§ 135a – Spolupráca pri finančnom dohľade
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Národná banka Slovenska musí spolupracovať s príslušnými úradmi členských štátov zodpovednými za dohľad nad finančným trhom, vymieňať si s nimi informácie na účely dohľadu a spolupracovať pri vyšetrovaní zneužívania dôverných informácií a manipulácie s trhom, ako aj pri dohľade nad obchodníkmi s cennými papiermi a trhmi s finančnými nástrojmi podľa osobitného predpisu.
(2)
Ak úrad členského štátu požiada Národnú banku Slovenska o informácie na účely dohľadu, Národná banka Slovenska musí tejto žiadosti bezodkladne vyhovieť. Ak nemá požadované informácie k dispozícii a nemôže ich ani získať, musí to bezodkladne oznámiť žiadajúcemu úradu.
(3)
Národná banka Slovenska môže odmietnuť poskytnutie informácií, vykonanie dohľadu alebo konzultácie, ak
a)
v Slovenskej republike sa už začalo súdne konanie s ohľadom na tie isté aktivity a voči tým istým osobám, ktorých sa žiadosť týka,
b)
v Slovenskej republike už bol vynesený konečný rozsudok voči týmto osobám pre tie isté aktivity.
(4)
Ak Národná banka Slovenska dostane upozornenie od úradu členského štátu alebo Európskeho orgánu pre cenné papiere a trhy, že na území Slovenskej republiky dochádza alebo dochádzalo k porušovaniu tohto zákona, predpisov Európskej únie upravujúcich činnosť obchodníkov s cennými papiermi a trhy s finančnými nástrojmi alebo predpisov o obchodovaní s využitím dôverných informácií a manipulácii s trhom, prípadne že takéto konanie ovplyvňuje finančné nástroje obchodované na regulovanom trhu v inom členskom štáte, Národná banka Slovenska musí vykonať dohľad. Zároveň musí informovať úrad členského štátu a Európsky orgán pre cenné papiere a trhy, ktoré oznámenie podali, o dôležitých predbežných krokoch pri preverovaní oznámenia a o výsledku konania.
(5)
Ak úrad členského štátu požiada Národnú banku Slovenska o dohľad na mieste na území Slovenskej republiky, Národná banka Slovenska musí tejto žiadosti vyhovieť. Pracovníci úradu členského štátu sa môžu na tomto dohľade zúčastniť, ak o to požiadali. Národná banka Slovenska môže žiadosť odmietnuť z dôvodov uvedených v odseku 3. V takom prípade informuje o dôvodoch žiadajúci úrad a poskytne mu informácie o konaní alebo rozsudku.
(6)
Národná banka Slovenska môže požiadať úrad členského štátu o informácie na účely dohľadu.
(7)
Ak má Národná banka Slovenska dôvodné podozrenie, že na území iného členského štátu sa koná alebo konalo v rozpore s predpismi Európskej únie o obchodníkoch s cennými papiermi, trhoch s finančnými nástrojmi, zneužívaní dôverných informácií a manipulácii s trhom, alebo že takéto konanie ovplyvňuje finančné nástroje obchodované na regulovanom trhu v Slovenskej republike, musí na to upozorniť úrad členského štátu a Európsky orgán pre cenné papiere a trhy.
(8)
Národná banka Slovenska môže požiadať úrad členského štátu o vykonanie dohľadu na mieste v danom štáte a o účasť svojich zamestnancov na tomto dohľade.
(9)
Informácie, ktoré Národná banka Slovenska prijala od úradu členského štátu, môže použiť iba pri výkone dohľadu, čím nie sú dotknuté jej povinnosti v konaní podľa osobitného predpisu. So súhlasom úradu členského štátu ich môže použiť aj na iný účel alebo ich odoslať úradom iných členských štátov.
(10)
Na informácie, ktoré Národná banka Slovenska prijala od úradu členského štátu, sa vzťahuje povinnosť mlčanlivosti podľa osobitného zákona.
(11)
Ak úrad členského štátu zamietne žiadosť Národnej banky Slovenska alebo na ňu nereaguje v primeranej lehote, Národná banka Slovenska môže na to upozorniť Európsky orgán pre cenné papiere a trhy.
(12)
Národná banka Slovenska vytvorí s úradom iného členského štátu vhodný systém spolupráce pri dohľade, ak ide o regulované trhy zo Slovenskej republiky, ktoré sprístupnili vybavenie v tomto štáte, alebo o regulované trhy z tohto štátu, ktoré sprístupnili vybavenie v Slovenskej republike, ak majú operácie na týchto trhoch podstatný význam pre fungovanie trhov s cennými papiermi a ochranu investorov v oboch krajinách.
(13)
Ak sa Národná banka Slovenska pri dohľade nad regulovaným trhom obrátila priamo na zahraničného obchodníka s cennými papiermi so sídlom v členskom štáte, ktorý je členom burzy cenných papierov s prístupom na diaľku, musí o tom informovať príslušný úrad domovského členského štátu.
