Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Porovnať verzie

§ 82 – Nedostupný klientsky majetok

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Nedostupný klientsky majetok je majetok prijatý obchodníkom s cennými papiermi alebo zahraničným obchodníkom s cennými papiermi v týchto prípadoch:
a)
Obchodník alebo zahraničný obchodník bol podľa § 86 ods. 3 vyhlásený za neschopného plniť si záväzky voči klientom.
b)
Obchodníkovi alebo zahraničnému obchodníkovi bolo pozastavené nakladanie s klientskym majetkom na základe rozhodnutia konkurzného súdu v konkurznom konaní podľa osobitného zákona, ak sa toto rozhodnutie stalo vykonateľným skôr, než došlo k vyhláseniu neschopnosti plniť záväzky podľa § 86 ods. 3.
(2)
Za nedostupný klientsky majetok sa nepovažujú cenné papiere a iné finančné nástroje prijaté obchodníkom podľa odseku 1, ak je obchodník alebo zahraničný obchodník schopný vrátiť ich klientovi bez toho, aby tým utrpeli nároky ostatných klientov.
Originál
(1)
Nedostupným klientskym majetkom je klientsky majetok prijatý
a)
obchodníkom s cennými papiermi alebo zahraničným obchodníkom s cennými papiermi, ktorý bol podľa § 86 ods. 3 vyhlásený za neschopného plniť záväzky voči klientom,
b)
obchodníkom s cennými papiermi alebo zahraničným obchodníkom s cennými papiermi, ktorému bolo pozastavené nakladanie s klientskym majetkom v dôsledku rozhodnutia konkurzného súdu vydaného v konkurznom konaní podľa osobitného zákona, 21 ) ak sa toto rozhodnutie stalo vykonateľným pred vyhlásením podľa § 86 ods. 3 .
(2)
Za nedostupný klientsky majetok sa nepovažujú cenné papiere a iné finančné nástroje prijaté obchodníkom s cennými papiermi podľa odseku 1, ktoré je obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi schopný vrátiť klientovi bez toho, aby došlo k ujme na nárokoch ostatných klientov.

§ 83 – Účasť na ochrane klientov

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorému udelila Národná banka Slovenska povolenie na poskytovanie investičných služieb, je povinný zúčastniť sa podľa tohto zákona na ochrane klientov a platiť na tento účel príspevky do fondu.
(2)
Zahraniční obchodníci s cennými papiermi sú povinní zúčastniť sa na ochrane klientov a platiť príspevky podľa tohto zákona v celom rozsahu, ak klientsky majetok prijatý ich pobočkami
a)
nie je chránený ani poistený v štáte, v ktorom má zahraničný obchodník s cennými papiermi svoje sídlo, alebo
b)
je chránený alebo poistený v menšom rozsahu v štáte, v ktorom má zahraničný obchodník s cennými papiermi svoje sídlo, ako to ustanovuje tento zákon; toto ustanovenie sa nevzťahuje na pobočky zahraničných obchodníkov s cennými papiermi, ktoré na území Slovenskej republiky poskytujú investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonávajú investičné činnosti na základe práva slobodného poskytovania služieb.
(3)
Zahraničný obchodník s cennými papiermi nie je povinný zúčastniť sa na ochrane klientov podľa tohto zákona, ak klientsky majetok prijatý pobočkou zahraničného obchodníka s cennými papiermi je chránený v štáte, v ktorom má zahraničný obchodník s cennými papiermi svoje sídlo najmenej v rozsahu podľa tohto zákona, a za predpokladu, že je zaručená vzájomnosť; toto ustanovenie sa nevzťahuje na pobočky zahraničných obchodníkov s cennými papiermi, ktoré na území Slovenskej republiky poskytujú investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonávajú investičné činnosti na základe práva slobodného poskytovania služieb.
(4)
Povinnosť zúčastniť sa na ochrane klientov neplatí pre obchodníka s cennými papiermi so sídlom v Slovenskej republike v rozsahu klientskeho majetku prijatého od klientov jeho pobočkou umiestnenou v štáte, v ktorom je zákonná povinnosť chrániť alebo poistiť klientsky majetok, a to podľa práva tohto štátu bez ohľadu na systém ochrany klientov v Slovenskej republike.
(5)
Náhrady poskytované za nedostupný klientsky majetok v pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorý sa zúčastňuje na ochrane alebo na poistení klientskeho majetku v štáte, v ktorom má zakladajúci zahraničný obchodník s cennými papiermi svoje sídlo, nemôžu byť vyššie ako náhrady podľa tohto zákona.
