§ 135 – Predmet dohľadu
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Dohľad podľa tohto zákona sa vykonáva nad činnosťou centrálneho depozitára, osôb s riadiacou zodpovednosťou u emitenta a osôb s nimi spriaznených, obchodníkov s cennými papiermi a zahraničných obchodníkov s cennými papiermi, poskytovateľov služieb vykazovania údajov, fondov, ratingových agentúr, poskytovateľov služieb hromadného financovania, emitentov európskych zelených dlhopisov, navrhovateľov ponuky na prevzatie, vyhlasovateľov verejnej ponuky cenných papierov, osôb žiadajúcich o prijatie na obchodovanie na regulovanom trhu a iných osôb, ktorých činnosť súvisí s týmito subjektmi. V rozsahu tohto zákona sa dohľad vzťahuje aj na emitentov, spriaznené osoby, vyhlasovateľov ponúk, žiadateľov o prijatie na regulovaný trh a ďalšie osoby, ktorým zákon ukladá povinnosti. Dohľad sa týka aj konsolidovaných a subkonsolidovaných celkov, finančných konglomerátov, osôb porušujúcich pravidlá o dôverných informáciách, predaji nakrátko, swapoch, derivátoch, centrálnych protistranách, trhovej manipulácii či investičných odporúčaniach, a tiež holdingových spoločností podliehajúcich tomuto zákonu. Toto ustanovenie sa nevzťahuje na činnosť Národnej banky Slovenska vykonávanú podľa osobitného predpisu.
(2)
Predmetom dohľadu Národnej banky Slovenska nad týmito subjektmi je zisťovanie a vyhodnocovanie informácií o ich činnosti, overovanie dodržiavania povolení, rozhodnutí, tohto zákona a práva Európskej únie týkajúce sa investičných služieb a financií, ako aj skúmanie rizík a primeranosti ich krytia, pričom Národná banka Slovenska berie do úvahy vplyv svojich rozhodnutí na stabilitu finančného systému v iných štátoch a v celej Európskej únii.
(3)
Dohľad podľa odseku 1 vykonáva Národná banka Slovenska.
(4)
Obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi a centrálny depozitár musia umožniť povereným osobám účasť na rokovaniach valného zhromaždenia, dozornej rady, predstavenstva alebo vedenia pobočky.
(5)
Doplňujúci dohľad nad finančnými konglomerátmi nenahrádza konsolidovaný dohľad, dohľad nad jednotlivými osobami v celkoch či konglomerátoch ani bežný dohľad nad obchodníkmi s cennými papiermi a pobočkami podľa tohto zákona či iných predpisov.
(6)
Výkon dohľadu na konsolidovanom základe alebo doplňujúceho dohľadu nezaväzuje Národnú banku Slovenska k dohľadu nad jednotlivými osobami v celku alebo konglomeráte, ktoré inak jej dohľadu nepodliehajú.
(7)
Národná banka Slovenska úzko spolupracuje s príslušnými orgánmi dohľadu nad skupinami, kam patria povolené pobočky zahraničných obchodníkov, a s európskymi orgánmi dohľadu pre cenné papiere a bankovníctvo, aby bola činnosť skupiny v Európskej únii pod jednotným a účinným dohľadom.
(8)
Pri dohľade nad obchodníkom s cennými papiermi preskúmava a hodnotí Národná banka Slovenska jeho opatrenia, stratégie a systémy pri povolených činnostiach, pričom prihliada na jeho veľkosť, rizikový profil, obchodný model a tieto skutočnosti:
a)
riziká podľa § 71c,
b)
geografické umiestnenie expozícií obchodníka s cennými papiermi,
c)
obchodný model obchodníka s cennými papiermi,
d)
systémové riziko a jeho meranie podľa osobitného predpisu,
e)
riziká pre bezpečnosť informačných sietí a systémov na zabezpečenie dôvernosti, integrity a dostupnosti údajov a aktív,
f)
expozíciu obchodníka voči úrokovému riziku z činností v neobchodnej knihe,
g)
riadiacu štruktúru obchodníka a schopnosť členov predstavenstva plniť povinnosti,
h)
poistenie zodpovednosti za škodu spôsobenú pri poskytovaní investičných služieb a súvisiacich činností.
(9)
Národná banka Slovenska posudzuje a monitoruje postupy obchodníka s cennými papiermi pri riadení rizika koncentrácie z expozícií voči centrálnym protistranám vrátane potrebných plánov a prispôsobovania obchodného modelu predpisom.
