§ 136 – Dohľad nad obchodníkmi s cennými papiermi
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Predmetom dohľadu nie je rozhodovanie sporov zo zmluvných vzťahov medzi obchodníkmi s cennými papiermi (alebo ich pobočkami) a klientmi. Na tieto spory sú príslušné súdy alebo iné orgány podľa osobitných predpisov.
(2)
Na základe dohody o vzájomnosti môže orgán dohľadu iného štátu vykonávať dohľad na Slovensku nad činnosťou pobočky alebo dcérskej spoločnosti zahraničného obchodníka s cennými papiermi. Orgán dohľadu členského štátu tak môže urobiť aj bez dohody, ak mu to dovoľujú právne predpisy Európskej únie o finančných službách.
(3)
Národná banka Slovenska môže vykonávať dohľad nad pobočkami a dcérskymi spoločnosťami obchodníka s cennými papiermi v inom štáte, ak to dovoľujú predpisy daného štátu a dohoda s tamojšími orgánmi, pokiaľ zákon neurčuje inak. Pre dcérsku spoločnosť v nečlenskom štáte sa niektoré ustanovenia zákona nepoužijú, ak materský obchodník preukáže, že predpisy daného štátu to nepripúšťajú.
(4)
Ak je to potrebné pre finančnú stabilitu na Slovensku, Národná banka Slovenska môže po konzultácii s orgánom členského štátu vykonať dohľad na mieste v pobočke zahraničného obchodníka a žiadať informácie. Po dohľade oznámi zistenia orgánu členského štátu pre potreby jeho dohľadu.
(5)
Národná banka Slovenska môže uzavrieť dohody o výmene informácií s orgánmi nečlenských štátov, ktoré zodpovedajú za:
a)
dohľad nad subjektmi finančného trhu,
b)
konkurz a likvidáciu obchodníkov s cennými papiermi,
c)
audity účtovníctva finančných inštitúcií alebo správu systémov náhrad,
d)
dohľad nad osobami v konkurzných a likvidačných konaniach obchodníkov,
e)
dohľad nad audítormi bánk a iných finančných inštitúcií,
f)
dohľad nad osobami na trhoch s emisnými kvótami,
g)
dohľad nad osobami na trhoch s poľnohospodárskymi derivátmi.
(6)
Tieto dohody možno uzavrieť len vtedy, ak sa zabezpečí, že informácie budú podliehať mlčanlivosti aspoň v rozsahu podľa tohto zákona a osobitného predpisu a použijú sa len na plnenie úloh daného orgánu.
(7)
Národná banka Slovenska zabezpečuje prenos osobných údajov orgánu v nečlenskom štáte podľa osobitného predpisu.
Originál
(1)
Predmetom dohľadu nie je rozhodovanie sporov zo zmluvných vzťahov obchodníkov s cennými papiermi alebo pobočiek zahraničných obchodníkov s cennými papiermi a ich klientov, na ktorých prejednávanie a rozhodovanie sú príslušné súdy alebo iné orgány podľa osobitných predpisov. 109 )
(2)
Na základe dohody uzavretej medzi Národnou bankou Slovenska a orgánom dohľadu iného štátu môže orgán dohľadu iného štátu vykonávať dohľad na území Slovenskej republiky nad činnosťou pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi a nad dcérskou spoločnosťou zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorá je obchodníkom s cennými papiermi. Takú dohodu môže Národná banka Slovenska uzavrieť len na základe vzájomnosti. Orgán dohľadu členského štátu je oprávnený vykonať dohľad na území Slovenskej republiky aj bez dohody podľa prvej vety, ak mu také oprávnenie vyplýva z právnych predpisov Európskej únie upravujúcich poskytovanie finančných služieb.
(3)
Národná banka Slovenska môže vykonávať dohľad nad pobočkami obchodníka s cennými papiermi, ktoré pôsobia na území iného štátu, a nad dcérskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi, ktorá je obchodníkom s cennými papiermi na území iného štátu, ak to pripúšťajú právne predpisy tohto štátu a dohoda uzavretá medzi Národnou bankou Slovenska a orgánmi dohľadu tohto štátu, ak tento zákon neustanovuje inak. Na dcérsku spoločnosť obchodníka s cennými papiermi podľa prvej vety sa nevzťahujú ustanovenia § 71 , § 71b , § 71d , § 71da , § 71db , § 71de a 71df , ak materský obchodník s cennými papiermi v Európskej únii preukáže, že to právne predpisy štátu, ktorý nie je členským štátom, nepripúšťajú.
(4)
Ak to Národná banka Slovenska považuje za potrebné z dôvodu finančnej stability v Slovenskej republike, môže po konzultácii s príslušným orgánom dohľadu členského štátu v pobočke zahraničného obchodníka s cennými papiermi vykonať dohľad na mieste a požadovať informácie na účely dohľadu. Po takomto dohľade Národná banka Slovenska oznámi získané informácie a zistenia príslušnému orgánu dohľadu členského štátu na účely ním vykonávaného dohľadu v zahraničnom obchodníkovi s cennými papiermi.
(5)
Národná banka Slovenska môže uzavrieť dohody o spolupráci, ktoré zabezpečujú výmenu informácií s orgánmi a osobami z nečlenského štátu zodpovednými za
a)
dohľad nad subjektmi finančného trhu,
b)
konkurz a likvidáciu obchodníkov s cennými papiermi a podobné konania, ktoré sa týkajú zahraničných obchodníkov s cennými papiermi,
c)
vykonávanie povinných auditov účtovníctva obchodníkov s cennými papiermi a iných finančných inštitúcií, bánk a poisťovní, pri výkone ich funkcií dohľadu, alebo pri inštitúciách spravujúcich systémy náhrad pri výkone ich funkcií,
d)
dohľad nad osobami, ktoré sa zúčastňujú na konkurze a likvidácii obchodníkov s cennými papiermi a na podobných konaniach, ktoré sa týkajú zahraničných obchodníkov s cennými papiermi,
e)
dohľad nad osobami poverenými vykonávaním povinných auditov účtovníctva poisťovní, bánk, obchodníkov s cennými papiermi a iných finančných inštitúcií,
f)
dohľad nad osobami, ktoré pôsobia na trhoch s emisnými kvótami, na účel zaistenia konsolidovaného prehľadu o finančných trhoch a spotových trhoch,
g)
dohľad nad osobami, ktoré pôsobia na trhoch s poľnohospodárskymi komoditnými derivátmi, 110jd ) na účel zaistenia konsolidovaného prehľadu o finančných trhoch a spotových trhoch.
(6)
Národná banka Slovenska môže uzavrieť dohody o spolupráci, ktoré zabezpečujú výmenu informácií s príslušnými orgánmi nečlenských štátov podľa odseku 5, len ak sa zabezpečí, že informácie poskytované Národnou bankou Slovenska budú podliehať povinnosti mlčanlivosti najmenej v rozsahu podľa tohto zákona a osobitného predpisu 114f ) a poskytnuté informácie sa použijú len na plnenie úloh tohto príslušného orgánu.
(7)
Národná banka Slovenska zabezpečuje prenos osobných údajov príslušnému orgánu dohľadu v nečlenskom štáte podľa osobitného predpisu. 114f )