(6)
Povinnosť zúčastniť sa na ochrane klientov podľa tohto zákona vzniká obchodníkovi s cennými papiermi a zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi dňom nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia o udelení povolenia na poskytovanie investičných služieb, ak tento zákon neustanovuje inak.
(7)
Úroveň a rozsah ochrany klientov podľa tohto zákona nesmie byť predmetom hospodárskej súťaže ani predmetom reklamy; 73 ) tento zákaz sa rovnako vzťahuje aj na rozdiely v rozsahu a úrovni ochrany klientov v členských štátoch. Tým nie je dotknuté ustanovenie § 98 tohto zákona.
(8)
Ustanovenia tejto časti zákona, ktoré sa vzťahujú na obchodníkov s cennými papiermi, sa rovnako vzťahujú aj na zahraničných obchodníkov s cennými papiermi podľa odseku 2, ak jednotlivé ustanovenia tejto časti neobsahujú osobitnú úpravu pre zahraničných obchodníkov s cennými papiermi a ustanovenia tejto časti zákona sa rovnako vzťahujú aj na správcovské spoločnosti a zahraničné správcovské spoločnosti, ak im povinnosť zúčastniť sa na ochrane klientov vyplýva z osobitného zákona. 73a )
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorému udelila Národná banka Slovenska povolenie na poskytovanie investičných služieb, je povinný zúčastniť sa podľa tohto zákona na ochrane klientov a platiť na tento účel príspevky do fondu.
(2)
Zahraniční obchodníci s cennými papiermi sú povinní zúčastniť sa na ochrane klientov a platiť príspevky podľa tohto zákona v celom rozsahu, ak klientsky majetok prijatý ich pobočkami
a)
nie je chránený ani poistený v štáte, v ktorom má zahraničný obchodník s cennými papiermi svoje sídlo, alebo
b)
je chránený alebo poistený v menšom rozsahu v štáte, v ktorom má zahraničný obchodník s cennými papiermi svoje sídlo, ako to ustanovuje tento zákon; toto ustanovenie sa nevzťahuje na pobočky zahraničných obchodníkov s cennými papiermi, ktoré na území Slovenskej republiky poskytujú investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonávajú investičné činnosti na základe práva slobodného poskytovania služieb.
(3)
Zahraničný obchodník s cennými papiermi nie je povinný zúčastniť sa na ochrane klientov podľa tohto zákona, ak klientsky majetok prijatý pobočkou zahraničného obchodníka s cennými papiermi je chránený v štáte, v ktorom má zahraničný obchodník s cennými papiermi svoje sídlo najmenej v rozsahu podľa tohto zákona, a za predpokladu, že je zaručená vzájomnosť; toto ustanovenie sa nevzťahuje na pobočky zahraničných obchodníkov s cennými papiermi, ktoré na území Slovenskej republiky poskytujú investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonávajú investičné činnosti na základe práva slobodného poskytovania služieb.
(4)
Povinnosť zúčastniť sa na ochrane klientov neplatí pre obchodníka s cennými papiermi so sídlom v Slovenskej republike v rozsahu klientskeho majetku prijatého od klientov jeho pobočkou umiestnenou v štáte, v ktorom je zákonná povinnosť chrániť alebo poistiť klientsky majetok, a to podľa práva tohto štátu bez ohľadu na systém ochrany klientov v Slovenskej republike.
(5)
Náhrady poskytované za nedostupný klientsky majetok v pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorý sa zúčastňuje na ochrane alebo na poistení klientskeho majetku v štáte, v ktorom má zakladajúci zahraničný obchodník s cennými papiermi svoje sídlo, nemôžu byť vyššie ako náhrady podľa tohto zákona.
(6)
Povinnosť zúčastniť sa na ochrane klientov podľa tohto zákona vzniká obchodníkovi s cennými papiermi a zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi dňom nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia o udelení povolenia na poskytovanie investičných služieb, ak tento zákon neustanovuje inak.
(7)
Úroveň a rozsah ochrany klientov podľa tohto zákona nesmie byť predmetom hospodárskej súťaže ani predmetom reklamy; 73 ) tento zákaz sa rovnako vzťahuje aj na rozdiely v rozsahu a úrovni ochrany klientov v členských štátoch. Tým nie je dotknuté ustanovenie § 98 tohto zákona.