(10)
Národná banka Slovenska určuje frekvenciu a intenzitu tohto preskúmania a hodnotenia primerane k veľkosti, povahe, rozsahu a zložitosti činností obchodníka s cennými papiermi a prípadne k jeho systémovému významu, pričom zohľadňuje zásadu proporcionality a právny poriadok štátu pre oddelenie klientskych peňazí.
(11)
Národná banka Slovenska môže rozhodnúť o preskúmaní a hodnotení aj u malého a neprepojeného obchodníka, ak to považuje za potrebné vzhľadom na jeho činnosť.
(12)
Na účely preskúmania a hodnotenia podľa odseku 8 písm. g) musí obchodník s cennými papiermi sprístupniť Národnej banke Slovenska program, zápisnice a sprievodné dokumenty zo zasadnutí predstavenstva a jeho výborov, ako aj výsledky hodnotenia výkonnosti predstavenstva.
(13)
Podmienky, za ktorých bol obchodníkovi s cennými papiermi udelený predchádzajúci súhlas na používanie interných modelov, musí obchodník dodržiavať počas celej platnosti súhlasu. Národná banka Slovenska preskúma plnenie týchto podmienok aspoň raz za tri kalendárne roky, pričom prihliada na zmeny v obchodnej činnosti, uplatňovanie modelov a nové druhy obchodov, a posudzuje správnosť a aktuálnu vhodnosť techník.
(14)
Ak Národná banka Slovenska zistí nedostatky v krytí rizika internými modelmi, uloží obchodníkovi opatrenia na ich odstránenie alebo zmiernenie, vrátane požiadavky na navýšenie kapitálu alebo multiplikačných koeficientov.
(15)
Ak obchodník s cennými papiermi prekračuje hodnoty multiplikačného koeficientu do takej miery, že sú pochybnosti o presnosti interných modelov, Národná banka Slovenska mu súhlas na ich používanie odoberie alebo uloží opatrenia na ich úpravu.
(16)
Ak obchodník s cennými papiermi nespĺňa podmienky na používanie interných modelov, Národná banka Slovenska ho požiada, aby preukázal zanedbateľnosť tohto nesplnenia alebo predložil plán a lehotu na nápravu. Ak plán nie je vyhovujúci alebo lehota nestačí, požiada o jeho prepracovanie.
(17)
Ak je predpoklad, že obchodník podmienky nesplní, Národná banka Slovenska mu súhlas na používanie interných modelov odoberie alebo ho obmedzí na oblasti, kde podmienky spĺňa alebo ich dokáže splniť v primeranej lehote.
(18)
Národná banka Slovenska zverejňuje na svojom webovom sídle:
a)
všeobecne záväzné právne predpisy, metodiky a odporúčania k dohľadu vydané k právnym aktom Európskej únie z prílohy,
b)
spôsob uplatňovania národných voliek pri preberaní právnych aktov Európskej únie a možnosti výberu pre obchodníka s cennými papiermi,
c)
všeobecné hodnotiace kritériá a metodiku používanú pri preskúmaní a hodnotení podľa odseku 8,
d)
súhrnné štatistické údaje o prudenciálnych požiadavkách na obchodníka s cennými papiermi a štatistické údaje podľa § 144 ods. 26.
(19)
Informácie podľa odseku 18 zverejňuje Národná banka Slovenska na svojom webovom sídle v jednotnom formáte, úplné, pravdivé a aktuálne.
(20)
Národná banka Slovenska môže:
a)
prijať opatrenia na overenie, či má obchodník s cennými papiermi zavedené organizačné opatrenia na zabezpečenie toho, aby prieskum sponzorovaný emitentom zodpovedal kódexu správania Európskej únie,
b)
pozastaviť distribúciu každého prieskumu sponzorovaného emitentom, ktorý nie je vypracovaný v súlade s kódexom správania Európskej únie,
c)
vydávať varovania verejnosti o tom, že prieskum nie je vypracovaný v súlade s kódexom správania Európskej únie, ak obchodník takýto prieskum distribuuje.
