Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Porovnať verzie

§ 79 – Oznámenie o zmene majetkovej účasti

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Ak sa osoba rozhodne zrušiť kvalifikovanú účasť na obchodníkovi s cennými papiermi alebo znížiť svoj podiel na základnom imaní či hlasovacích právach pod 20 %, 30 % alebo 50 %, alebo tak, že obchodník prestane byť jej dcérskou spoločnosťou, musí o tom písomne informovať Národnú banku Slovenska.
(2)
Oznámenie musí obsahovať:
a)
meno, priezvisko, rodné číslo a miesto trvalého pobytu u fyzickej osoby, alebo obchodné meno, identifikačné číslo a sídlo u právnickej osoby,
b)
rozsah, v akom chce osoba znížiť svoj podiel na základnom imaní obchodníka.
(3)
Obchodník s cennými papiermi musí bezodkladne informovať Národnú banku Slovenska o každej zmene na svojom základnom imaní, pri ktorej podiel jednej osoby alebo osôb konajúcich v zhode prekročí 10 %, 20 %, 30 % alebo 50 %, alebo klesne pod tieto hranice.
(4)
Obchodník s cennými papiermi musí každoročne do 31. marca predložiť Národnej banke Slovenska zoznam svojich akcionárov. Na vyžiadanie ministerstva musí tento zoznam predložiť aj ministerstvu v určenej lehote.
Originál
(1)
Právnická osoba alebo fyzická osoba, ktorá sa rozhodla zrušiť kvalifikovanú účasť na obchodníkovi s cennými papiermi alebo znížiť podiel na základnom imaní obchodníka s cennými papiermi alebo na hlasovacích právach v obchodníkovi s cennými papiermi pod 20 %, 30 % alebo 50 % alebo tak, že by obchodník s cennými papiermi prestal byť jej dcérskou spoločnosťou, musí o tejto skutočnosti písomne informovať Národnú banku Slovenska.
(2)
Oznámenie podľa odseku 1 musí obsahovať
a)
meno, priezvisko, rodné číslo a miesto trvalého pobytu pri fyzickej osobe, obchodné meno, identifikačné číslo a sídlo pri právnickej osobe,
b)
rozsah, v akom chce právnická osoba alebo fyzická osoba podľa odseku 1 znížiť podiel na základnom imaní obchodníka s cennými papiermi.
(3)
Obchodník s cennými papiermi je povinný informovať Národnú banku Slovenska o každej zmene na jeho základnom imaní, pri ktorej dôjde k prekročeniu 10 %, 20 %, 30 % alebo 50 % podielu jednej osoby alebo osôb konajúcich v zhode 55 ) alebo k zníženiu podielu jednej osoby alebo osôb konajúcich v zhode 55 ) na základnom imaní obchodníka s cennými papiermi pod 50 %, 30 % , 20 % alebo pod 10 % bezodkladne po získaní tejto informácie.
(4)
Obchodník s cennými papiermi je povinný predložiť Národnej banke Slovenska každoročne do 31. marca zoznam svojich akcionárov. Na vyžiadanie ministerstva a v ním určenej lehote je obchodník s cennými papiermi povinný predložiť ministerstvu zoznam podľa prvej vety.