(8)
Ustanovenia tejto časti zákona, ktoré sa vzťahujú na obchodníkov s cennými papiermi, sa rovnako vzťahujú aj na zahraničných obchodníkov s cennými papiermi podľa odseku 2, ak jednotlivé ustanovenia tejto časti neobsahujú osobitnú úpravu pre zahraničných obchodníkov s cennými papiermi a ustanovenia tejto časti zákona sa rovnako vzťahujú aj na správcovské spoločnosti a zahraničné správcovské spoločnosti, ak im povinnosť zúčastniť sa na ochrane klientov vyplýva z osobitného zákona. 73a )

§ 83a – Ochrana klientov pri zmene podmienok

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Ak má obchodníkovi s cennými papiermi zaniknúť alebo sa podstatne obmedziť účasť na systéme ochrany klientov podľa tohto zákona, napríklad pre fúziu so zahraničným obchodníkom, predaj podniku alebo iný dôvod, musí postupovať opatrne. Platí to vtedy, ak on sám alebo jeho právny nástupca bude naďalej poskytovať investičné služby na Slovensku a bude chránený systémom ochrany v inom štáte podľa § 83 ods. 2 a 3. V záujme ochrany klientov musí zabezpečiť, aby sa po tejto zmene neznížil rozsah ochrany klientskeho majetku, ktorý prijal.
(2)
Predtým, ako táto zmena nastane, musí obchodník vo všetkých svojich prevádzkach na Slovensku zreteľne zverejniť v slovenskom jazyku zrozumiteľnú a podrobnú informáciu pre klientov:
a)
o plánovanom termíne zmeny účasti na systéme ochrany a o jej dôsledkoch pre klientov; túto informáciu musí obchodník alebo jeho nástupca zverejniť a priebežne aktualizovať najmenej 12 mesiacov po tom, čo k zmene došlo,
b)
o novom systéme ochrany, ktorý bude po zmene chrániť klientsky majetok; informácia musí obsahovať najmä presné meno tohto systému, pravidlá ochrany majetku a spôsob, akým sa vyplácajú náhrady za nedostupný majetok, vrátane miesta a lehôt na ich uplatnenie. Túto informáciu musí obchodník alebo jeho nástupca zverejňovať a aktualizovať nepretržite po celý čas, kým na Slovensku poskytuje investičné služby.
(3)
Pred zmenou účasti na systéme ochrany je obchodník povinný:
a)
písomne oznámiť fondu a Národnej banke Slovenska presný dátum zmeny a preukázať im, že ochrana klientskeho majetku zostane minimálne na rovnakej úrovni ako podľa tohto zákona,
b)
každému dotknutému klientovi doručiť písomné oznámenie o zmene, ktoré obsahuje dátum zmeny a informácie o všetkých dôsledkoch pre klienta a jeho majetok; ak sa klient v tejto situácii rozhodne majetok vybrať alebo previesť inam, obchodník mu to musí umožniť bez akýchkoľvek sankcií,
c)
preukázateľne zaplatiť fondu zvyšnú časť ročného príspevku za rok, v ktorom k zmene dochádza,
d)
preukázateľne zaplatiť fondu mimoriadny príspevok, ktorého výška sa určí takto:
1.
ak fond k dátumu zmeny spláca úver, ktorý si vzal na výplatu náhrad za nedostupný majetok a nemá dostatok peňazí, mimoriadny príspevok sa rovná hornej hranici sadzby,
2.
ak sa na obchodníka nevzťahuje prvý bod, ale fond napriek tomu nemá dostatok vlastných zdrojov na zabezpečenie výplaty náhrad (menej ako 1,5 % z hodnoty všetkých chránených majetkov), mimoriadny príspevok sa rovná polovici sadzby.
(4)
Zmena účasti obchodníka na systéme ochrany klientov podľa tohto zákona je možná až vtedy, keď obchodník splní všetky povinnosti uvedené v odsekoch 1 až 3.
(5)
Ak sú v orgánoch fondu zástupcovia obchodníka, ktorému zanikla účasť na systéme ochrany, ich členstvo v týchto orgánoch zaniká v ten istý deň, kedy zanikla účasť obchodníka na systéme.
(6)
Informáciu o systéme ochrany podľa odseku 2 písm. b) musia vo svojich prevádzkach na Slovensku zverejniť aj zahraniční obchodníci, ktorí u nás poskytujú investičné služby podľa § 65 alebo § 67, ak sa na ochrane klientskeho majetku podľa tohto zákona nezúčastňovali a ani nezúčastňujú.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý sa zúčastňuje na systéme ochrany klientov podľa tohto zákona a ktorému z dôvodu fúzie so zahraničným obchodníkom s cennými papiermi, predaja podniku alebo časti podniku obchodníka s cennými papiermi zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi alebo z iného dôvodu má zaniknúť alebo sa podstatne obmedziť účasť na systéme ochrany klientov podľa tohto zákona, pričom naďalej bude sám alebo jeho právny nástupca poskytovať investičné služby na území Slovenskej republiky a zúčastňovať sa na systéme ochrany klientov v inom štáte podľa § 83 ods. 2 a 3 , je povinný v záujme ochrany klientov zabezpečiť uskutočnenie tejto zmeny bez zníženia rozsahu ochrany klientskeho majetku prijatého týmto obchodníkom s cennými papiermi.
