia,
b)
investície v subjektoch kolektívneho investovania.
(8)
Ak osoba podľa odseku 1 nedodrží pravidlá podľa odsekov 6 a 7, Národná banka Slovenska môže žiadať, aby v primeranej lehote predala alebo inak previedla finančný nástroj, ktorý vlastnila v deň, keď sa stala osobou podľa odseku 1.
(9)
Povinnosť podľa odseku 8 platí aj pre finančné nástroje, ktoré osoba nadobudla počas trvania svojej funkcie.
(10)
Národná banka Slovenska môže na žiadosť osoby podľa odseku 1 povoliť predaj alebo iný prevod finančného nástroja, ktorý táto osoba vlastnila v deň, keď sa stala osobou podľa odseku 1.
(11)
Po skončení rozhodovania alebo výkonu dohľadu sa osoba podľa odseku 1 musí počas doby obmedzenia zdržať pracovnoprávneho vzťahu, zárobkovej činnosti alebo zmlúv o odborných činnostiach s:
a)
bankou, nad ktorou vykonávala dohľad, vrátane jej materských, dcérskych alebo pridružených spoločností,
b)
osobami, ktoré poskytujú služby spoločnostiam podľa písmena a); to neplatí, ak je osoba počas doby obmedzenia vylúčená z poskytovania služieb týmto spoločnostiam,
c)
osobami, ktoré vo vzťahu k Národnej banke Slovenska presadzujú záujmy vo veciach, za ktoré bola táto osoba zodpovedná.
(12)
Doba obmedzenia začína plynúť dňom, keď osoba ukončila rozhodovanie alebo výkon dohľadu nad osobami podľa odseku 11 písm. a).
(13)
Ak sa neuplatní postup podľa odsekov 15 a 16, doba obmedzenia pri vzťahoch s osobami podľa odseku 11 písm. a) alebo b) trvá najmenej:
a)
6 mesiacov pre osobu podľa odseku 1 písm. b), ak bola zapojená do dohľadu nad danou spoločnosťou,
b)
12 mesiacov pre osobu podľa odseku 1 písm. a).
(14)
Ak sa neuplatní postup podľa odsekov 15 a 16, doba obmedzenia pri vzťahoch s osobou podľa odseku 11 písm. c) trvá najmenej tri mesiace.
(15)
Národná banka Slovenska môže dobu obmedzenia uplatniť aj pri vzťahoch s priamymi konkurentmi osôb podľa odseku 11 písm. a). Vtedy trvá najmenej:
a)
tri mesiace pre osobu podľa odseku 1 písm. b) zapojenú do dohľadu,
b)
šesť mesiacov pre osobu podľa odseku 1 písm. a).
(16)
Národná banka Slovenska môže osobe podľa odseku 1 písm. b) skrátiť dobu obmedzenia na tri mesiace, ak by:
a)
doba podľa odseku 13 písm. a) s ohľadom na trh práce mohla nepriaznivo obmedziť schopnosť Národnej banky Slovenska zamestnávať ľudí s potrebnými zručnosťami pre dohľad,
b)
sa preukázalo, že doba podľa odseku 13 písm. a) je v rozpore s Ústavou alebo osobitnými predpismi.
(17)
Národná banka Slovenska prijme opatrenia, aby osoba podľa odseku 1 nemala od začiatku doby obmedzenia prístup k informáciám týkajúcim sa osôb podľa odseku 11 písm. a). Ak napriek tomu osoba získa prístup k takýmto informáciám, doba obmedzenia začína plynúť znova od dňa nasledujúceho po dni, kedy sa Národná banka Slovenska o tomto prístupe dozvedela.
(18)
Osobe podľa odseku 1 patrí počas doby obmedzenia peňažná náhrada od Národnej banky Slovenska, ak nie je v pracovnoprávnom vzťahu s touto bankou, splnila podmienky podľa odseku 11 a nezneužila informácie o osobách podľa odseku 11 písm. a). Ak doba obmedzenia plynie opätovne podľa odseku 17, náhrada patrí len v rozsahu pôvodnej doby obmedzenia.
(19)
Peňažná náhrada sa určí podľa osobitného predpisu, ktorým je Zákonník práce.
Originál
(1)
Na účely zabezpečenia nezávislosti výkonu dohľadu nad finančným trhom v oblasti bankovníctva a na účely predchádzania konfliktu záujmov sa odseky 2 až 19 vzťahujú na tieto osoby:
a)
vedúceho zamestnanca útvaru dohľadu nad finančným trhom v oblasti bankovníctva, 21ak ) ktorý je zároveň členom Bankovej rady Národnej banky Slovenska okrem guvernéra Národnej banky Slovenska,
b)
zamestnanca Národnej banky Slovenska, ktorý vykonáva dohľad v oblasti bankovníctva.