Originál
(1)
Dohľad podľa tohto zákona sa vykonáva nad činnosťou centrálneho depozitára, osobou s riadiacou zodpovednosťou u emitenta a osobou s ňou spriaznenou, obchodníka s cennými papiermi a zahraničného obchodníka s cennými papiermi, poskytovateľa služieb vykazovania údajov, fondu, ratingovej agentúry, poskytovateľa služieb hromadného financovania, emitenta európskych zelených dlhopisov, 107fa ) navrhovateľa ponuky na prevzatie, vyhlasovateľa verejnej ponuky cenných papierov, osoby žiadajúcej o prijatie na obchodovanie na regulovanom trhu; dohľad sa vykonáva tiež nad inými osobami, ktorých postavenie, obchody alebo iná činnosť súvisí s obchodníkmi s cennými papiermi, s pobočkami zahraničných obchodníkov s cennými papiermi, so sprostredkovateľmi investičných služieb, s centrálnym depozitárom, s poskytovateľmi služieb vykazovania údajov a v rozsahu ustanovenom týmto zákonom podlieha dohľadu aj činnosť emitenta cenného papiera, osoby s riadiacou zodpovednosťou u emitenta a osoby s ňou spriaznenou, činnosť vyhlasovateľa verejnej ponuky cenných papierov, činnosť osoby žiadajúcej o prijatie na obchodovanie na regulovanom trhu a činnosť ďalších osôb, ktorým tento zákon a osobitné predpisy 107g ) ukladá povinnosti. Dohľad sa vykonáva aj nad konsolidovanými celkami a subkonsolidovanými celkami ( § 138 ), ktorých súčasťou sú aj obchodníci s cennými papiermi alebo centrálny depozitár, a nad finančnými konglomerátmi podľa § 143j , nad osobami, na ktoré sa vzťahujú povinnosti a zákazy týkajúce sa dôverných informácií, predaja nakrátko, swapov na úverové zlyhanie, mimoburzových derivátov, centrálnych protistrán, manipulácie s trhom a vypracúvania a rozširovania investičných odporúčaní, nad zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou, investičnou holdingovou spoločnosťou a nad finančnou holdingovou spoločnosťou, na ktorú sa vzťahujú povinnosti podľa tohto zákona. Toto ustanovenie sa nevzťahuje na činnosť vykonávanú Národnou bankou Slovenska podľa osobitného predpisu. 108 )
(2)
Predmetom dohľadu Národnej banky Slovenska nad dohliadanými subjektmi uvedenými v odseku 1 je zisťovanie a vyhodnocovanie informácií a podkladov o skutočnostiach, ktoré sa týkajú dohliadaných subjektov a ich činnosti; pritom Národná banka Slovenska v rámci tohto dohľadu zisťuje a vyhodnocuje aj informácie a podklady o dodržiavaní povolení a iných rozhodnutí vydaných podľa tohto zákona a osobitného zákona, 20 ) o dodržiavaní ustanovení tohto zákona a o dodržiavaní ostatných všeobecne záväzných právnych predpisov, 110e ) ktoré sa vzťahujú na dohliadané subjekty alebo na ich činnosti, vrátane právne záväzných aktov Európskej únie, ktoré súvisia s investičnými službami, investičnými činnosťami, vedľajšími službami, finančným sprostredkovaním alebo s inou činnosťou dohliadaných subjektov uvedených v odseku 1, ako aj informácie a podklady o rizikách a dostatočnom krytí rizík, ktorým sú alebo môžu byť vystavené dohliadané subjekty uvedené v odseku 1 alebo ktoré ohrozujú záujmy alebo môžu viesť k ohrozeniu záujmov klientov dohliadaných subjektov uvedených v odseku 1. Národná banka Slovenska pri výkone dohľadu zohľadňuje možný vplyv svojich rozhodnutí na stabilitu finančného systému v iných členských štátoch, ako aj v Európskej únii ako celku, a to najmä v kritických situáciách podľa § 140 .
(3)
Dohľad podľa odseku 1 vykonáva Národná banka Slovenska.
(4)
Obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi a centrálny depozitár sú povinní umožniť účasť osôb poverených výkonom dohľadu na rokovaní valného zhromaždenia obchodníka s cennými papiermi alebo centrálneho depozitára, dozornej rady obchodníka s cennými papiermi alebo centrálneho depozitára, predstavenstva obchodníka s cennými papiermi alebo centrálneho depozitára, alebo vedenia pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi.
(5)
Doplňujúci dohľad nad finančnými konglomerátmi (ďalej len „doplňujúci dohľad") nenahrádza dohľad na konsolidovanom základe, dohľad nad jednotlivými osobami zahrnutými do konsolidovaného celku alebo subkonsolidovaného celku, dohľad nad jednotlivými osobami zahrnutými do finančného konglomerátu a nenahrádza ani výkon dohľadu nad jednotlivými obchodníkmi s cennými papiermi a pobočkami zahraničných obchodníkov s cennými papiermi podľa tohto zákona, ani dohľad podľa osobitných predpisov. 15 )
(6)
Výkon dohľadu na konsolidovanom základe alebo výkon doplňujúceho dohľadu nezakladá povinnosť Národnej banky Slovenska vykonávať dohľad nad jednotlivými osobami zahrnutými do konsolidovaného celku, subkonsolidovaného celku alebo do finančného konglomerátu, ktoré nepodliehajú dohľadu Národnej banky Slovenska.
