§ 107o – Osobitné ustanovenia o identifikácii a informovaní akcionárov
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Sprostredkovateľ musí na žiadosť emitenta alebo ním poverenej osoby bezodkladne poskytnúť identifikačné údaje o akcionároch, ktorí majú podiel na základnom imaní alebo hlasovacích právach vyšší ako 0,5 %, v rozsahu, v akom ich má vo svojej evidencii. Identifikačné údaje sú informácie umožňujúce zistiť totožnosť akcionára, najmä:
a)
meno, priezvisko a kontaktné údaje vrátane adresy a e-mailu akcionára, a ak ide o právnickú osobu, jej identifikačné číslo alebo iný jedinečný kód, ako napríklad identifikátor právnickej osoby,
b)
počet držaných akcií,
c)
kategórie alebo druhy akcií alebo dátum, od ktorého akcie drží, ak o to spoločnosť požiada.
(2)
Sprostredkovateľom na účely tohto paragrafu je:
a)
centrálny depozitár alebo zahraničný centrálny depozitár,
b)
účastník centrálneho depozitára,
c)
obchodník s cennými papiermi alebo banka s oprávnením na poskytovanie vedľajšej služby podľa § 6 ods. 2 písm. a),
d)
zahraničný obchodník s cennými papiermi alebo zahraničná banka s oprávnením na poskytovanie obdobnej vedľajšej služby.
(3)
Ak je v evidencii sprostredkovateľa ako akcionár uvedený ďalší sprostredkovateľ, sprostredkovateľ bezodkladne postúpi žiadosť podľa odseku 1 tomuto ďalšiemu sprostredkovateľovi. Ten musí bezodkladne poskytnúť údaje emitentovi alebo ním poverenej osobe. Ak je v jeho evidencii ďalší sprostredkovateľ, postupuje rovnako.
(4)
Emitent alebo ním poverená osoba môže požiadať centrálneho depozitára, ktorý vedie register emitenta, aby získal údaje od iných sprostredkovateľov podľa odseku 3, ak to dovoľuje prevádzkový poriadok depozitára. V takom prípade musí každý sprostredkovateľ bezodkladne poskytnúť údaje centrálnemu depozitáru.
(5)
Sprostredkovateľ musí na žiadosť emitenta alebo ním poverenej osoby bezodkladne poskytnúť údaje o ďalšom sprostredkovateľovi, ak je v jeho evidencii uvedený ako akcionár.
(6)
Sprostredkovateľ musí bezodkladne postúpiť akcionárovi alebo ním určenej osobe:
a)
informácie, ktoré musí emitent poskytnúť akcionárovi na výkon jeho práv a ktoré sú určené všetkým akcionárom s rovnakým druhom akcií, alebo
b)
oznámenie o tom, kde na webovom sídle emitenta možno tieto informácie nájsť, ak sú tam zverejnené.
(7)
Emitent musí sprostredkovateľovi poskytnúť informácie alebo oznámenie podľa odseku 6 bezodkladne a v štandardizovanej forme.
(8)
Emitent nemusí postupovať podľa odseku 7, ak informácie alebo oznámenie zasiela priamo všetkým svojim akcionárom alebo tretej osobe podľa pokynov akcionára.
(9)
Sprostredkovateľ musí bezodkladne podľa pokynov akcionára postúpiť emitentovi informácie prijaté od akcionára, ktoré súvisia s výkonom práv z akcií.
(10)
Ak je v evidencii sprostredkovateľa ako akcionár ďalší sprostredkovateľ, informácie podľa odsekov 6 až 9 mu musí bezodkladne postúpiť. To neplatí, ak môže sprostredkovateľ postúpiť informácie priamo emitentovi, akcionárovi alebo ním určenej osobe.
(11)
Sprostredkovateľ musí zabezpečiť zjednodušenie výkonu práv akcionára, vrátane účasti a hlasovania na valnom zhromaždení, tým, že:
a)
zariadi, aby akcionár alebo ním určená tretia osoba mohli tieto práva vykonávať sami, alebo
b)
vykonáva práva akcionára v jeho prospech na základe jeho výslovného oprávnenia a pokynu.