§ 79a – Banky a investičné služby

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Banky a zahraničné banky môžu poskytovať investičné služby, investičné činnosti a vedľajšie služby, ak ich majú uvedené vo svojom bankovom povolení.
(2)
Ustanovenia tohto zákona uvedené v tomto odseku sa vzťahujú aj na banky a zahraničné banky poskytujúce investičné služby, pokiaľ zákon neurčuje inak. Na banky a zahraničné banky poskytujúce investičné služby na základe práva slobodného poskytovania služieb sa vzťahujú osobitné ustanovenia uvedené v tomto odseku a osobitný predpis.
(3)
Práva slobodného poskytovania služieb v európskom hospodárskom priestore sa nevzťahujú na investičné služby protistrany v obchodoch vykonávaných verejnými orgánmi spravujúcimi štátny dlh, členmi Európskeho systému centrálnych bánk pri výkone ich činností podľa zmlúv o Európskej únii, ani na obdobné činnosti podľa právnych predpisov členského štátu.
(4)
Ustanovenia tohto zákona uvedené v tomto odseku a pravidlá o organizovaní mnohostranného obchodného systému a transparentnosti obchodovania sa vzťahujú aj na zahraničných obchodníkov s cennými papiermi zo štátov mimo Európskej únie pri ich činnosti na Slovensku.
(5)
Ak banka, zahraničná banka alebo obchodník s cennými papiermi predávajú štruktúrované vklady alebo k nim poskytujú poradenstvo, vzťahujú sa na nich pravidlá uvedené v tomto odseku a sú povinní prispievať do Garančného fondu investícií za tieto služby.
Originál
(1)
Banky a zahraničné banky sú oprávnené na poskytovanie investičných služieb, investičných činností a vedľajších služieb, ak ich majú uvedené v bankovom povolení.
(2)
Ustanovenia § 61a ods. 1, 2 , 4 až 9 , § 71 až 71n , § 71p , 73 až 73u , 75, 76 , 80 až 98 , 104 , 135, 135a a 144 a ustanovenia osobitného zákona 60r ) sa vzťahujú aj na banky a zahraničné banky, ktoré poskytujú jednu alebo viac investičných služieb, ak tento zákon neustanovuje inak. Na banky a zahraničné banky, ktoré poskytujú jednu investičnú službu alebo viac investičných služieb na základe práva slobodného poskytovania služieb podľa osobitného predpisu, 60s ) sa vzťahujú ustanovenia § 62 až 66 , § 67 ods. 2 až 4 , § 68 , § 75 , § 104 , § 135 , § 135a a 144 a osobitného predpisu. 60r )
(3)
Práva slobodného poskytovania služieb v rámci európskeho hospodárskeho priestoru sa nevzťahujú na poskytovanie investičných služieb protistranou v obchodoch, ktoré vykonávajú verejné orgány poverené správou štátneho dlhu alebo členovia Európskeho systému centrálnych bánk vykonávajúci svoje činnosti podľa Zmluvy o fungovaní Európskej únie a štatúte Európskeho systému centrálnych bánk a Európskej centrálnej banky, alebo na vykonávanie obdobných činností v súlade s právnymi predpismi členského štátu.
(4)
Ustanovenia § 8a , 71 až 71n , § 71p , 73b až 73u , § 76 ods. 7 a ustanovenia o organizovaní mnohostranného obchodného systému a o požiadavkách na transparentnosť obchodovania podľa osobitného predpisu 58hc ) sa vzťahujú aj na zahraničných obchodníkov s cennými papiermi so sídlom v nečlenskom štáte pri výkone ich činnosti na území Slovenskej republiky.
(5)
Ak banka, zahraničná banka, obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi predávajú alebo poskytujú poradenstvo klientom v súvislosti so štruktúrovanými vkladmi, vzťahujú sa na nich ustanovenia § 58 , § 61a , § 63 , § 71 , § 71d až 71l , § 71p , § 73b až 73d , § 73f až 73i , § 73m , § 73p , § 73s , § 73u , § 75 , § 81 , § 135 , § 137 , § 144 a 146a a sú povinní prispievať za poskytnuté investičné služby vo vzťahu k štruktúrovaným vkladom do Garančného fondu investícií zriadeného podľa § 80 .