(7)
Národná banka Slovenska úzko spolupracuje s príslušnými orgánmi dohľadu subjektov, ktoré sú súčasťou tej istej skupiny, ku ktorej patria pobočky zahraničných obchodníkov s cennými papiermi, ktorým bolo udelené povolenie, s Európskym orgánom dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a Európskym orgánom dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) s cieľom zabezpečiť, aby všetky činnosti tejto skupiny v Európskej únii podliehali ucelenému, jednotnému a účinnému dohľadu v súlade s týmto zákonom a osobitnými predpismi. 110f )
(8)
Národná banka Slovenska pri výkone dohľadu nad obchodníkom s cennými papiermi preskúmava a hodnotí opatrenia, prijaté stratégie, zavedené systémy a postupy pri výkone povolených činností, pričom zohľadní veľkosť, rizikový profil a obchodný model obchodníka s cennými papiermi. S cieľom zabezpečiť riadenie a krytie rizík, Národná banka Slovenska pri hodnotení zohľadní
a)
riziká podľa § 71c ,
b)
geografické umiestnenie expozícií obchodníka s cennými papiermi,
c)
obchodný model obchodníka s cennými papiermi,
d)
systémové riziko a meranie systémového rizika podľa osobitného predpisu, 110fa )
e)
riziká pre bezpečnosť informačných sietí a systémov obchodníka s cennými papiermi s cieľom zabezpečiť dôvernosť, integritu a dostupnosť ich procesov, údajov a aktív,
f)
expozíciu obchodníka s cennými papiermi voči úrokovému riziku vyplývajúcemu z činností zaznamenaných v neobchodnej knihe,
g)
organizáciu riadenia obchodníka s cennými papiermi a schopnosť členov predstavenstva plniť svoje povinnosti,
h)
poistenie zodpovednosti za škodu spôsobenú pri poskytovaní investičných služieb, investičných činností a vedľajších služieb podľa § 71c ods. 4.
(9)
Národná banka Slovenska posudzuje a monitoruje vývoj postupov obchodníka s cennými papiermi, ktoré sa týkajú riadenia jeho rizika koncentrácie vyplývajúceho z expozícií voči centrálnym protistranám, vrátane plánov vypracovaných v súlade s § 71c ods. 2 písm. e) , ako aj pokrok dosiahnutý prispôsobovaním jeho obchodných modelov požiadavkám ustanoveným osobitným predpisom. 56acaba )
(10)
Národná banka Slovenska určí frekvenciu a intenzitu preskúmania a hodnotenia podľa odseku 8 primerane k veľkosti, povahe, rozsahu a zložitosti vykonávaných činností obchodníka s cennými papiermi, a ak je to opodstatnené, aj systémovému významu, pričom zohľadní zásadu proporcionality a právny poriadok štátu, ktorým sa riadi oddelenie peňažných prostriedkov v držbe klienta.
(11)
Národná banka Slovenska môže rozhodnúť o vykonaní preskúmania a hodnotenia podľa odseku 8 u malého a neprepojeného obchodníka, ak to považuje za potrebné vzhľadom na veľkosť, povahu, rozsah a zložitosť vykonávaných činností malého a neprepojeného obchodníka.
(12)
Na účely preskúmania a hodnotenia podľa odseku 8 písm. g) je obchodník s cennými papiermi povinný sprístupniť Národnej banke Slovenska program, zápisnice a sprievodné dokumenty zo zasadnutí predstavenstva ako aj výborov zriadených predstavenstvom a výsledky interného alebo externého hodnotenia výkonnosti predstavenstva.
(13)
Podmienky, za ktorých bol obchodníkovi s cennými papiermi udelený predchádzajúci súhlas na používanie interných modelov podľa osobitného predpisu, 110g ) je obchodník s cennými papiermi povinný dodržiavať počas celej doby platnosti predchádzajúceho súhlasu. Národná banka Slovenska preskúma aspoň každé tri kalendárne roky plnenie podmienok, za ktorých bol obchodníkovi s cennými papiermi udelený predchádzajúci súhlas na používanie interných modelov podľa osobitného predpisu 110g ) s prihliadnutím najmä na zmeny v obchodnej činnosti a na uplatňovanie uvedených interných modelov a na nové druhy obchodov, pričom posúdi správnosť, vhodnosť a aktuálnosť vypracovaných techník a postupov pre interné modely obchodníka s cennými papiermi.