(12)
Ak sprostredkovateľ dostane potvrdenie podľa § 188 ods. 5 a § 190d ods. 7 Obchodného zákonníka, bezodkladne ho postúpi akcionárovi alebo ním určenej osobe. Ak je v jeho evidencii ako akcionár ďalší sprostredkovateľ, musí potvrdenie bezodkladne postúpiť jemu, okrem prípadu, ak ho môže postúpiť priamo emitentovi, akcionárovi alebo ním určenej osobe.
(13)
Sprostredkovateľ musí zverejniť výšku poplatkov za služby podľa odsekov 1 až 12, a to pre každú službu samostatne.
(14)
Poplatky, ktoré sprostredkovateľ vyberá od akcionárov, emitentov alebo iných sprostredkovateľov, musia byť nediskriminačné a primerané skutočným nákladom na poskytovanie služieb. Rozdiely v poplatkoch medzi domácim a cezhraničným výkonom práv sú povolené iba vtedy, ak sú riadne odôvodnené a odrážajú rozdiely v skutočných nákladoch.
(15)
Emitent a sprostredkovateľ môžu uchovávať osobné údaje akcionárov získané podľa odsekov 1 až 12 najviac 12 mesiacov po tom, ako sa dozvedeli, že dotknutá osoba prestala byť akcionárom. To neplatí, ak tento zákon (§ 75) alebo osobitný predpis ustanovuje dlhšiu dobu.
(16)
Emitentom je na účely odsekov 1 až 15 akciová spoločnosť so sídlom v Slovenskej republike alebo v inom členskom štáte, ktorej akcie sú prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu v Slovenskej republike alebo v inom členskom štáte.
(17)
Ustanovenia odsekov 1 až 15 sa vzťahujú na sprostredkovateľov poskytujúcich služby akcionárom alebo iným sprostredkovateľom v súvislosti s akciami akciových spoločností so sídlom v Slovenskej republike, ktoré sú prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu v Slovenskej republike alebo v inom členskom štáte. Tieto ustanovenia platia aj pre sprostredkovateľov z nečlenského štátu, ak poskytujú služby akcionárom podľa prvej vety. Ustanoveniami odsekov 1 až 3 nie je dotknuté ustanovenie § 107 ods. 10.
(18)
Národná banka Slovenska informuje Komisiu o významných praktických problémoch pri presadzovaní odsekov 1 až 15 alebo o ich nedodržiavaní sprostredkovateľmi. Národná banka Slovenska informuje Európsky orgán pre cenné papiere a trhy o tom, či Slovenská republika obmedzila identifikáciu akcionárov na tých, ktorí vlastnia podiel nad určitú percentuálnu hranicu akcií alebo hlasovacích práv.
(19)
Na rozsah, formu, lehoty a spôsob informácie a jej odovzdávanie sa vzťahuje osobitný predpis.
(20)
Ak sa uplatnia nástroje a mechanizmy riešenia krízových situácií podľa osobitných predpisov, odseky 1 až 19 sa nepoužijú.
Originál
(1)
Sprostredkovateľ je povinný bezodkladne poskytnúť emitentovi na jeho žiadosť alebo na žiadosť ním poverenej osoby identifikačné údaje o akcionároch s podielom na základnom imaní alebo hlasovacích právach emitenta vyšším ako 0,5 % v rozsahu, v ktorom sú uvedené v jeho evidencii. Identifikačnými údajmi podľa prvej vety sú informácie umožňujúce zistiť totožnosť akcionára, najmä
a)
meno a priezvisko a kontaktné údaje, vrátane úplnej adresy, a ak je k dispozícii, adresy elektronickej pošty akcionára, a ak ide o právnickú osobu, jej identifikačné číslo, alebo ak identifikačné číslo nie je k dispozícii, jej jedinečný identifikačný kód, ako napríklad identifikátor právnickej osoby,
b)
počet držaných akcií,
c)
kategórie alebo druhy akcií, ktoré drží, alebo dátum, od ktorého akcie drží, ak niektorú z týchto informácií akciová spoločnosť žiada.
