§ 83a – Ochrana klientov pri zmene podmienok
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Ak má obchodníkovi s cennými papiermi zaniknúť alebo sa podstatne obmedziť účasť na systéme ochrany klientov podľa tohto zákona, napríklad pre fúziu so zahraničným obchodníkom, predaj podniku alebo iný dôvod, musí postupovať opatrne. Platí to vtedy, ak on sám alebo jeho právny nástupca bude naďalej poskytovať investičné služby na Slovensku a bude chránený systémom ochrany v inom štáte podľa § 83 ods. 2 a 3. V záujme ochrany klientov musí zabezpečiť, aby sa po tejto zmene neznížil rozsah ochrany klientskeho majetku, ktorý prijal.
(2)
Predtým, ako táto zmena nastane, musí obchodník vo všetkých svojich prevádzkach na Slovensku zreteľne zverejniť v slovenskom jazyku zrozumiteľnú a podrobnú informáciu pre klientov:
a)
o plánovanom termíne zmeny účasti na systéme ochrany a o jej dôsledkoch pre klientov; túto informáciu musí obchodník alebo jeho nástupca zverejniť a priebežne aktualizovať najmenej 12 mesiacov po tom, čo k zmene došlo,
b)
o novom systéme ochrany, ktorý bude po zmene chrániť klientsky majetok; informácia musí obsahovať najmä presné meno tohto systému, pravidlá ochrany majetku a spôsob, akým sa vyplácajú náhrady za nedostupný majetok, vrátane miesta a lehôt na ich uplatnenie. Túto informáciu musí obchodník alebo jeho nástupca zverejňovať a aktualizovať nepretržite po celý čas, kým na Slovensku poskytuje investičné služby.
(3)
Pred zmenou účasti na systéme ochrany je obchodník povinný:
a)
písomne oznámiť fondu a Národnej banke Slovenska presný dátum zmeny a preukázať im, že ochrana klientskeho majetku zostane minimálne na rovnakej úrovni ako podľa tohto zákona,
b)
každému dotknutému klientovi doručiť písomné oznámenie o zmene, ktoré obsahuje dátum zmeny a informácie o všetkých dôsledkoch pre klienta a jeho majetok; ak sa klient v tejto situácii rozhodne majetok vybrať alebo previesť inam, obchodník mu to musí umožniť bez akýchkoľvek sankcií,
c)
preukázateľne zaplatiť fondu zvyšnú časť ročného príspevku za rok, v ktorom k zmene dochádza,
d)
preukázateľne zaplatiť fondu mimoriadny príspevok, ktorého výška sa určí takto:
1.
ak fond k dátumu zmeny spláca úver, ktorý si vzal na výplatu náhrad za nedostupný majetok a nemá dostatok peňazí, mimoriadny príspevok sa rovná hornej hranici sadzby,
2.
ak sa na obchodníka nevzťahuje prvý bod, ale fond napriek tomu nemá dostatok vlastných zdrojov na zabezpečenie výplaty náhrad (menej ako 1,5 % z hodnoty všetkých chránených majetkov), mimoriadny príspevok sa rovná polovici sadzby.
(4)
Zmena účasti obchodníka na systéme ochrany klientov podľa tohto zákona je možná až vtedy, keď obchodník splní všetky povinnosti uvedené v odsekoch 1 až 3.
(5)
Ak sú v orgánoch fondu zástupcovia obchodníka, ktorému zanikla účasť na systéme ochrany, ich členstvo v týchto orgánoch zaniká v ten istý deň, kedy zanikla účasť obchodníka na systéme.
(6)
Informáciu o systéme ochrany podľa odseku 2 písm. b) musia vo svojich prevádzkach na Slovensku zverejniť aj zahraniční obchodníci, ktorí u nás poskytujú investičné služby podľa § 65 alebo § 67, ak sa na ochrane klientskeho majetku podľa tohto zákona nezúčastňovali a ani nezúčastňujú.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý sa zúčastňuje na systéme ochrany klientov podľa tohto zákona a ktorému z dôvodu fúzie so zahraničným obchodníkom s cennými papiermi, predaja podniku alebo časti podniku obchodníka s cennými papiermi zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi alebo z iného dôvodu má zaniknúť alebo sa podstatne obmedziť účasť na systéme ochrany klientov podľa tohto zákona, pričom naďalej bude sám alebo jeho právny nástupca poskytovať investičné služby na území Slovenskej republiky a zúčastňovať sa na systéme ochrany klientov v inom štáte podľa § 83 ods. 2 a 3 , je povinný v záujme ochrany klientov zabezpečiť uskutočnenie tejto zmeny bez zníženia rozsahu ochrany klientskeho majetku prijatého týmto obchodníkom s cennými papiermi.
