§ 166 – Povolenie na obchodovanie s cennými papiermi
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý ku dňu účinnosti tohto zákona vykonával činnosť podľa starších predpisov, musí do deviatich mesiacov od nadobudnutia účinnosti tohto zákona požiadať Národnú banku Slovenska o povolenie podľa § 55. Ak žiadosť v tejto lehote nepodá, jeho oprávnenie na činnosť obchodníka zanikne. Do právoplatnosti rozhodnutia o žiadosti môže pokračovať v činnosti podľa doterajšieho povolenia a predpisov. Jeho činnosť podľa starších predpisov podlieha dohľadu Národnej banky Slovenska.
(2)
V žiadosti podľa odseku 1 obchodník uvedie:
a)
obchodné meno a sídlo,
b)
identifikačné číslo,
c)
výšku základného imania,
d)
zoznam akcionárov s kvalifikovanou účasťou, ktorý obsahuje meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo fyzických osôb alebo obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo právnických osôb a výšku ich účasti,
e)
návrh rozsahu investičných služieb a finančných nástrojov, pričom musí uviesť aspoň jednu hlavnú investičnú službu,
f)
vecné, personálne a organizačné predpoklady na výkon činnosti,
g)
meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo členov predstavenstva, dozornej rady, prokuristov a vedúcich zamestnancov v priamej riadiacej pôsobnosti štatutárneho orgánu, vrátane údajov o ich odbornej spôsobilosti a dôveryhodnosti,
h)
vyhlásenie štatutárneho orgánu, že všetky údaje sú úplné a pravdivé.
(3)
K žiadosti podľa odseku 1 priloží:
a)
výpis z obchodného registra,
b)
stanovy,
c)
organizačnú štruktúru, návrh pravidiel činnosti a obchodnú stratégiu,
d)
odborný životopis, doklad o vzdelaní a praxi členov predstavenstva, ich výpis z registra trestov nie starší ako tri mesiace a čestné vyhlásenia, že spĺňajú podmienky zákona,
e)
písomné vyhlásenie, že na jeho majetok nebol vyhlásený konkurz ani povolené nútené vyrovnanie,
f)
doklad o splatení základného imania.
(4)
Žiadosť podľa odseku 1 podáva Národnej banke Slovenska štatutárny orgán obchodníka.
(5)
Pri rozhodovaní o žiadosti podľa odseku 1 sa primerane použije § 55.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý vykonával ku dňu účinnosti tohto zákona činnosť podľa doterajších predpisov, je povinný do deviatich mesiacov odo dňa nadobudnutia účinnosti tohto zákona požiadať Národnú banku Slovenska o vydanie povolenia podľa § 55 . Ak sa žiadosť v tejto lehote nepodá, oprávnenie vykonávať činnosť obchodníka s cennými papiermi uplynutím tejto lehoty zaniká. Do dňa právoplatnosti rozhodnutia o žiadosti o povolenie na poskytovanie investičných služieb môže obchodník s cennými papiermi vykonávať činnosť podľa doterajšieho povolenia a v súlade s doterajšími predpismi. Činnosť obchodníka s cennými papiermi podľa doterajších predpisov podlieha dohľadu Národnej banky Slovenska.
(2)
V žiadosti podľa odseku 1 obchodník s cennými papiermi uvedie
a)
obchodné meno a sídlo,
b)
identifikačné číslo,
c)
výšku základného imania,
d)
zoznam akcionárov s kvalifikovanou účasťou na obchodníkovi s cennými papiermi; v zozname sa uvedie meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo fyzických osôb alebo obchodné meno, sídlo a identifikačné číslo právnických osôb a výška kvalifikovanej účasti,
e)
návrh, v akom rozsahu bude obchodník s cennými papiermi poskytovať investičné služby a vo vzťahu ku ktorým finančným nástrojom; žiadateľ je pritom povinný uviesť najmenej jednu z hlavných investičných služieb,
f)
vecné, personálne a organizačné predpoklady na výkon činností obchodníka s cennými papiermi,
g)
meno a priezvisko, miesto trvalého pobytu a rodné číslo členov predstavenstva, členov dozornej rady, prokuristov a vedúcich zamestnancov 51 ) obchodníka s cennými papiermi v priamej riadiacej pôsobnosti štatutárneho orgánu a údaje o ich odbornej spôsobilosti a dôveryhodnosti,
h)
vyhlásenie štatutárneho orgánu, že predložené údaje sú úplné a pravdivé.
(3)
Prílohou k žiadosti podľa odseku 1 je
a)
výpis z obchodného registra,
b)
stanovy,
c)
organizačná štruktúra, návrh pravidiel činnosti a obchodnej stratégie obchodníka s cennými papiermi,
d)
stručný odborný životopis, doklad o dosiahnutom vzdelaní a odbornej praxi osôb členov predstavenstva a ich výpis z registra trestov nie starší ako tri mesiace, čestné vyhlásenia o tom, že spĺňajú požiadavky ustanovené týmto zákonom,
e)
písomné vyhlásenie obchodníka s cennými papiermi, že na jeho majetok nebol vyhlásený konkurz ani povolené nútené vyrovnanie,
f)
doklad o splatení základného imania.
(4)
Žiadosť podľa odseku 1 podáva Národnej banke Slovenska štatutárny orgán obchodníka s cennými papiermi.
(5)
Na rozhodovanie o žiadosti podľa odseku 1 sa primerane vzťahuje § 55 .