(14)
Ak Národná banka Slovenska zistí nedostatky v krytí rizika v rámci interných modelov obchodníka s cennými papiermi, uloží obchodníkovi s cennými papiermi opatrenia na odstránenie zistených nedostatkov alebo na zmiernenie ich následkov vrátane požiadavky navýšiť kapitál alebo navýšiť multiplikačné koeficienty.
(15)
Ak obchodník s cennými papiermi prekračuje viaceré hodnoty multiplikačného koeficientu 110h ) v takom rozsahu, že sú pochybnosti o presnosti interných modelov, Národná banka Slovenska odoberie obchodníkovi s cennými papiermi udelený predchádzajúci súhlas na používanie interných modelov alebo uloží opatrenia na ich úpravu.
(16)
Ak obchodník s cennými papiermi nespĺňa podmienky, za ktorých mu bol udelený predchádzajúci súhlas na používanie interných modelov podľa osobitného predpisu, 110g ) Národná banka Slovenska požiada obchodníka s cennými papiermi, aby preukázal, že účinok nesplnenia podmienok je nepodstatný alebo aby predložil plán a určil primeranú lehotu na zosúladenie s podmienkami, za ktorých mu bol udelený predchádzajúci súhlas. Ak predložený plán nie je v súlade s podmienkami, za ktorých mu bol udelený predchádzajúci súhlas podľa prvej vety alebo ak určená lehota nie je dostatočná na zosúladenie s podmienkami, Národná banka Slovenska požiada o prepracovanie predloženého plánu.
(17)
Ak je predpoklad, že obchodník s cennými papiermi nesplní podmienky podľa odseku 16, Národná banka Slovenska odoberie udelený predchádzajúci súhlas na používanie interných modelov podľa osobitného predpisu 110g ) alebo udelený predchádzajúci súhlas obmedzí na oblasti, v ktorých obchodník s cennými papiermi spĺňa určené podmienky alebo obmedzí tento predchádzajúci súhlas na oblasti, v ktorých obchodník s cennými papiermi môže splniť určené podmienky v primeranej lehote.
(18)
Národná banka Slovenska zverejňuje na svojom webovom sídle
a)
všeobecne záväzné právne predpisy, metodické usmernenia a odporúčania súvisiace s dohľadom nad finančným trhom vydané v súlade s právne záväzným aktom Európskej únie uvedeným v prílohe bode 25. ,
b)
spôsob uplatňovania národnej voľby v súvislosti s preberaním právne záväzných aktov Európskej únie a možností výberu, ktoré vyplývajú pre obchodníka s cennými papiermi z právne záväzného aktu Európskej únie uvedeného v prílohe bode 25. a podľa osobitného predpisu, 50cb )
c)
všeobecné hodnotiace kritériá a metodiku, ktoré Národná banka Slovenska používa pri preskúmaní a hodnotení podľa odseku 8,
d)
súhrnné štatistické údaje o rozhodujúcich ukazovateľoch v oblasti prudenciálnych požiadaviek na obchodníka s cennými papiermi podľa tohto zákona a osobitného predpisu 50cb ) a súhrnné štatistické údaje podľa § 144 ods. 26.
(19)
Národná banka Slovenska zverejňuje na svojom webovom sídle informácie podľa odseku 18 v jednotnom formáte podľa osobitného predpisu, 110i ) ktoré sú úplné, pravdivé a aktuálne.
(20)
Národná banka Slovenska môže
a)
prijať všetky potrebné opatrenia na overenie, či obchodník s cennými papiermi má zavedené organizačné opatrenia s cieľom zabezpečiť, aby prieskum sponzorovaný emitentom, ktorý vypracúva alebo distribuuje, bol v súlade s kódexom správania Európskej únie pre prieskum sponzorovaný emitentom,
b)
pozastaviť distribúciu každého prieskumu sponzorovaného emitentom, ktorý nie je vypracovaný v súlade s kódexom správania Európskej únie pre prieskum sponzorovaný emitentom, vykonávanú obchodníkom s cennými papiermi,
c)
vydávať varovania s cieľom informovať verejnosť o tom, že prieskum nie je vypracovaný v súlade s kódexom správania Európskej únie pre prieskum sponzorovaný emitentom, ak investičný prieskum označený ako prieskum sponzorovaný emitentom a distribuovaný obchodníkom s cennými papiermi nie je vypracovaný v súlade s kódexom správania Európskej únie pre prieskum sponzorovaný emitentom.