(2)
Pred uskutočnením zmeny podľa odseku 1 je obchodník s cennými papiermi povinný vo všetkých svojich prevádzkových priestoroch na území Slovenskej republiky zreteľne zverejniť v slovenskom jazyku zrozumiteľnú a podrobnú informáciu pre klientov
a)
o príprave a plánovanom termíne uskutočnenia zmeny účasti tohto obchodníka s cennými papiermi na systéme ochrany klientov a o dôsledkoch tejto zmeny pre klientov; táto informácia musí byť zverejnená v prevádzkových priestoroch obchodníka s cennými papiermi alebo jeho právneho nástupcu a priebežne aktualizovaná najmenej do uplynutia 12 kalendárnych mesiacov od uskutočnenia zmeny účasti tohto obchodníka s cennými papiermi na systéme ochrany klientov,
b)
o systéme ochrany klientov, ktorý po zmene účasti obchodníka s cennými papiermi na systéme ochrany klientov bude zabezpečovať ochranu klientskeho majetku prijatého týmto obchodníkom s cennými papiermi, najmä presné označenie tohto systému ochrany klientov, pravidlá ochrany klientskeho majetku v tomto systéme a pravidlá poskytovania náhrad za nedostupný klientsky majetok v tomto systéme vrátane miesta a lehôt na uplatňovanie a vyplácanie náhrad; táto informácia musí byť zverejnená v prevádzkových priestoroch obchodníka s cennými papiermi alebo jeho právneho nástupcu a priebežne aktualizovaná nepretržite počas poskytovania investičných služieb na území Slovenskej republiky.
(3)
Obchodník s cennými papiermi, na ktorého sa vzťahuje odsek 1, je pred zmenou svojej účasti na systéme ochrany klientov podľa odseku 1 povinný
a)
písomne oznámiť fondu a Národnej banke Slovenska presný dátum zmeny svojej účasti na systéme ochrany klientov a preukázať im, že táto zmena sa uskutoční bez zníženia rozsahu ochrany klientskeho majetku v porovnaní s ochranou klientskeho majetku podľa tohto zákona,
b)
každému klientovi, na ktorého klientsky majetok sa vzťahuje zmena systému ochrany klientov, doručiť osobitné písomné oznámenie o tejto zmene, ktoré musí obsahovať aj dátum tejto zmeny a informácie o všetkých dôsledkoch vyplývajúcich pre klienta a jeho klientsky majetok zo zmeny systému ochrany klientov; ak sa klient rozhodne vybrať svoj klientsky majetok alebo previesť ho inde, obchodník s cennými papiermi je povinný umožniť mu to bez uplatňovania akýchkoľvek sankcií,
c)
preukázateľne uhradiť fondu neuhradený ročný príspevok alebo neuhradenú časť ročného príspevku za kalendárny rok, v ktorom dochádza k zmene účasti obchodníka s cennými papiermi na systéme ochrany klientov podľa odseku 1,
d)
preukázateľne uhradiť fondu mimoriadny príspevok vo výške, ktorá sa rovná
1.
hornej hranici rozpätia sadzby mimoriadneho príspevku, ak ku dňu zmeny účasti obchodníka s cennými papiermi na systéme ochrany klientov podľa odseku 1 nie je pre nedostatok finančných prostriedkov fondu splatený úver, ktorý bol poskytnutý fondu na zabezpečenie výplaty náhrad za nedostupný klientsky majetok, alebo
2.
polovici rozpätia sadzby mimoriadneho príspevku, ak ku dňu zmeny účasti obchodníka s cennými papiermi na systéme ochrany klientov podľa odseku 1 sa na obchodníka s cennými papiermi nevzťahuje prvý bod a pre nedostatok finančných prostriedkov fondu nie sú vytvorené vlastné finančné zdroje fondu na zabezpečenie výplaty náhrad najmenej vo výške z celkovej hodnoty 1,5 % všetkých klientskych majetkov chránených podľa tohto zákona.
(4)
Splnenie povinností obchodníka s cennými papiermi uvedených v odsekoch 1 až 3 je odkladacou podmienkou na zmenu účasti tohto obchodníka s cennými papiermi na systéme ochrany klientov podľa tohto zákona.
(5)
Ak členmi orgánov fondu sú zástupcovia obchodníka s cennými papiermi, ktorému zanikla účasť na systéme ochrany klientov podľa tohto zákona, dňom zániku tejto účasti zaniká aj členstvo zástupcov tohto obchodníka s cennými papiermi v orgánoch fondu.
(6)
Informáciu pre klientov podľa odseku 2 písm. b) je povinný vo všetkých svojich prevádzkových priestoroch na území Slovenskej republiky zverejniť aj zahraničný obchodník s cennými papiermi, ktorý poskytuje investičné služby na území Slovenskej republiky podľa § 65 alebo § 67 , pričom sa nezúčastňoval ani sa nezúčastňuje na ochrane klientského majetku podľa tohto zákona.