(2)
Pred uskutočnením zmeny podľa odseku 1 je obchodník s cennými papiermi povinný vo všetkých svojich prevádzkových priestoroch na území Slovenskej republiky zreteľne zverejniť v slovenskom jazyku zrozumiteľnú a podrobnú informáciu pre klientov
a)
o príprave a plánovanom termíne uskutočnenia zmeny účasti tohto obchodníka s cennými papiermi na systéme ochrany klientov a o dôsledkoch tejto zmeny pre klientov; táto informácia musí byť zverejnená v prevádzkových priestoroch obchodníka s cennými papiermi alebo jeho právneho nástupcu a priebežne aktualizovaná najmenej do uplynutia 12 kalendárnych mesiacov od uskutočnenia zmeny účasti tohto obchodníka s cennými papiermi na systéme ochrany klientov,
b)
o systéme ochrany klientov, ktorý po zmene účasti obchodníka s cennými papiermi na systéme ochrany klientov bude zabezpečovať ochranu klientskeho majetku prijatého týmto obchodníkom s cennými papiermi, najmä presné označenie tohto systému ochrany klientov, pravidlá ochrany klientskeho majetku v tomto systéme a pravidlá poskytovania náhrad za nedostupný klientsky majetok v tomto systéme vrátane miesta a lehôt na uplatňovanie a vyplácanie náhrad; táto informácia musí byť zverejnená v prevádzkových priestoroch obchodníka s cennými papiermi alebo jeho právneho nástupcu a priebežne aktualizovaná nepretržite počas poskytovania investičných služieb na území Slovenskej republiky.
(3)
Obchodník s cennými papiermi, na ktorého sa vzťahuje odsek 1, je pred zmenou svojej účasti na systéme ochrany klientov podľa odseku 1 povinný
a)
písomne oznámiť fondu a Národnej banke Slovenska presný dátum zmeny svojej účasti na systéme ochrany klientov a preukázať im, že táto zmena sa uskutoční bez zníženia rozsahu ochrany klientskeho majetku v porovnaní s ochranou klientskeho majetku podľa tohto zákona,
b)
každému klientovi, na ktorého klientsky majetok sa vzťahuje zmena systému ochrany klientov, doručiť osobitné písomné oznámenie o tejto zmene, ktoré musí obsahovať aj dátum tejto zmeny a informácie o všetkých dôsledkoch vyplývajúcich pre klienta a jeho klientsky majetok zo zmeny systému ochrany klientov; ak sa klient rozhodne vybrať svoj klientsky majetok alebo previesť ho inde, obchodník s cennými papiermi je povinný umožniť mu to bez uplatňovania akýchkoľvek sankcií,
c)
preukázateľne uhradiť fondu neuhradený ročný príspevok alebo neuhradenú časť ročného príspevku za kalendárny rok, v ktorom dochádza k zmene účasti obchodníka s cennými papiermi na systéme ochrany klientov podľa odseku 1,
d)
preukázateľne uhradiť fondu mimoriadny príspevok vo výške, ktorá sa rovná
1.
hornej hranici rozpätia sadzby mimoriadneho príspevku, ak ku dňu zmeny účasti obchodníka s cennými papiermi na systéme ochrany klientov podľa odseku 1 nie je pre nedostatok finančných prostriedkov fondu splatený úver, ktorý bol poskytnutý fondu na zabezpečenie výplaty náhrad za nedostupný klientsky majetok, alebo
2.
polovici rozpätia sadzby mimoriadneho príspevku, ak ku dňu zmeny účasti obchodníka s cennými papiermi na systéme ochrany klientov podľa odseku 1 sa na obchodníka s cennými papiermi nevzťahuje prvý bod a pre nedostatok finančných prostriedkov fondu nie sú vytvorené vlastné finančné zdroje fondu na zabezpečenie výplaty náhrad najmenej vo výške z celkovej hodnoty 1,5 % všetkých klientskych majetkov chránených podľa tohto zákona.
(4)
Splnenie povinností obchodníka s cennými papiermi uvedených v odsekoch 1 až 3 je odkladacou podmienkou na zmenu účasti tohto obchodníka s cennými papiermi na systéme ochrany klientov podľa tohto zákona.
