§ 84 – Príspevky obchodníkov s cennými papiermi do fondu
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodníci s cennými papiermi musia do fondu platiť tieto príspevky:
a)
vstupný príspevok,
b)
ročný príspevok,
c)
mimoriadny príspevok.
(2)
Vstupný príspevok je jednorazová platba, ktorú obchodník s cennými papiermi uhradí fondu.
(3)
Ročný príspevok je pravidelná platba obchodníka s cennými papiermi, ktorá slúži na tvorbu zdrojov fondu.
(4)
Mimoriadny príspevok je platba obchodníka s cennými papiermi, ktorou sa dopĺňajú zdroje fondu na výplatu náhrad za nedostupný klientsky majetok. Fond ho vyžaduje vtedy, ak potrebuje peniaze na výplatu týchto náhrad alebo na splácanie úveru, ktorý si na tento účel vzal.
(5)
Výška vstupného príspevku je:
a)
150 eur pre obchodníka s cennými papiermi podľa § 54 ods. 13 a obdobného zahraničného obchodníka,
b)
350 eur pre obchodníka s cennými papiermi podľa § 54 ods. 12 a obdobného zahraničného obchodníka,
c)
2 000 eur pre ostatných obchodníkov s cennými papiermi a zahraničných obchodníkov.
(6)
Fond určuje ročný príspevok na celý nasledujúci rok najneskôr do 20. decembra predchádzajúceho roka takto:
a)
pre obchodníka podľa § 54 ods. 13 a obdobného zahraničného obchodníka určí sumu v rozpätí od 0,1 % do 1 % z ročných poplatkov, ktoré účtuje klientom za investičné a vedľajšie služby podľa § 6 ods. 2 písm. a), pričom minimálna suma je 80 eur,
b)
pre obchodníka podľa § 54 ods. 12 a obdobného zahraničného obchodníka určí sumu podľa jednej z týchto možností, pričom v každom prípade platí minimálna hranica:
1.
v rozpätí od 0,5 % do 2 % z ročných poplatkov účtovaných klientom za investičné a vedľajšie služby podľa § 6 ods. 2 písm. a), najmenej však 390 eur,
2.
v rozpätí od 0,01 % do 2 % z hodnoty klientskeho majetku (vypočítanej ako priemer hodnôt majetku na konci každého mesiaca), najmenej však 390 eur, alebo
3.
paušálnu sumu 390 eur zvýšenú o poplatok za každého klienta, ktorému patrí náhrada z fondu, v rozpätí od 1 do 20 eur,
c)
pre ostatných obchodníkov a zahraničných obchodníkov určí sumu podľa jednej z týchto možností, pričom v každom prípade platí minimálna hranica:
1.
v rozpätí od 1 % do 3 % z ročných poplatkov účtovaných klientom za investičné a vedľajšie služby podľa § 6 ods. 2 písm. a), najmenej však 2 300 eur,
2.
v rozpätí od 0,01 % do 2 % z hodnoty klientskeho majetku (vypočítanej ako priemer hodnôt majetku na konci každého mesiaca), najmenej však 2 300 eur, alebo
3.
paušálnu sumu 2 300 eur zvýšenú o poplatok za každého klienta, ktorému patrí náhrada z fondu, v rozpätí od 1 do 20 eur.
(7)
Fond musí určiť ročný príspevok za rovnakých podmienok pre všetkých obchodníkov v rámci rovnakej skupiny podľa odseku 6. Pri určovaní výšky príspevku nesmie fond žiadnu z týchto skupín obchodníkov zvýhodniť.
(8)
Ak fond spláca úver na výplatu náhrad za nedostupný klientsky majetok, ročný príspevok sa musí rovnať hornej hranici stanoveného rozpätia. Ak fond nemá vytvorené zdroje na výplatu náhrad vo výške aspoň 1,5 % z celkovej hodnoty všetkých chránených klientskych majetkov, musí príspevok určiť v hornej polovici rozpätia. Ak fond úver nespláca, môže so súhlasom Národnej banky Slovenska určiť príspevok aj v dolnej polovici rozpätia, a to aj v prípade, ak ešte nedosiahol spomínanú 1,5 % hranicu zdrojov.
(9)
Výšku mimoriadneho príspevku určuje Národná banka Slovenska rovnako pre všetkých obchodníkov. Ak by celková suma mimoriadnych príspevkov v kalendárnom roku mala prekročiť 3 % z ročných poplatkov, ktoré obchodníci účtovali klientom za investičné a vedľajšie služby v predchádzajúcom roku, môže sa tak stať až po prerokovaní v rade fondu.
Originál
(1)
Obchodníci s cennými papiermi sú povinní uhradiť do fondu tieto príspevky:
a)
vstupný príspevok,
b)
ročný príspevok,
c)
mimoriadny príspevok.
(2)
Vstupný príspevok je jednorazový príspevok obchodníka s cennými papiermi.
