Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Sledovať zmeny
Panel nástrojov

Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch)

Zákon č. 566/2001 Z. z.

Porovnať verzie

§ 164a – Správa účtov cenných papierov

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Ak má prevodca účet majiteľa zriadený podľa starších predpisov, príkaz na registráciu prevodu zaknihovaného cenného papiera dáva členovi alebo centrálnemu depozitárovi.
(2)
Centrálny depozitár zapíše prevod v prospech tohto účtu, iba ak jeho prevádzkový poriadok upravuje spôsob a postup zadávania príkazov pre tento typ účtu. Inak zápis nevykoná.
(3)
Účet majiteľa zriadený podľa starších predpisov sa považuje za evidenciu podľa § 99 ods. 3, ktorú centrálny depozitár vedie za odplatu. Tento účet vedie centrálny depozitár. Centrálny depozitár môže zmeniť číselné označenie účtu, pričom spôsob prečíslovania musí uverejniť v dennej tlači s celoštátnou pôsobnosťou, ktorá zverejňuje burzové správy. Túto činnosť môže vykonať, len ak je jej spôsob a postup upravený v prevádzkovom poriadku.
(4)
Ak je to potrebné pre technické spracovanie údajov, centrálny depozitár môže bez žiadosti majiteľa zriadiť účet podľa § 105 a presunúť naň cenné papiere z účtu zriadeného podľa starších predpisov. Túto činnosť musí vykonať bezodplatne a len vtedy, ak je jej spôsob a postup upravený v prevádzkovom poriadku.
(5)
Na činnosť podľa odseku 4 sa nevzťahujú ustanovenia § 18 až 27. Po presune cenných papierov na účet podľa § 105 pôvodný účet majiteľa zriadený podľa starších predpisov zaniká.
(6)
Ak centrálny depozitár postupoval podľa odseku 4, musí spôsob, akým priradil nové číselné označenie účtu, uverejniť v dennej tlači s celoštátnou pôsobnosťou uverejňujúcou burzové správy. V tomto prípade sa nepoužije § 105 ods. 4.
Originál
(1)
Ak má prevodca účet majiteľa zriadený podľa doterajších predpisov, dáva tento prevodca príkaz na registráciu prevodu zaknihovaného cenného papiera členovi alebo centrálnemu depozitárovi.
(2)
Centrálny depozitár vykoná účtový zápis v prospech účtu majiteľa zriadeného podľa doterajších predpisov, len ak je spôsob a postup zadávania príkazov na prevod cenných papierov v prospech tohto účtu upravený v prevádzkovom poriadku, inak tento zápis nevykoná.
(3)
Účet majiteľa zriadený podľa doterajších predpisov sa považuje za evidenciu podľa § 99 ods. 3 , ktorú centrálny depozitár vedie za odplatu. Účet majiteľa zriadený podľa doterajších predpisov vedie centrálny depozitár. Centrálny depozitár je oprávnený zmeniť číselné označenie tohto účtu, pričom spôsob prečíslovania je povinný uverejniť v dennej tlači s celoštátnou pôsobnosťou uverejňujúcou burzové správy. Činnosť podľa predchádzajúcej vety je centrálny depozitár oprávnený vykonať, len ak je spôsob a postup tejto činnosti upravený v prevádzkovom poriadku.
(4)
Centrálny depozitár je oprávnený, z dôvodu potreby vykonania úprav v systéme pre technické spracovanie údajov centrálneho depozitára, zriadiť majiteľovi účtu zriadeného podľa doterajších predpisov účet majiteľa podľa § 105 a presunúť cenné papiere z účtu zriadeného podľa doterajších predpisov na účet majiteľa podľa § 105 aj bez žiadosti, pričom je povinný vykonať túto činnosť bezodplatne. Túto činnosť je centrálny depozitár oprávnený vykonať, len ak je spôsob a postup tejto činnosti upravený v prevádzkovom poriadku.
(5)
Na činnosť uvedenú v odseku 4 sa nevzťahujú ustanovenia § 18 až 27 . Po presunutí cenných papierov z účtu zriadeného podľa doterajších predpisov účet majiteľa podľa § 105 , účet majiteľa zriadený podľa doterajších predpisov zaniká.
(6)
Ak centrálny depozitár postupoval podľa odseku 4, je povinný uverejniť spôsob, ktorým priradil číselné označenie účtu majiteľa v dennej tlači s celoštátnou pôsobnosťou uverejňujúcou burzové správy, pričom sa nepoužije ustanovenie § 105 ods. 4 .