(2)
Celkové funkčné obdobie osoby podľa odseku 1 písm. a) nesmie presiahnuť 14 rokov, ak § 122yl ods. 1 neustanovuje inak.
(3)
Ak je osoba podľa odseku 1 písm. a) odvolaná podľa osobitného predpisu, 21al ) Národná banka Slovenska zverejní na svojom webovom sídle dôvody odvolania, ak táto osoba podľa odseku 1 písm. a) nevznesie námietku proti zverejneniu.
(4)
Osoby podľa odseku 1 sú povinné predložiť Národnej banke Slovenska vyhlásenie k predchádzaniu konfliktu záujmov, ktoré obsahuje informácie o vlastníctve finančných nástrojov podľa odseku 6 a o podieloch týchto osôb vo forme akcií, dlhopisov alebo obdobných cenných papierov, podielových listov vo fondoch kolektívneho investovania podľa osobitného predpisu, 21am ) ktoré vlastnia a ktorých vlastníctvo by mohlo vyvolávať obavy z konfliktu záujmov; týmto nie sú dotknuté ustanovenia osobitných predpisov. 21an )
(5)
Vyhlásenie podľa odseku 4 podáva osoba, ktorá sa stala osobou podľa odseku 1, podľa stavu ku dňu predchádzajúcemu dňu, kedy sa táto osoba stala osobou podľa odseku 1 a následne každoročne do 31. januára príslušného kalendárneho roka podľa stavu ku dňu podania tohto vyhlásenia.
(6)
Z dôvodu predchádzania konfliktu záujmov osoby podľa odseku 1 nesmú obchodovať s
a)
finančným nástrojom 21ao ) vydaným bankou, nad ktorou vykonáva dohľad Národná banka Slovenska,
b)
finančným nástrojom vydaným priamou materskou spoločnosťou alebo nepriamou materskou spoločnosťou 24aab ) banky podľa písmena a),
c)
finančným nástrojom vydaným priamou dcérskou spoločnosťou alebo nepriamou dcérskou spoločnosťou 24aaa ) banky podľa písmena a),
d)
finančným nástrojom vydaným spoločnosťou, ktorá je pridruženou spoločnosťou 21ap ) osôb podľa písmen a) až c),
e)
finančným nástrojom, ktorého hodnota je naviazaná na hodnotu finančného nástroja podľa písmen a) až d).
(7)
Ak tretia osoba alebo subjekt kolektívneho investovania neinvestuje prevažne do nástrojov podľa odseku 6, zákaz podľa odseku 6 sa nepoužije na
a)
obchod s finančným nástrojom spravovaným treťou osobou v rámci poskytovania investičnej služby riadenia portfólia v súlade s osobitným predpisom, 21aq ) pričom osoba podľa odseku 1 ako vlastník tohto nástroja nemôže priamo ani nepriamo zasahovať do riadenia portfólia,
b)
investície v subjektoch kolektívneho investovania.
(8)
Ak osoba podľa odseku 1 nepostupuje v súlade s odsekmi 6 a 7, Národná banka Slovenska môže od osoby podľa odseku 1 žiadať, aby v primeranej lehote predala alebo inak scudzila finančný nástroj, ktorý vlastnila ku dňu, kedy sa táto osoba stala osobou podľa odseku 1.
(9)
Ustanovenie odseku 8 platí rovnako aj pre finančné nástroje, ktoré osoba podľa odseku 1 nadobudla počas trvania výkonu svojej funkcie podľa odseku 1.
(10)
Národná banka Slovenska môže povoliť na žiadosť osoby podľa odseku 1 predaj alebo iné scudzenie finančného nástroja, ktorý táto osoba vlastnila ku dňu, kedy sa táto osoba stala osobou podľa odseku 1.
(11)
Osoba podľa odseku 1 je po ukončení svojho rozhodovania v rámci dohľadu alebo po ukončení výkonu dohľadu povinná počas doby obmedzenia zdržať sa uzatvorenia akéhokoľvek pracovnoprávneho vzťahu, vykonávania zárobkovej činnosti alebo uzatvorenia akejkoľvek zmluvy o poskytovaní odborných činností s
a)
bankou, do ktorej výkonu dohľadu bola osoba podľa odseku 1 priamo zapojená, vrátane jej priamych materských spoločností, nepriamych materských spoločností, priamych dcérskych spoločností, nepriamych dcérskych spoločností alebo jej pridružených spoločností,
b)
osobami poskytujúcimi služby ktorejkoľvek spoločnosti podľa písmena a); to neplatí, ak osoba podľa odseku 1 počas doby obmedzenia je vylúčená z účasti na akomkoľvek poskytovaní služieb spoločnosti podľa písmena a),
c)
osobami, ktoré vo vzťahu k Národnej banke Slovenska presadzujú alebo hája záujmy vo veciach, za ktoré bola osoba podľa odseku 1 pri výkone svojej práce zodpovedná.