(14)
Národná banka Slovenska môže využiť svoje právomoci na spoluprácu aj vtedy, ak sa vyšetrovaný prípad netýka porušenia slovenských právnych predpisov.
(15)
Národná banka Slovenska môže spolupracovať s úradmi iných členských štátov pri poskytovaní pomoci pri vymáhaní pokút.
(16)
Národná banka Slovenska musí spolupracovať s Ministerstvom životného prostredia Slovenskej republiky, vnútroštátnym správcom a úradmi iných členských štátov pri dohľade nad spotovými trhmi, aukciami, správcami registrov a inými verejnými orgánmi zodpovednými za dohľad nad dodržiavaním predpisov Európskej únie o systéme obchodovania s emisnými kvótami skleníkových plynov.
(17)
Národná banka Slovenska musí spolupracovať a vymieňať si informácie so Štátnou veterinárnou a potravinovou správou Slovenskej republiky a úradmi iných členských štátov zodpovednými za dohľad, správu a reguláciu poľnohospodárskych trhov podľa osobitného predpisu.
(18)
Ak Národná banka Slovenska odmietne poskytnúť informácie, vykonať dohľad alebo konzultácie, informuje o tom žiadajúci úrad členského štátu a Európsky orgán pre cenné papiere a trhy, uvedie dôvody a poskytne im informácie o súdnom konaní alebo rozsudku, ak ich má k dispozícii a ak je možné ich poskytnúť podľa osobitného predpisu.
(19)
Národná banka Slovenska informuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) o
a)
postupe preskúmania a hodnotenia podľa § 135 ods. 8 až 12,
b)
metodike používanej na prijímanie rozhodnutí podľa § 74e, § 74f a § 144,
c)
výške sankcií podľa § 144.
Originál
(1)
Národná banka Slovenska je povinná spolupracovať s príslušnými orgánmi členských štátov zodpovednými za dohľad nad finančným trhom, 110ja ) vymieňať si s nimi informácie na účely výkonu dohľadu a spolupracovať pri vyšetrovaní obchodovania s využitím dôverných informácií a manipulácie s trhom 110ja ) a na účely výkonu dohľadu nad obchodníkmi s cennými papiermi a trhmi s finančnými nástrojmi v súlade s osobitným predpisom. 60b )
(2)
Ak príslušný orgán členského štátu požiada Národnú banku Slovenska o informácie na účely podľa odseku 1, Národná banka Slovenska je povinná bezodkladne tejto žiadosti vyhovieť. Ak Národná banka Slovenska nemá k dispozícii požadované informácie a nemá oprávnenie ich získať, bezodkladne oznámi žiadajúcemu orgánu túto skutočnosť.
(3)
Národná banka Slovenska je oprávnená odmietnuť poskytnutie informácií podľa odseku 1, vykonanie dohľadu podľa odseku 5 alebo konzultácie podľa § 58 , ak
a)
už v Slovenskej republike sa začalo súdne konanie s ohľadom na tie isté aktivity a voči tým istým osobám, ktorých sa týka žiadosť o poskytnutie informácií, alebo
b)
už v Slovenskej republike bol vynesený konečný rozsudok voči týmto osobám pre tie isté aktivity, ktorých sa týka žiadosť o poskytnutie informácií.
(4)
Ak Národná banka Slovenska dostala upozornenie príslušného orgánu členského štátu alebo Európskeho orgánu dohľadu (Európskeho orgánu pre cenné papiere a trhy), že na území Slovenskej republiky sa koná alebo konalo v rozpore s ustanoveniami tohto zákona, právnych predpisov Európskej únie upravujúcich činnosť obchodníkov s cennými papiermi a trhy s finančnými nástrojmi alebo právneho predpisu Európskej únie o obchodovaní s využitím dôverných informácií a o manipulácii s trhom, alebo že také konanie ovplyvňuje finančné nástroje, s ktorými sa obchoduje na regulovanom trhu nachádzajúcom sa v inom členskom štáte, Národná banka Slovenska je povinná vykonať dohľad. Národná banka Slovenska je povinná informovať príslušný orgán členského štátu a Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy), ktorí vykonali oznámenie, o podstatných predbežných krokoch prijatých Národnou bankou Slovenska pri preverovaní oznámenia a o výsledku konania.
(5)
Ak príslušný orgán členského štátu požiada Národnú banku Slovenska o vykonanie dohľadu na mieste na území Slovenskej republiky, Národná banka Slovenska je povinná tejto žiadosti vyhovieť. Pracovníci príslušného orgánu členského štátu sú oprávnení zúčastniť sa na tomto dohľade, ak o to príslušný orgán členského štátu požiadal. Národná banka Slovenska je oprávnená odmietnuť tieto žiadosti z dôvodov uvedených v odseku 3. V takom prípade Národná banka Slovenska informuje o dôvodoch žiadajúci orgán členského štátu a poskytne mu informácie o konaní alebo rozsudku podľa odseku 3 písm. a) alebo písm. b).