§ 165 – Prechody na nové pravidlá konania

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Konania o uloženie pokút alebo iných sankcií, ktoré sa začali pred nadobudnutím účinnosti tohto zákona a právoplatne sa neskončili, sa dokončia podľa starších predpisov. Nedostatky zistené po nadobudnutí účinnosti tohto zákona, ktoré nastali podľa starších predpisov a o ktorých sa dovtedy neviedlo konanie, sa posudzujú podľa tohto zákona, ak ide o nedostatky, ktoré sú ním postihnuteľné. Od účinnosti tohto zákona možno uložiť len také opatrenie na nápravu alebo sankciu, akú dovoľuje tento zákon. Právne účinky úkonov vykonaných v konaní pred účinnosťou tohto zákona zostávajú zachované.
(2)
Na lehoty, ktoré v deň nadobudnutia účinnosti tohto zákona ešte neuplynuli, sa vzťahujú staršie predpisy. Ak staršie predpisy nestanovovali lehoty na rozhodnutie alebo iné úkony v konaniach začatých pred účinnosťou tohto zákona, použijú sa lehoty podľa tohto zákona, ktoré začnú plynúť dňom nadobudnutia jeho účinnosti.
Originál
(1)
Konania o uloženie pokút alebo iných sankcií začaté a právoplatne neskončené pred nadobudnutím účinnosti tohto zákona sa dokončia podľa doterajších predpisov. Odo dňa nadobudnutia účinnosti tohto zákona sa nedostatky zistené v činnosti obchodníkov s cennými papiermi a iných osôb, ku ktorým došlo podľa doterajších predpisov a o ktorých sa neviedlo konanie podľa doterajších predpisov, posudzujú a prejednávajú podľa tohto zákona, ak ide o také nedostatky, ktoré sa posudzujú ako nedostatky aj podľa tohto zákona. Odo dňa účinnosti tohto zákona však možno uložiť len také opatrenie na odstránenie protiprávneho stavu, opatrenie na nápravu, pokutu alebo inú sankciu, aké umožňuje tento zákon. Právne účinky úkonov, ktoré v konaní nastali pred nadobudnutím účinnosti tohto zákona, zostávajú zachované.
(2)
Na lehoty, ktoré sa v deň nadobudnutia účinnosti tohto zákona ešte neskončili, vzťahujú sa ustanovenia doterajších predpisov. Ak doterajšie predpisy neustanovovali lehoty na vydanie rozhodnutia alebo na vykonanie iných úkonov v konaniach začatých a právoplatne neskončených pred nadobudnutím účinnosti tohto zákona, lehoty podľa tohto zákona sa uplatnia s tým, že začínajú plynúť odo dňa nadobudnutia účinnosti tohto zákona.

§ 166 – Povolenie na obchodovanie s cennými papiermi

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý ku dňu účinnosti tohto zákona vykonával činnosť podľa starších predpisov, musí do deviatich mesiacov od nadobudnutia účinnosti tohto zákona požiadať Národnú banku Slovenska o povolenie podľa § 55. Ak žiadosť v tejto lehote nepodá, jeho oprávnenie na činnosť obchodníka zanikne. Do právoplatnosti rozhodnutia o žiadosti môže pokračovať v činnosti podľa doterajšieho povolenia a predpisov. Jeho činnosť podľa starších predpisov podlieha dohľadu Národnej banky Slovenska.
(2)
V žiadosti podľa odseku 1 obchodník uvedie:
a)
obchodné meno a sídlo,
b)
identifikačné číslo,
c)
výšku základného imania,
d)
zoznam akcionárov s kvalifikovanou účasťou, ktorý obsahuje meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo fyzických osôb alebo obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo právnických osôb a výšku ich účasti,
e)
návrh rozsahu investičných služieb a finančných nástrojov, pričom musí uviesť aspoň jednu hlavnú investičnú službu,
f)
vecné, personálne a organizačné predpoklady na výkon činnosti,
g)
meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo členov predstavenstva, dozornej rady, prokuristov a vedúcich zamestnancov v priamej riadiacej pôsobnosti štatutárneho orgánu, vrátane údajov o ich odbornej spôsobilosti a dôveryhodnosti,
h)
vyhlásenie štatutárneho orgánu, že všetky údaje sú úplné a pravdivé.
(3)
K žiadosti podľa odseku 1 priloží:
a)
výpis z obchodného registra,
b)
stanovy,
c)
organizačnú štruktúru, návrh pravidiel činnosti a obchodnú stratégiu,
d)
odborný životopis, doklad o vzdelaní a praxi členov predstavenstva, ich výpis z registra trestov nie starší ako tri mesiace a čestné vyhlásenia, že spĺňajú podmienky zákona,
e)
písomné vyhlásenie, že na jeho majetok nebol vyhlásený konkurz ani povolené nútené vyrovnanie,
f)
doklad o splatení základného imania.
(4)
Žiadosť podľa odseku 1 podáva Národnej banke Slovenska štatutárny orgán obchodníka.
(5)
Pri rozhodovaní o žiadosti podľa odseku 1 sa primerane použije § 55.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý vykonával ku dňu účinnosti tohto zákona činnosť podľa doterajších predpisov, je povinný do deviatich mesiacov odo dňa nadobudnutia účinnosti tohto zákona požiadať Národnú banku Slovenska o vydanie povolenia podľa § 55 . Ak sa žiadosť v tejto lehote nepodá, oprávnenie vykonávať činnosť obchodníka s cennými papiermi uplynutím tejto lehoty zaniká. Do dňa právoplatnosti rozhodnutia o žiadosti o povolenie na poskytovanie investičných služieb môže obchodník s cennými papiermi vykonávať činnosť podľa doterajšieho povolenia a v súlade s doterajšími predpismi. Činnosť obchodníka s cennými papiermi podľa doterajších predpisov podlieha dohľadu Národnej banky Slovenska.
(2)
V žiadosti podľa odseku 1 obchodník s cennými papiermi uvedie
a)
obchodné meno a sídlo,
b)
identifikačné číslo,
c)
výšku základného imania,
d)
zoznam akcionárov s kvalifikovanou účasťou na obchodníkovi s cennými papiermi; v zozname sa uvedie meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo fyzických osôb alebo obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo právnických osôb a výška kvalifikovanej účasti,
e)
návrh, v akom rozsahu bude obchodník s cennými papiermi poskytovať investičné služby a vo vzťahu ku ktorým finančným nástrojom; žiadateľ je pritom povinný uviesť najmenej jednu z hlavných investičných služieb,
f)
vecné, personálne a organizačné predpoklady na výkon činností obchodníka s cennými papiermi,
g)
meno a priezvisko, miesto trvalého pobytu a rodné číslo členov predstavenstva, členov dozornej rady, prokuristov a vedúcich zamestnancov 51 ) obchodníka s cennými papiermi v priamej riadiacej pôsobnosti štatutárneho orgánu a údaje o ich odbornej spôsobilosti a dôveryhodnosti,
h)
vyhlásenie štatutárneho orgánu, že predložené údaje sú úplné a pravdivé.
(3)
Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 je
a)
výpis z obchodného registra,
b)
stanovy,
c)
organizačná štruktúra, návrh pravidiel činnosti a obchodnej stratégie obchodníka s cennými papiermi,
d)
stručný odborný životopis, doklad o dosiahnutom vzdelaní a odbornej praxi osôb členov predstavenstva a ich výpis z registra trestov nie starší ako tri mesiace, čestné vyhlásenia o tom, že spĺňajú požiadavky ustanovené týmto zákonom,
e)
písomné vyhlásenie obchodníka s cennými papiermi, že na jeho majetok nebol vyhlásený konkurz ani povolené nútené vyrovnanie,
f)
doklad o splatení základného imania.
(4)
Žiadosť podľa odseku 1 podáva Národnej banke Slovenska štatutárny orgán obchodníka s cennými papiermi.
(5)
Na rozhodovanie o žiadosti podľa odseku 1 sa primerane vzťahuje § 55 .