(3)
Ročný príspevok je opakujúci sa príspevok obchodníka s cennými papiermi, ktorý slúži na vytváranie zdrojov fondu.
(4)
Mimoriadny príspevok je príspevok obchodníka s cennými papiermi, ktorý slúži na doplnenie zdrojov fondu určených na výplatu náhrad za nedostupný klientsky majetok, a to v prípade potreby doplnenia zdrojov fondu na výdavky z dôvodu výplaty náhrad za nedostupný klientsky majetok alebo z dôvodu splácania úveru použitého na zabezpečenie výplaty náhrad za nedostupný klientsky majetok.
(5)
Výška vstupného príspevku je
a)
150 eur pre obchodníka s cennými papiermi podľa § 54 ods. 13 a obdobného zahraničného obchodníka s cennými papiermi,
b)
350 eur pre obchodníka s cennými papiermi podľa § 54 ods. 12 a obdobného zahraničného obchodníka s cennými papiermi,
c)
2 000 eur pre ostatných obchodníkov s cennými papiermi a zahraničných obchodníkov s cennými papiermi.
(6)
Ročný príspevok na príslušný rok určuje fond vopred na celý rok najneskôr do 20. decembra predchádzajúceho roka takto:
a)
obchodníkovi s cennými papiermi podľa § 54 ods. 13 a obdobnému zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi v rozpätí od 0,1 % do 1 % z ročnej sumy poplatkov účtovaných klientom za poskytované investičné služby a za vedľajšiu službu podľa § 6 ods. 2 písm. a) , najmenej však 80 eur,
b)
obchodníkovi s cennými papiermi podľa § 54 ods. 12 a obdobnému zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi
1.
v rozpätí od 0,5 % do 2 % z ročnej sumy poplatkov účtovaných klientom za poskytované investičné služby a za vedľajšiu službu podľa § 6 ods. 2 písm. a) , najmenej však 390 eur,
2.
v rozpätí od 0,01 % do 2 % z hodnoty klientskeho majetku určenej ako aritmetický priemer hodnôt tohto majetku vykázaných v obchodnej dokumentácii obchodníka s cennými papiermi ku koncu posledného dňa každého mesiaca, najmenej však 390 eur alebo
3.
suma 390 eur zvýšená za každého klienta, ktorému patrí náhrada z fondu v rozpätí od 1 do 20 eur,
c)
ostatným obchodníkom s cennými papiermi a zahraničným obchodníkom s cennými papiermi
1.
v rozpätí od 1 % do 3 % z ročnej sumy poplatkov účtovaných klientom za poskytované investičné služby a za vedľajšiu službu podľa § 6 ods. 2 písm. a) , najmenej však 2 300 eur,
2.
v rozpätí od 0,01 % do 2 % z hodnoty klientskeho majetku určenej ako aritmetický priemer hodnôt tohto majetku vykázaných v obchodnej dokumentácii obchodníka s cennými papiermi ku koncu posledného dňa každého mesiaca, najmenej však 2 300 eur alebo
3.
suma 2 300 eur zvýšená za každého klienta, ktorému patrí náhrada z fondu v rozpätí od 1 do 20 eur.
(7)
Fond určuje ročný príspevok za rovnakých podmienok pre všetkých obchodníkov s cennými papiermi v rámci skupín obchodníkov s cennými papiermi podľa odseku 6. Fond nesmie pri určení ročného príspevku zvýhodniť niektorú zo skupín obchodníkov s cennými papiermi podľa odseku 6.
(8)
Výška ročného príspevku na roky, počas ktorých fond spláca úver slúžiaci na zabezpečenie výplaty náhrad za nedostupný klientsky majetok, sa rovná hornej hranici rozpätia sadzby ročného príspevku; výšku ročného príspevku na roky, počas ktorých fond nemá vytvorené finančné zdroje na zabezpečenie výplaty náhrad najmenej vo výške 1,5 % z celkovej hodnoty všetkých klientskych majetkov chránených podľa tohto zákona, je fond povinný určiť v hornej polovici rozpätia sadzby ročného príspevku. Výšku ročného príspevku na roky, počas ktorých fond nespláca úver slúžiaci na zabezpečenie výplaty náhrad za nedostupný klientsky majetok, môže fond s predchádzajúcim súhlasom Národnej banky Slovenska určiť v dolnej polovici rozpätia, aj keď fond nemá vytvorené zdroje vo výške podľa prvej vety.
(9)
Výšku mimoriadneho príspevku určuje Národná banka Slovenska pre všetkých obchodníkov s cennými papiermi rovnako. Suma mimoriadnych príspevkov v kalendárnom roku môže prekročiť 3 % z ročnej sumy poplatkov účtovným klientom za poskytované investičné služby a vedľajšie služby podľa § 6 ods. 2 písm. a) za kalendárny rok, ktorý predchádza dňu splatnosti mimoriadneho príspevku, len po prerokovaní v rade fondu.