(5)
Ak členmi orgánov fondu sú zástupcovia obchodníka s cennými papiermi, ktorému zanikla účasť na systéme ochrany klientov podľa tohto zákona, dňom zániku tejto účasti zaniká aj členstvo zástupcov tohto obchodníka s cennými papiermi v orgánoch fondu.
(6)
Informáciu pre klientov podľa odseku 2 písm. b) je povinný vo všetkých svojich prevádzkových priestoroch na území Slovenskej republiky zverejniť aj zahraničný obchodník s cennými papiermi, ktorý poskytuje investičné služby na území Slovenskej republiky podľa § 65 alebo § 67 , pričom sa nezúčastňoval ani sa nezúčastňuje na ochrane klientského majetku podľa tohto zákona.

§ 83b – Ochrana klientov zahraničných obchodníkov

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Pobočka zahraničného obchodníka, ktorá poskytuje služby na Slovensku na základe práva slobodného poskytovania služieb, sa môže za podmienok tohto zákona dobrovoľne zapojiť do slovenského systému ochrany klientov. Robí tak vtedy, ak chce klientom zabezpečiť vyššiu ochranu, než akú im poskytuje domovský systém ochrany v štáte, kde má obchodník sídlo.
(2)
Ak sa takáto pobočka dobrovoľne zapojí do slovenského systému, predmetom platenia príspevkov do fondu a predmetom náhrad zo slovenského systému je len klientsky majetok prijatý na území Slovenska. Ochrana sa vzťahuje len na ten rozsah, v ktorom slovenská ochrana presahuje výšku náhrady podľa domovského systému.
(3)
Ak sa klientsky majetok v takejto pobočke stane nedostupným podľa pravidiel domovského systému, klienti a iné oprávnené osoby musia mať možnosť uplatniť si a preukázať nárok na náhradu a získať jej vyplatenie aj na území Slovenska.
(4)
Na takúto pobočku sa vzťahujú ustanovenia tohto zákona. Pobočka musí vo svojich priestoroch v slovenskom jazyku zverejniť aj informácie o ochrane klientov podľa domovského systému, vrátane pravidiel o ochrane majetku a vyplácaní náhrad.
(5)
Účasť pobočky v slovenskom systéme vzniká dňom, ktorý fond uvedie v oznámení zahraničnému obchodníkovi. Fond tento dátum bezodkladne zverejní na svojom webe. Účasť zaniká dňom uvedeným v oznámení fondu o zániku účasti. Do tohto dňa musí pobočka uhradiť ročný aj mimoriadny príspevok podľa § 83a ods. 3 písm. c) a d). Fond dátum zániku zverejní na webe až po splnení všetkých povinností pobočky. Pobočka musí do zániku účasti v priestoroch zverejniť informáciu o dátume zániku, ktorý fond zverejnil a oznámil.
(6)
Fond vyplatí náhradu z dobrovoľného zapojenia pobočky po tom, čo klientom vznikne nárok na náhradu za nedostupný majetok.
(7)
Fond spolupracuje s domovským systémom ochrany, aby zabezpečil, že klienti pobočky dostanú náhradu včas a v správnej výške. V rámci spolupráce sa dohodne, ako vzájomné pohľadávky, ktoré možno započítať v inom systéme, ovplyvnia náhradu vyplatenú klientom.
Originál
(1)
Pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorá na území Slovenskej republiky poskytuje investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonáva investičné činnosti na základe práva slobodného poskytovania služieb, sa za podmienok vymedzených týmto zákonom môže dobrovoľne zapojiť do systému ochrany klientov v Slovenskej republike na účel zabezpečenia zvýšenej ochrany klientov v rozsahu, v ktorom ochrana majetku klientov podľa pravidiel systému ochrany klientov v Slovenskej republike presahuje celkovú najvyššiu možnú výšku náhrady za nedostupný chránený klientsky majetok podľa pravidiel systému ochrany klientov v členskom štáte, na území ktorého má príslušný obchodník s cennými papiermi svoje sídlo (ďalej len „domovský systém ochrany klientov“).
(2)
Ak sa pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorá na území Slovenskej republiky poskytuje investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonáva investičné činnosti na základe práva slobodného poskytovania služieb, dobrovoľne zapojí do systému ochrany klientov v Slovenskej republike, tak predmetom platenia ročného príspevku alebo mimoriadneho príspevku do fondu a predmetom poskytovania náhrad zo systému ochrany klientov v Slovenskej republike je len klientsky majetok prijatý na území Slovenskej republiky a chránený týmto zákonom, a to len v rozsahu, v ktorom ochrana klientov podľa pravidiel systému ochrany klientov v Slovenskej republike presahuje najvyššiu možnú výšku náhrady za nedostupný chránený klientsky majetok podľa pravidiel domovského systému ochrany klientov.
