§ 135d – Spolupráca NBS s dohľadmi
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Národná banka Slovenska spolupracuje s orgánmi dohľadu iných členských štátov pri dohľade nad prudenciálnymi požiadavkami na obchodníkov s cennými papiermi. Ak jej žiadosť o spoluprácu alebo výmenu informácií odmietnu alebo nevybavia včas, môže upozorniť Európsky orgán pre bankovníctvo. Pri dohľade nad pobočkou obchodníka s cennými papiermi v inom členskom štáte poskytuje Národná banka Slovenska tamojšiemu orgánu najmä informácie o:
a)
štruktúre riadenia a vlastníckej štruktúre obchodníka,
b)
plnení požiadaviek na vlastné zdroje obchodníka,
c)
plnení požiadaviek na riziko koncentrácie a likviditu obchodníka,
d)
administratívnych a účtovných postupoch a vnútornej kontrole obchodníka,
e)
faktoroch, ktoré môžu ovplyvniť riziko obchodníka.
(2)
Národná banka Slovenska poskytuje orgánu hostiteľského štátu informácie o nedostatkoch a rizikách, ktoré obchodník s cennými papiermi predstavuje pre ochranu klientov alebo stabilitu finančného systému v tomto štáte. Dôverné informácie od iných orgánov môže zverejniť len s ich súhlasom. Tieto informácie možno použiť len pri výkone povinností Národnej banky Slovenska a na účely:
a)
dohľadu nad dodržiavaním prudenciálnych požiadaviek podľa tohto zákona a osobitného predpisu,
b)
uplatňovania sankcií podľa tohto zákona alebo osobitných predpisov,
c)
konaní o opravných prostriedkoch proti rozhodnutiam Národnej banky Slovenska,
d)
súdnych konaní o preskúmavaní rozhodnutí Národnej banky Slovenska alebo iných súdnych konaní súvisiacich s dohliadanými subjektmi.
(3)
Ak orgán členského štátu poskytne Národnej banke Slovenska informácie o prudenciálnych požiadavkách na obchodníka a jeho pobočku, Národná banka Slovenska oznámi a na požiadanie vysvetlí, aké nápravné opatrenia prijala. Ak orgán členského štátu nesúhlasí s postupom Národnej banky Slovenska a prijme vlastné opatrenia, s ktorými Národná banka Slovenska nesúhlasí, môže vec predložiť na vyjadrenie Európskemu orgánu pre bankovníctvo.
(4)
Ak Národná banka Slovenska poskytne informácie o prudenciálnych požiadavkách orgánu členského štátu, na základe ktorých treba vykonať nápravu, a tento orgán neprijme primerané opatrenia, Národná banka Slovenska môže po informovaní tohto orgánu a príslušných európskych orgánov dohľadu prijať opatrenia na ochranu vkladateľov, investorov a stability finančného systému.
(5)
Národná banka Slovenska môže požiadať orgán zúčtovacieho člena domovského členského štátu o informácie o modeli marží a parametroch na výpočet maržovej požiadavky obchodníka s cennými papiermi.
Originál
(1)
Národná banka Slovenska spolupracuje s orgánmi dohľadu iných členských štátov na účely tohto zákona a osobitného predpisu 50cb ) týkajúceho sa prudenciálnych požiadaviek na obchodníkov s cennými papiermi. Národná banka Slovenska môže upozorniť Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo), ak bola jej žiadosť o spoluprácu, najmä o výmenu informácií, zamietnutá alebo nebola vybavená v primeranej lehote. Na účely dohľadu nad pobočkou obchodníka s cennými papiermi zriadenou v inom členskom štáte Národná banka Slovenska poskytuje príslušnému orgánu dohľadu v inom členskom štáte najmä informácie o
a)
štruktúre riadenia a vlastníckej štruktúre obchodníka s cennými papiermi,
b)
plnení požiadaviek na vlastné zdroje obchodníka s cennými papiermi,
c)
plnení požiadaviek týkajúcich sa rizika koncentrácie a požiadaviek na likviditu obchodníka s cennými papiermi,
d)
administratívnych postupoch a účtovných postupoch a mechanizmoch vnútornej kontroly obchodníka s cennými papiermi,
e)
faktoroch, ktoré môžu ovplyvniť riziko obchodníka s cennými papiermi.
(2)
Národná banka Slovenska poskytuje príslušnému orgánu hostiteľského členského štátu informácie a zistenia týkajúce sa nedostatkov a rizík, ktoré obchodník s cennými papiermi predstavuje pre ochranu klientov alebo stabilitu finančného systému v hostiteľskom členskom štáte, v ktorom má obchodník s cennými papiermi pobočku. Dôverné informácie od príslušných orgánov dohľadu iných členských štátov môže Národná banka Slovenska zverejniť len so súhlasom orgánov dohľadu, ktoré tieto informácie poskytli. Poskytnuté dôverné informácie od orgánov dohľadu iných členských štátov možno použiť len pri výkone povinností Národnej banky Slovenska a na účely
a)
dohľadu nad dohliadanými subjektmi pri kontrole a monitorovaní dodržiavania podmienok týkajúcich sa prudenciálnych požiadaviek podľa tohto zákona a osobitného predpisu, 50cb )
b)
uplatňovania sankcií podľa tohto zákona alebo osobitných predpisov, 110k )
c)
konaní o opravných prostriedkoch proti rozhodnutiam Národnej banky Slovenska,
d)
súdnych konaní o preskúmavaní rozhodnutí Národnej banky Slovenska alebo iných súdnych konaní súvisiacich s dohliadanými subjektmi alebo s dohľadom nad dohliadanými subjektmi.
(3)
Ak príslušný orgán dohľadu členského štátu poskytne informácie a zistenia Národnej banke Slovenska týkajúce sa prudenciálnych požiadaviek na obchodníkov s cennými papiermi a pobočku obchodníka s cennými papiermi pri výkone jeho činnosti na území tohto členského štátu, Národná banka Slovenska oznámi a na požiadanie vysvetlí príslušnému orgánu dohľadu členského štátu aké opatrenia na nápravu prijala. Ak príslušný orgán dohľadu členského štátu z dôvodu nesúhlasu s postupom Národnej banky Slovenska prijme vlastné opatrenia na nápravu a Národná banka Slovenska nesúhlasí s týmito opatreniami na nápravu, môže vec predložiť na vyjadrenie Európskemu orgánu dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) podľa osobitného predpisu. 110l )
(4)
Ak Národná banka Slovenska poskytne informácie a zistenia príslušnému orgánu dohľadu členského štátu týkajúce sa prudenciálnych požiadaviek na obchodníkov s cennými papiermi a pobočku zahraničného obchodníka s cennými papiermi pri výkone jeho činnosti na území Slovenskej republiky, na základe ktorých je potrebné vykonať opatrenia na nápravu a tento orgán dohľadu neprijme primerané opatrenia, Národná banka Slovenska môže po informovaní tohto príslušného orgánu dohľadu, Európskeho orgánu dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) a Európskeho orgánu dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) prijať náležité opatrenia na zabránenie ďalším porušeniam s cieľom chrániť záujmy vkladateľov, investorov a ostatných subjektov, ktorým sa poskytujú služby, alebo chrániť stabilitu finančného systému.
(5)
Národná banka Slovenska môže požiadať príslušný orgán zúčtovacieho člena domovského členského štátu o poskytnutie informácií o modeli marží a parametrov použitých na výpočet maržovej požiadavky obchodníka s cennými papiermi podľa osobitného predpisu. 110laa )