(12)
Doba obmedzenia začína plynúť dňom, keď osoba podľa odseku 1 ukončila svoje rozhodovanie v rámci dohľadu alebo ukončila výkon dohľadu nad osobami podľa odseku 11 písm. a).
(13)
Ak sa neuplatní postup podľa odsekov 15 a 16, pri uzatváraní pracovnoprávneho vzťahu, zmluvy o vykonávaní zárobkovej činnosti alebo zmluvy o poskytovaní odborných činností s osobami podľa odseku 11 písm. a) alebo písm. b), doba obmedzenia trvá najmenej
a)
6 mesiacov pre osobu podľa odseku 1 písm. b) zapojenú do výkonu dohľadu nad spoločnosťou podľa odseku 11 písm. a),
b)
12 mesiacov pre osobu podľa odseku 1 písm. a).
(14)
Ak sa neuplatní postup podľa odsekov 15 a 16, pri uzatváraní pracovnoprávneho vzťahu, zmluvy o vykonávaní zárobkovej činnosti alebo zmluvy o poskytovaní odborných činností s osobou podľa odseku 11 písm. c), doba obmedzenia trvá pre osobu podľa odseku 1 najmenej tri mesiace.
(15)
Národná banka Slovenska môže uplatniť dobu obmedzenia pre osoby podľa odseku 1 aj pri uzatváraní pracovnoprávneho vzťahu, zmluvy o vykonávaní zárobkovej činnosti alebo zmluvy o poskytovaní odborných činností s priamymi konkurentmi osoby podľa odseku 11 písm. a). Na tieto účely doba obmedzenia trvá najmenej
a)
tri mesiace pre osobu podľa odseku 1 písm. b) priamo zapojenú do dohľadu nad spoločnosťou podľa odseku 11 písm. a),
b)
šesť mesiacov pre osobu podľa odseku 1 písm. a).
(16)
Národná banka Slovenska môže osobe podľa odseku 1 písm. b) zapojenej do výkonu dohľadu nad bankami skrátiť dobu obmedzenia najmenej na tri mesiace, ak by
a)
doba obmedzenia podľa odseku 13 písm. a) s ohľadom na pomery na trhu práce mohla nepriaznivo obmedziť Národnú banku Slovenska v jej schopnosti prijímať do zamestnania osoby s primeranými zručnosťami alebo potrebnými zručnosťami na zaistenie výkonu dohľadu nad bankami alebo
b)
sa preukázalo, že doba obmedzenia podľa odseku 13 písm. a) je v rozpore s Ústavou Slovenskej republiky alebo osobitnými predpismi. 21ar )
(17)
Národná banka Slovenska prijme opatrenia, aby osoba podľa odseku 1 nemala od začatia plynutia doby obmedzenia prístup k informáciám podľa osobitného predpisu, 21as ) ktoré sa týkajú osôb podľa odseku 11 písm. a). Ak napriek opatreniam Národnej banky Slovenska osoba podľa odseku 1 získa v priebehu plynutia doby obmedzenia prístup k informáciám podľa prvej vety, doba obmedzenia začína opätovne plynúť dňom nasledujúcim po dni, kedy sa Národná banka Slovenska dozvedela, že osoba podľa odseku 1 získala prístup k takýmto informáciám.
(18)
Osobe podľa odseku 1 patrí počas doby obmedzenia peňažná náhrada od Národnej banky Slovenska za obdobie, kedy osoba podľa odseku 1 nie je v pracovnoprávnom vzťahu alebo inom obdobnom vzťahu s Národnou bankou Slovenska, ak osoba podľa odseku 1 splnila podmienky podľa odseku 11 a nezneužila informáciu podľa osobitného predpisu, 21as ) ktorá sa týka osôb podľa odseku 11 písm. a), ak sa ju dozvedela. Ak dôjde k opätovnému plynutiu doby obmedzenia podľa odseku 17 druhej vety, peňažná náhrada podľa prvej vety patrí takejto osobe len v rozsahu pôvodnej doby obmedzenia.
(19)
Peňažná náhrada podľa odseku 18 sa určí vo výške podľa § 83a ods. 4 Zákonníka práce.