(3)
Ak sa klientsky majetok v pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorý sa dobrovoľne zapojil do systému ochrany klientov v Slovenskej republike, stane nedostupným podľa pravidiel domovského systému ochrany klientov, tak klienti a iné oprávnené osoby na poskytnutie náhrady za nedostupný chránený klientsky majetok, ktorý bol prijatý na území Slovenskej republiky, musia mať možnosť aj na území Slovenskej republiky si uplatňovať a preukazovať právo na náhrady za nedostupný chránený klientsky majetok a na vyplácanie náhrad za nedostupný chránený klientsky majetok.
(4)
Na pobočku zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorá na území Slovenskej republiky poskytuje investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonáva investičné činnosti na základe práva slobodného poskytovania služieb a ktorá sa dobrovoľne zapojila do systému ochrany klientov v Slovenskej republike, sa vzťahujú ustanovenia tohto zákona; táto pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi je povinná zverejniť vo svojich prevádzkových priestoroch v slovenskom jazyku aj informácie o ochrane klientov podľa domovského systému ochrany klientov vrátane pravidiel domovského systému ochrany klientov o ochrane klientskeho majetku a o poskytovaní náhrad za nedostupný klientsky majetok.
(5)
Účasť pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi v systéme ochrany klientov v Slovenskej republike vzniká ku dňu uvedenému v oznámení fondu zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi o vzniku účasti pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi žiadajúceho o dobrovoľné zapojenie do systému ochrany klientov v Slovenskej republike. Dátum vzniku účasti pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi v systéme ochrany klientov v Slovenskej republike zverejní fond bezodkladne na svojom webovom sídle. Účasť pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi v systéme ochrany klientov v Slovenskej republike zaniká dňom uvedeným v oznámení fondu zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi o zániku účasti pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi v systéme ochrany klientov v Slovenskej republike. Do zániku účasti pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi v systéme ochrany klientov v Slovenskej republike musí byť uhradený aj ročný príspevok a mimoriadny príspevok do fondu vo výške podľa § 83a ods. 3 písm. c) a d) . Fond zverejní na svojom webovom sídle dátum zániku účasti pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi v systéme ochrany klientov v Slovenskej republike po splnení všetkých povinností pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi vyplývajúcich z tohto zákona. Pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorej zaniká dobrovoľná účasť v systéme ochrany klientov v Slovenskej republike, je povinná zverejniť vo svojich prevádzkových priestoroch v slovenskom jazyku informáciu o dátume zániku dobrovoľného zapojenia do systému ochrany klientov v Slovenskej republike, ktorý bol zverejnený na webovom sídle fondu a oznámený zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi, až do zániku jej účasti v systéme ochrany klientov v Slovenskej republike.
(6)
Fond vyplatí náhradu vyplývajúcu z dobrovoľného zapojenia pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi do systému ochrany klientov v Slovenskej republike po vzniku nároku klientov pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi na náhradu za ich nedostupný klientsky majetok.
(7)
Fond spolupracuje s domovským systémom ochrany klientov zahraničného obchodníka s cennými papiermi, aby sa zabezpečilo, že klienti pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorá poskytuje investičné služby, vedľajšie služby alebo vykonáva investičné činnosti na území Slovenskej republiky, dostanú náhradu za nedostupný klientsky majetok bezodkladne a v správnej výške. V rámci tejto spolupráce sa dohodne, ako prípadné vzájomné pohľadávky, ktoré môžu byť dôvodom započítania v rámci iného systému ochrany klientov, ovplyvnia náhradu vyplatenú klientom pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi.

§ 84 – Príspevky obchodníkov s cennými papiermi do fondu

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Obchodníci s cennými papiermi musia do fondu platiť tieto príspevky:
a)
vstupný príspevok,
b)
ročný príspevok,
c)
mimoriadny príspevok.
(2)
Vstupný príspevok je jednorazová platba, ktorú obchodník s cennými papiermi uhradí fondu.
(3)
Ročný príspevok je pravidelná platba obchodníka s cennými papiermi, ktorá slúži na tvorbu zdrojov fondu.
(4)
Mimoriadny príspevok je platba obchodníka s cennými papiermi, ktorou sa dopĺňajú zdroje fondu na výplatu náhrad za nedostupný klientsky majetok. Fond ho vyžaduje vtedy, ak potrebuje peniaze na výplatu týchto náhrad alebo na splácanie úveru, ktorý si na tento účel vzal.