§ 79b – Dohľad nad zverejňovaním obchodných správ

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Činnosť poskytovateľa schváleného mechanizmu zverejňovania (APA) a poskytovateľa schváleného mechanizmu podávania správ (ARM), ako aj udeľovanie povolení pre tieto subjekty, určuje osobitný predpis.
(2)
Ak Národná banka Slovenska udelí povolenie a vykonáva dohľad nad týmito subjektmi, zároveň monitoruje ich činnosť a získava potrebné informácie, aby mohla posúdiť, či tieto subjekty dodržiavajú podmienky stanovené osobitným predpisom.
Originál
(1)
Činnosť a udelenie povolenia poskytovateľa schváleného mechanizmu zverejňovania (APA) a poskytovateľa schváleného mechanizmu podávania správ (ARM) ustanovuje osobitný predpis. 60t )
(2)
Ak Národná banka Slovenska udelí povolenie a vykonáva dohľad podľa osobitného predpisu 60u ) nad činnosťou poskytovateľa schváleného mechanizmu zverejňovania (APA) a nad činnosťou poskytovateľa schváleného mechanizmu podávania správ (ARM), monitoruje činnosť poskytovateľa schváleného mechanizmu zverejňovania (APA) a poskytovateľa schváleného mechanizmu podávania správ (ARM) a získava informácie s cieľom posúdiť dodržiavanie podmienok podľa osobitného predpisu. 60ua )

§ 80 – Garančný fond investícií

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Zriaďuje sa Garančný fond investícií (ďalej len „fond“). Fond sústreďuje príspevky od obchodníkov s cennými papiermi, zahraničných obchodníkov, správcovských spoločností a zahraničných správcovských spoločností. Tieto prostriedky slúžia na poskytovanie náhrad za nedostupný klientsky majetok, ktorý bol zverený na investičné služby, a fond s nimi nakladá podľa tohto zákona.
(2)
Fond je právnická osoba zapísaná v obchodnom registri. Podrobnosti o jeho činnosti a organizácii určia stanovy fondu v súlade s týmto zákonom. Činnosť fondu sa nepovažuje za podnikanie.
(3)
Fond nie je štátnym fondom podľa osobitného zákona.
Originál
(1)
Zriaďuje sa Garančný fond investícií (ďalej len „fond“), ktorý sústreďuje peňažné príspevky (ďalej len „príspevky“) obchodníkov s cennými papiermi a pobočiek zahraničných obchodníkov s cennými papiermi, správcovských spoločností a pobočiek zahraničných správcovských spoločností na poskytovanie náhrad za nedostupný klientsky majetok prijatým obchodníkom s cennými papiermi alebo zahraničným obchodníkom s cennými papiermi, správcovskou spoločnosťou alebo zahraničnou správcovskou spoločnosťou na vykonanie investičnej služby a nakladá s nadobudnutými peňažnými prostriedkami v súlade s týmto zákonom.
(2)
Fond je právnická osoba a zapisuje sa do obchodného registra. Podrobnosti o činnosti fondu a o jeho organizácii upravia stanovy fondu v súlade s týmto zákonom. Činnosti a úlohy fondu podľa tohto zákona sa nepovažujú za podnikanie. 61a )
(3)
Fond nie je štátnym fondom podľa osobitného zákona. 61 )