(6)
Národná banka Slovenska je oprávnená požiadať príslušný orgán členského štátu o informácie na účely podľa odseku 1.
(7)
Ak má Národná banka Slovenska dôvodné podozrenie, že na území iného členského štátu sa koná alebo konalo v rozpore s ustanoveniami právnych predpisov Európskej únie upravujúcimi činnosť obchodníkov s cennými papiermi a trhy s finančnými nástrojmi, o obchodovaní s využitím dôverných informácií a o manipulácii s trhom, alebo že také konanie ovplyvňuje finančné nástroje, s ktorými sa obchoduje na regulovanom trhu v Slovenskej republike, Národná banka Slovenska je povinná upozorniť na tieto skutočnosti príslušný orgán členského štátu a Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy).
(8)
Národná banka Slovenska je oprávnená požiadať príslušný orgán členského štátu o vykonanie dohľadu na mieste na území členského štátu a o účasť zamestnancov Národnej banky Slovenska na vykonaní tohto dohľadu.
(9)
Informácie, ktoré prijala Národná banka Slovenska od príslušného orgánu členského štátu, môže použiť len pri výkone dohľadu; tým nie sú dotknuté povinnosti Národnej banky Slovenska v konaní podľa osobitného predpisu. 92 ) So súhlasom príslušného orgánu členského štátu môže Národná banka Slovenska použiť tieto informácie aj na iný účel alebo ich môže zaslať príslušným orgánom iných členských štátov.
(10)
Na informácie, ktoré prijala Národná banka Slovenska od príslušného orgánu členského štátu, sa rovnako vzťahuje povinnosť mlčanlivosti podľa osobitného zákona. 20 )
(11)
Ak žiadosť Národnej banky Slovenska podľa odsekov 6 až 8 príslušný orgán členského štátu zamietne alebo na túto žiadosť nereaguje v rámci primeranej lehoty, Národná banka Slovenska je oprávnená na túto skutočnosť upozorniť Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy).
(12)
Národná banka Slovenska vytvorí s príslušným orgánom iného členského štátu vhodný systém spolupráce pri výkone dohľadu, ak ide o regulované trhy zo Slovenskej republiky, ktoré sprístupnili vybavenie v tomto členskom štáte alebo regulovaných trhov z tohto iného členského štátu, ktoré sprístupnili vybavenie v Slovenskej republike, ak majú operácie na týchto regulovaných trhoch podstatný význam pre fungovanie trhov s cennými papiermi a ochranu investorov v Slovenskej republike alebo v tomto členskom štáte.
(13)
Ak sa Národná banka Slovenska pri výkone dohľadu nad regulovaným trhom obrátila priamo na zahraničného obchodníka s cennými papiermi so sídlom v členskom štáte, ktorý je členom burzy cenných papierov s prístupom na diaľku, je povinná o tejto skutočnosti informovať príslušný orgán domovského členského štátu.
(14)
Národná banka Slovenska je oprávnená využiť svoje právomoci na účely spolupráce aj v prípadoch, aj keď vyšetrovaný prípad sa netýka porušenia všeobecne záväzného právneho predpisu v Slovenskej republike.
(15)
Národná banka Slovenska je oprávnená spolupracovať s príslušnými orgánmi iných členských štátov pri poskytovaní pomoci pri vymáhaní pokút.
(16)
Národná banka Slovenska je povinná spolupracovať s Ministerstvom životného prostredia Slovenskej republiky, vnútroštátnym správcom 110jc ) a príslušnými orgánmi iných členských štátov v oblasti dohľadu nad spotovými trhmi a aukciami, správcami registrov a inými verejnými orgánmi zodpovednými za dohľad nad dodržiavaním ustanovení právneho predpisu Európskej únie o vytvorení systému obchodovania s emisnými kvótami skleníkových plynov.
(17)
Národná banka Slovenska je povinná spolupracovať a vymieňať si informácie so Štátnou veterinárnou a potravinovou správou Slovenskej republiky a príslušnými orgánmi iných členských štátov zodpovednými za dohľad, správu a reguláciu poľnohospodárskych trhov podľa osobitného predpisu. 110jd )
(18)
Ak Národná banka Slovenska podľa odseku 3 odmietne poskytnúť informácie, vykonať dohľad alebo konzultácie, informuje o tejto skutočnosti a dôvodoch žiadajúci orgán členského štátu a Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a poskytne im informácie o súdnom konaní podľa odseku 3 písm. a) alebo o rozsudku podľa odseku 3 písm. b), ak ich má a ak je možné ich poskytnúť podľa osobitného predpisu. 108a )
(19)
Národná banka Slovenska informuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) o
a)
postupe preskúmania a hodnotenia podľa § 135 ods. 8 až 12 ,
b)
metodike používanej na prijímanie rozhodnutí podľa § 74e , § 74f a § 144 ,
c)
výške sankcií podľa § 144 .