(5)
Výška vstupného príspevku je:
a)
150 eur pre obchodníka s cennými papiermi podľa § 54 ods. 13 a obdobného zahraničného obchodníka,
b)
350 eur pre obchodníka s cennými papiermi podľa § 54 ods. 12 a obdobného zahraničného obchodníka,
c)
2 000 eur pre ostatných obchodníkov s cennými papiermi a zahraničných obchodníkov.
(6)
Fond určuje ročný príspevok na celý nasledujúci rok najneskôr do 20. decembra predchádzajúceho roka takto:
a)
pre obchodníka podľa § 54 ods. 13 a obdobného zahraničného obchodníka určí sumu v rozpätí od 0,1 % do 1 % z ročných poplatkov, ktoré účtuje klientom za investičné a vedľajšie služby podľa § 6 ods. 2 písm. a), pričom minimálna suma je 80 eur,
b)
pre obchodníka podľa § 54 ods. 12 a obdobného zahraničného obchodníka určí sumu podľa jednej z týchto možností, pričom v každom prípade platí minimálna hranica:
1.
v rozpätí od 0,5 % do 2 % z ročných poplatkov účtovaných klientom za investičné a vedľajšie služby podľa § 6 ods. 2 písm. a), najmenej však 390 eur,
2.
v rozpätí od 0,01 % do 2 % z hodnoty klientskeho majetku (vypočítanej ako priemer hodnôt majetku na konci každého mesiaca), najmenej však 390 eur, alebo
3.
paušálnu sumu 390 eur zvýšenú o poplatok za každého klienta, ktorému patrí náhrada z fondu, v rozpätí od 1 do 20 eur,
c)
pre ostatných obchodníkov a zahraničných obchodníkov určí sumu podľa jednej z týchto možností, pričom v každom prípade platí minimálna hranica:
1.
v rozpätí od 1 % do 3 % z ročných poplatkov účtovaných klientom za investičné a vedľajšie služby podľa § 6 ods. 2 písm. a), najmenej však 2 300 eur,
2.
v rozpätí od 0,01 % do 2 % z hodnoty klientskeho majetku (vypočítanej ako priemer hodnôt majetku na konci každého mesiaca), najmenej však 2 300 eur, alebo
3.
paušálnu sumu 2 300 eur zvýšenú o poplatok za každého klienta, ktorému patrí náhrada z fondu, v rozpätí od 1 do 20 eur.
(7)
Fond musí určiť ročný príspevok za rovnakých podmienok pre všetkých obchodníkov v rámci rovnakej skupiny podľa odseku 6. Pri určovaní výšky príspevku nesmie fond žiadnu z týchto skupín obchodníkov zvýhodniť.
(8)
Ak fond spláca úver na výplatu náhrad za nedostupný klientsky majetok, ročný príspevok sa musí rovnať hornej hranici stanoveného rozpätia. Ak fond nemá vytvorené zdroje na výplatu náhrad vo výške aspoň 1,5 % z celkovej hodnoty všetkých chránených klientskych majetkov, musí príspevok určiť v hornej polovici rozpätia. Ak fond úver nespláca, môže so súhlasom Národnej banky Slovenska určiť príspevok aj v dolnej polovici rozpätia, a to aj v prípade, ak ešte nedosiahol spomínanú 1,5 % hranicu zdrojov.
(9)
Výšku mimoriadneho príspevku určuje Národná banka Slovenska rovnako pre všetkých obchodníkov. Ak by celková suma mimoriadnych príspevkov v kalendárnom roku mala prekročiť 3 % z ročných poplatkov, ktoré obchodníci účtovali klientom za investičné a vedľajšie služby v predchádzajúcom roku, môže sa tak stať až po prerokovaní v rade fondu.
Originál
(1)
Obchodníci s cennými papiermi sú povinní uhradiť do fondu tieto príspevky:
a)
vstupný príspevok,
b)
ročný príspevok,
c)
mimoriadny príspevok.
(2)
Vstupný príspevok je jednorazový príspevok obchodníka s cennými papiermi.
(3)
Ročný príspevok je opakujúci sa príspevok obchodníka s cennými papiermi, ktorý slúži na vytváranie zdrojov fondu.
(4)
Mimoriadny príspevok je príspevok obchodníka s cennými papiermi, ktorý slúži na doplnenie zdrojov fondu určených na výplatu náhrad za nedostupný klientsky majetok, a to v prípade potreby doplnenia zdrojov fondu na výdavky z dôvodu výplaty náhrad za nedostupný klientsky majetok alebo z dôvodu splácania úveru použitého na zabezpečenie výplaty náhrad za nedostupný klientsky majetok.