(2)
Sprostredkovateľom na účely tohto paragrafu sa rozumie
a)
centrálny depozitár alebo zahraničný centrálny depozitár,
b)
účastník centrálneho depozitára,
c)
obchodník s cennými papiermi alebo banka s oprávnením na poskytovanie vedľajšej služby podľa § 6 ods. 2 písm. a) ,
d)
zahraničný obchodník s cennými papiermi alebo zahraničná banka s oprávnením na poskytovanie obdobnej vedľajšej služby ako vedľajšia služba podľa § 6 ods. 2 písm. a) .
(3)
Ak je v evidencii sprostredkovateľa ako akcionár uvedený ďalší sprostredkovateľ, sprostredkovateľ bezodkladne postúpi žiadosť podľa odseku 1 tomuto ďalšiemu sprostredkovateľovi. Sprostredkovateľ, ktorému bola postúpená žiadosť, je povinný bezodkladne poskytnúť emitentovi alebo ním poverenej osobe identifikačné údaje o akcionároch emitenta v rozsahu, v ktorom sú uvedené v jeho evidencii. Ak je v evidencii sprostredkovateľa, ktorému bola postúpená žiadosť ako akcionár uvedený ďalší sprostredkovateľ, sprostredkovateľ bezodkladne postúpi žiadosť podľa odseku 1 tomuto ďalšiemu sprostredkovateľovi. Každý ďalší sprostredkovateľ, ktorému bola postúpená žiadosť podľa odseku 1 je povinný postupovať rovnako.
(4)
Emitent alebo ním poverená osoba je oprávnená požiadať centrálneho depozitára, ktorý vedie register emitenta príslušnej emisie akcií, aby pre neho získal identifikačné údaje o akcionároch od iných sprostredkovateľov postupom podľa odseku 3, ak prevádzkový poriadok centrálneho depozitára takýto spôsob získavania identifikačných údajov o akcionároch umožňuje. V takom prípade je každý sprostredkovateľ povinný bezodkladne poskytnúť identifikačné údaje o akcionároch centrálnemu depozitárovi.
(5)
Sprostredkovateľ je na žiadosť emitenta alebo ním poverenej osoby povinný bezodkladne poskytnúť údaje o ďalšom sprostredkovateľovi, ak je v ním vedenej evidencii ako akcionár uvedený ďalší sprostredkovateľ.
(6)
Sprostredkovateľ je povinný bezodkladne postúpiť od emitenta akcionárovi vedenému v jeho evidencii alebo osobe určenej akcionárom
a)
informácie, ktoré je emitent povinný poskytnúť akcionárovi, aby mohol vykonávať práva akcionára vyplývajúce z jeho akcií, a ktoré sú určené všetkým akcionárom, ktorí sú majiteľmi rovnakého druhu akcií, alebo
b)
oznámenie, v ktorom uvedie, kde na webovom sídle emitenta možno nájsť uvedené informácie, ak sú informácie podľa písmena a) k dispozícii akcionárom na webovom sídle emitenta.
(7)
Emitent je povinný bezodkladne a štandardizovanej forme poskytnúť sprostredkovateľovi informácie alebo oznámenie podľa odseku 6.
(8)
Emitent nie je povinný postupovať podľa odseku 7, ak informácie alebo oznámenie podľa odseku 6 zasiela priamo všetkým svojim akcionárom alebo v súlade s pokynmi akcionára tretej osobe.
(9)
Sprostredkovateľ je povinný bezodkladne podľa pokynov akcionára postupovať emitentovi informácie prijaté od akcionára, ktoré súvisia s výkonom práv vyplývajúcich z ním vlastnených akcií.
(10)
Ak je v evidencii sprostredkovateľa ako akcionár uvedený ďalší sprostredkovateľ, informácie podľa odsekov 6 až 9 je sprostredkovateľ povinný bezodkladne postúpiť ďalšiemu sprostredkovateľovi; to neplatí, ak sprostredkovateľ môže postúpiť informácie priamo emitentovi, akcionárovi alebo osobe, ktorú akcionár určil.