§ 167 – Povolenie pre zahraničných obchodníkov

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Zahraničný obchodník s cennými papiermi, ktorý ku dňu účinnosti tohto zákona vykonával činnosť podľa starších predpisov, musí do šiestich mesiacov od nadobudnutia účinnosti tohto zákona požiadať Národnú banku Slovenska o povolenie podľa § 56. Ak žiadosť v tejto lehote nepodá, jeho oprávnenie na činnosť podľa starších predpisov zanikne. Do právoplatnosti rozhodnutia o žiadosti môže pokračovať v činnosti podľa doterajšieho povolenia a predpisov. Jeho činnosť podľa starších predpisov podlieha dohľadu Národnej banky Slovenska.
(2)
V žiadosti podľa odseku 1 zahraničný obchodník uvedie údaje podľa § 56 ods. 3 a 4.
(3)
Pri rozhodovaní o žiadosti podľa odseku 1 sa primerane použije § 56.
Originál
(1)
Zahraničný obchodník s cennými papiermi, ktorý vykonával ku dňu účinnosti tohto zákona činnosť podľa doterajších predpisov, je povinný do šiestich mesiacov odo dňa nadobudnutia účinnosti tohto zákona požiadať Národnú banku Slovenska o vydanie povolenia podľa § 56 . Ak sa žiadosť v tejto lehote nepodá, oprávnenie vykonávať činnosť podľa doterajších predpisov uplynutím tejto lehoty zaniká. Do dňa právoplatnosti rozhodnutia o žiadosti o povolenie na poskytovanie investičných služieb môže zahraničný obchodník s cennými papiermi vykonávať činnosť podľa doterajšieho povolenia a v súlade s doterajšími predpismi. Činnosť zahraničného obchodníka s cennými papiermi podľa doterajších predpisov podlieha dohľadu Národnej banky Slovenska.
(2)
V žiadosti podľa odseku 1 zahraničný obchodník s cennými papiermi uvedie údaje podľa § 56 ods. 3 a 4 .
(3)
Na rozhodovanie o žiadosti podľa odseku 1 sa primerane vzťahuje § 56 .

§ 168 – Uznanie starých odborných skúšok

Trvalý odkaz
Jednoducho

Odborná skúška, ktorú ste vykonali podľa predpisov platných do 1. januára 2002, sa považuje za skúšku vykonanú podľa tohto zákona.

Originál

Odborná skúška vykonaná podľa predpisov platných do 1. januára 2002 sa považuje za odbornú skúšku vykonanú podľa tohto zákona.

Načítané 5 z 311 paragrafov