§ 81 – Ochrana majetku klientov investičných spoločností

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Klientsky majetok sú na účely tohto zákona peňažné prostriedky a finančné nástroje, ktoré klient zveril obchodníkovi s cennými papiermi alebo zahraničnému obchodníkovi v súvislosti s investičnými alebo vedľajšími službami, vrátane výnosov z týchto hodnôt. Klientom môže byť:
a)
fyzická osoba vrátane fyzickej osoby podnikateľa,
b)
nadácia, neinvestičný fond, nezisková organizácia poskytujúca všeobecne prospešné služby, združenie občanov alebo spoločenstvo vlastníkov bytov a nebytových priestorov,
c)
právnická osoba, ktorá nie je uvedená v písmene b), s výnimkou týchto subjektov:
1.
banky, poisťovne, doplnkovej dôchodkovej poisťovne, správcovskej spoločnosti vrátane majetku v podielovom fonde, dôchodkovej správcovskej spoločnosti vrátane majetku v dôchodkovom fonde, obchodníka s cennými papiermi, ktorý nie je bankou, centrálneho depozitára, burzy cenných papierov, komoditnej burzy, pošty, právnickej osoby prevádzkujúcej lotérie alebo iné podobné hry, Exportno-importnej banky Slovenskej republiky,
2.
slovenskej právnickej osoby neuvedenej v bode 1 alebo zahraničnej právnickej osoby, ktorá má aspoň čiastočne rovnaký alebo podobný predmet činnosti ako niektorá z právnických osôb v bode 1,
3.
právnickej osoby neuvedenej v bode 1 alebo 2, ktorá musí mať podľa osobitného zákona povinne audítorom overenú účtovnú závierku,
4.
štátu, štátnej rozpočtovej organizácie, štátnej príspevkovej organizácie, štátneho fondu, obce, vyššieho územného celku a orgánov verejnej moci,
5.
právnickej osoby zriadenej zákonom, na ktorú sa nevzťahujú body 1 až 4,
6.
právnickej osoby, ktorá ovláda obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka, alebo ktorú ovláda obchodník s cennými papiermi, v ktorom je klientsky majetok vedený.
(2)
Za klientsky majetok sa považuje aj:
a)
spoločný klientsky majetok, ktorý bol pred dňom nedostupnosti vedený pre viac klientov, ak sú k dispozícii údaje o každom z nich v rozsahu podľa odseku 5 písm. a),
b)
notárska úschova u obchodníka s cennými papiermi, ak je oprávneným príjemcom osoba, ktorej majetok je chránený, a ak notár pred dňom nedostupnosti doručil obchodníkovi písomné oznámenie s údajmi o príjemcoch v rozsahu podľa odseku 5 písm. a).
(3)
Klientsky majetok podľa odsekov 1 a 2 je chránený v rozsahu a za podmienok tohto zákona.
(4)
Klientskym majetkom nie sú prostriedky klienta vedené na účtoch chránených podľa osobitného zákona.
(5)
Za klientsky majetok sa nepovažuje:
a)
majetok, pri ktorom obchodník pred dňom nedostupnosti neevidoval údaje o klientovi v tomto rozsahu:
1.
meno, priezvisko, rodné číslo alebo dátum narodenia a trvalý pobyt klienta u fyzickej osoby,
2.
názov, identifikačné číslo a sídlo klienta u právnickej osoby, ako aj meno, priezvisko a trvalý pobyt osôb, ktoré sú štatutárnym orgánom tejto právnickej osoby,
b)
spoločný klientsky majetok, pri ktorom nie sú splnené podmienky podľa odseku 2 písm. a),
c)
notárska úschova, pri ktorej nie sú splnené podmienky podľa odseku 2 písm. b).
Originál
(1)
Klientskym majetkom sa na účely tohto zákona rozumejú peňažné prostriedky a finančné nástroje klienta zverené obchodníkovi s cennými papiermi alebo zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi v súvislosti s vykonaním investičnej služby alebo vedľajších služieb podľa § 6 ods. 2 písm. a) , a to vrátane finančných nástrojov a peňažných prostriedkov získaných za tieto hodnoty, ak klientom je
a)
fyzická osoba vrátane fyzickej osoby podnikateľa,
b)
nadácia, 62 ) neinvestičný fond, 63 ) nezisková organizácia poskytujúca všeobecne prospešné služby, 64 ) združenie občanov 65 ) alebo spoločenstvo vlastníkov bytov a nebytových priestorov, 66 )