(11)
Sprostredkovateľ je povinný zabezpečiť zjednodušenie výkonu práv akcionára vrátane práva zúčastniť sa valného zhromaždenia a hlasovať na ňom prostredníctvom jedného z týchto opatrení:
a)
vykoná potrebné dojednania, aby boli akcionár alebo tretia osoba určená akcionárom schopní vykonávať tieto práva sami, alebo
b)
vykonáva práva akcionára vyplývajúce z akcií v prospech akcionára na základe výslovného oprávnenia a pokynu akcionára.
(12)
Ak sprostredkovateľ dostane potvrdenie podľa § 188 ods. 5 a § 190d ods. 7 Obchodného zákonníka , bezodkladne ho postúpi akcionárovi alebo tretej osobe určenej akcionárom. Ak je v evidencii sprostredkovateľa ako akcionár uvedený ďalší sprostredkovateľ, toto potvrdenie je sprostredkovateľ povinný bezodkladne postúpiť ďalšiemu sprostredkovateľovi; to neplatí, ak sprostredkovateľ môže postúpiť potvrdenie podľa prvej vety priamo emitentovi, akcionárovi alebo osobe, ktorú akcionár určil.
(13)
Sprostredkovateľ je povinný zverejniť výšku poplatkov za služby poskytované podľa odsekov 1 až 12, a to samostatne pre každú službu.
(14)
Poplatky za služby poskytnuté podľa odsekov 1 až 12, ktoré sprostredkovateľ vyberá od akcionárov, emitentov alebo iných sprostredkovateľov, musia byť nediskriminačné a primerané skutočným nákladom vynaloženým na poskytovanie služieb. Akékoľvek rozdiely medzi vyberanými poplatkami medzi domácim a cezhraničným výkonom práv sú povolené iba vtedy, ak sú riadne odôvodnené a odrážajú rozdiely v skutočných nákladoch vynaložených na poskytovanie služieb.
(15)
Emitent a sprostredkovateľ sú oprávnení uchovávať osobné údaje akcionárov získané v súlade s odsekmi 1 až 12 najviac po dobu 12 mesiacov po tom, ako sa dozvedeli, že dotknutá osoba prestala byť akcionárom; to neplatí, ak na uchovávanie týchto údajov je týmto zákonom ( § 75 ) alebo osobitným predpisom 58jf ) ustanovená dlhšia doba.
(16)
Emitentom sa na účely odsekov 1 až 15 rozumie akciová spoločnosť so sídlom v Slovenskej republike alebo v inom členskom štáte, ktorej akcie sú prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu v Slovenskej republike alebo v inom členskom štáte.
(17)
Ustanovenia odsekov 1 až 15 sa vzťahujú na sprostredkovateľov, ak poskytujú služby akcionárom alebo iným sprostredkovateľom v súvislosti s akciami akciových spoločností so sídlom v Slovenskej republike, ktoré sú prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu v Slovenskej republike alebo v inom členskom štáte. Ustanovenia odsekov 1 až 15 sa vzťahujú aj na sprostredkovateľov z nečlenského štátu, ak poskytujú služby akcionárom podľa prvej vety. Ustanoveniami odsekov 1 až 3 nie je dotknuté ustanovenie § 107 ods. 10 .
(18)
Národná banka Slovenska informuje Komisiu o významných praktických problémoch pri presadzovaní odsekov 1 až 15 alebo o ich nedodržiavaní sprostredkovateľmi z členského štátu alebo z nečlenského štátu. Národná banka Slovenska informuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) o tom, či Slovenská republika obmedzila identifikáciu akcionárov podľa tohto paragrafu na tých akcionárov, ktorí vlastnia počet akcií prekračujúci určitý percentuálny podiel akcií alebo hlasovacích práv v akciovej spoločnosti.
(19)
Na rozsah, formu, lehoty a spôsob informácie a jej odovzdávanie podľa tohto paragrafu sa vzťahuje osobitný predpis. 91 )
(20)
Ak sa uplatnia nástroje riešenia krízových situácií, právomoci riešiť krízové situácie a mechanizmy riešenia krízových situácií podľa osobitných predpisov, 42a ) odseky 1 až 19 sa nepoužijú.