(5)
Výška vstupného príspevku je
a)
150 eur pre obchodníka s cennými papiermi podľa § 54 ods. 13 a obdobného zahraničného obchodníka s cennými papiermi,
b)
350 eur pre obchodníka s cennými papiermi podľa § 54 ods. 12 a obdobného zahraničného obchodníka s cennými papiermi,
c)
2 000 eur pre ostatných obchodníkov s cennými papiermi a zahraničných obchodníkov s cennými papiermi.
(6)
Ročný príspevok na príslušný rok určuje fond vopred na celý rok najneskôr do 20. decembra predchádzajúceho roka takto:
a)
obchodníkovi s cennými papiermi podľa § 54 ods. 13 a obdobnému zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi v rozpätí od 0,1 % do 1 % z ročnej sumy poplatkov účtovaných klientom za poskytované investičné služby a za vedľajšiu službu podľa § 6 ods. 2 písm. a) , najmenej však 80 eur,
b)
obchodníkovi s cennými papiermi podľa § 54 ods. 12 a obdobnému zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi
1.
v rozpätí od 0,5 % do 2 % z ročnej sumy poplatkov účtovaných klientom za poskytované investičné služby a za vedľajšiu službu podľa § 6 ods. 2 písm. a) , najmenej však 390 eur,
2.
v rozpätí od 0,01 % do 2 % z hodnoty klientskeho majetku určenej ako aritmetický priemer hodnôt tohto majetku vykázaných v obchodnej dokumentácii obchodníka s cennými papiermi ku koncu posledného dňa každého mesiaca, najmenej však 390 eur alebo
3.
suma 390 eur zvýšená za každého klienta, ktorému patrí náhrada z fondu v rozpätí od 1 do 20 eur,
c)
ostatným obchodníkom s cennými papiermi a zahraničným obchodníkom s cennými papiermi
1.
v rozpätí od 1 % do 3 % z ročnej sumy poplatkov účtovaných klientom za poskytované investičné služby a za vedľajšiu službu podľa § 6 ods. 2 písm. a) , najmenej však 2 300 eur,
2.
v rozpätí od 0,01 % do 2 % z hodnoty klientskeho majetku určenej ako aritmetický priemer hodnôt tohto majetku vykázaných v obchodnej dokumentácii obchodníka s cennými papiermi ku koncu posledného dňa každého mesiaca, najmenej však 2 300 eur alebo
3.
suma 2 300 eur zvýšená za každého klienta, ktorému patrí náhrada z fondu v rozpätí od 1 do 20 eur.
(7)
Fond určuje ročný príspevok za rovnakých podmienok pre všetkých obchodníkov s cennými papiermi v rámci skupín obchodníkov s cennými papiermi podľa odseku 6. Fond nesmie pri určení ročného príspevku zvýhodniť niektorú zo skupín obchodníkov s cennými papiermi podľa odseku 6.
(8)
Výška ročného príspevku na roky, počas ktorých fond spláca úver slúžiaci na zabezpečenie výplaty náhrad za nedostupný klientsky majetok, sa rovná hornej hranici rozpätia sadzby ročného príspevku; výšku ročného príspevku na roky, počas ktorých fond nemá vytvorené finančné zdroje na zabezpečenie výplaty náhrad najmenej vo výške 1,5 % z celkovej hodnoty všetkých klientskych majetkov chránených podľa tohto zákona, je fond povinný určiť v hornej polovici rozpätia sadzby ročného príspevku. Výšku ročného príspevku na roky, počas ktorých fond nespláca úver slúžiaci na zabezpečenie výplaty náhrad za nedostupný klientsky majetok, môže fond s predchádzajúcim súhlasom Národnej banky Slovenska určiť v dolnej polovici rozpätia, aj keď fond nemá vytvorené zdroje vo výške podľa prvej vety.
(9)
Výšku mimoriadneho príspevku určuje Národná banka Slovenska pre všetkých obchodníkov s cennými papiermi rovnako. Suma mimoriadnych príspevkov v kalendárnom roku môže prekročiť 3 % z ročnej sumy poplatkov účtovným klientom za poskytované investičné služby a vedľajšie služby podľa § 6 ods. 2 písm. a) za kalendárny rok, ktorý predchádza dňu splatnosti mimoriadneho príspevku, len po prerokovaní v rade fondu.

Načítané 5 z 311 paragrafov