c)
právnická osoba, ktorá nie je uvedená v písmene b), s výnimkou
1.
banky, poisťovne, doplnkovej dôchodkovej poisťovne, správcovskej spoločnosti vrátane majetku v podielovom fonde, dôchodkovej správcovskej spoločnosti vrátane majetku v dôchodkovom fonde, 66a ) obchodníka s cennými papiermi, ktorý nie je bankou, centrálneho depozitára, burzy cenných papierov, komoditnej burzy, 67 ) pošty, 68 ) právnickej osoby prevádzkujúcej lotérie alebo iné podobné hry, 69 ) Exportno-importnej banky Slovenskej republiky, 70 )
2.
slovenskej právnickej osoby neuvedenej v bode1 alebo zahraničnej právnickej osoby, ktorá má čo len čiastočne rovnaký alebo obdobný predmet činnosti ako niektorá z právnických osôb uvedených v bode1,
3.
právnickej osoby neuvedenej v bode 1 alebo 2, ktorá podľa osobitného zákona 71 ) musí mať povinne účtovnú závierku overenú audítorom,
4.
štátu, štátnej rozpočtovej organizácie, štátnej príspevkovej organizácie, štátneho fondu, obce, vyššieho územného celku a orgánov verejnej moci,
5.
právnickej osoby zriadenej zákonom, na ktorú sa nevzťahujú body 1 až 4,
6.
právnickej osoby, ktorá ovláda obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi, alebo ktorá je ovládaná podľa § 138 obchodníkom s cennými papiermi alebo zahraničným obchodníkom s cennými papiermi, v ktorom alebo v ktorého pobočke je klientsky majetok vedený.
(2)
Za klientsky majetok podľa odseku1 sa považuje aj
a)
spoločný klientsky majetok, ktorým je podľa záznamov vykonaných obchodníkom s cennými papiermi alebo zahraničným obchodníkom s cennými papiermi pred dňom, keď sa klientsky majetok stal nedostupným podľa § 82 ods. 1 , vedený pre viac klientov s rozsahom údajov o každom klientovi najmenej podľa odseku 5 písm. a),
b)
notárska úschova uložená u obchodníka s cennými papiermi alebo u zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ak oprávneným príjemcom finančných nástrojov alebo peňažných prostriedkov z tejto úschovy je alebo má byť osoba, ktorej klientsky majetok je chránený podľa tohto zákona, a ak pred dňom, keď sa klientsky majetok stal nedostupným podľa § 82 ods. 1 , notár, spravujúci túto notársku úschovu, doručil príslušnému obchodníkovi s cennými papiermi alebo pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi písomné oznámenie s údajmi o oprávnených príjemcoch najmenej v rozsahu podľa odseku 5 písm. a).
(3)
Klientsky majetok podľa odsekov 1 a 2 je chránený v rozsahu a za podmienok ustanovených týmto zákonom.
(4)
Klientskym majetkom nie sú peňažné prostriedky klienta prijaté obchodníkom s cennými papiermi alebo pobočkou zahraničného obchodníka s cennými papiermi a vedené na účtoch chránených podľa osobitného zákona. 72 )
(5)
Za klientsky majetok sa na účely tohto zákona nepovažuje
a)
klientsky majetok, ktorý podľa záznamov vykonaných obchodníkom s cennými papiermi alebo pobočkou zahraničného obchodníka s cennými papiermi pred dňom, keď sa klientsky majetok stal nedostupným podľa § 82 ods. 1 , nie je vedený pre klienta najmenej v rozsahu údajov o klientovi, ktorými sú
1.
meno, priezvisko, rodné číslo alebo dátum narodenia a trvalý pobyt klienta v prípade fyzickej osoby,
2.
názov, identifikačné číslo, ak je pridelené, a sídlo klienta v prípade právnickej osoby, ktorého klientsky majetok je chránený týmto zákonom, ako aj meno, priezvisko a adresa trvalého pobytu osoby alebo osôb, ktoré sú štatutárnym orgánom alebo členmi štatutárneho orgánu tejto právnickej osoby,
b)
spoločný klientsky majetok, pri ktorom nie sú splnené podmienky podľa odseku 2 písm. a),
c)
notárska úschova, pri ktorej nie sú splnené podmienky podľa odseku 2 písm. b).

Načítané 5 z 311 paragrafov