§ 139 – Dohľad nad obchodníkmi s cennými papiermi
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Ak sú dvaja alebo viacerí obchodníci s cennými papiermi dcérskymi spoločnosťami materskej spoločnosti so sídlom mimo členských štátov a nepodliehajú účinnému dohľadu na úrovni skupiny, Národná banka Slovenska preverí, či je dohľad nad obchodníkom s cennými papiermi rovnocenný dohľadu na konsolidovanom základe podľa tohto zákona.
(2)
Ak Národná banka Slovenska zistí, že dohľad nie je rovnocenný, po konzultácii s orgánmi dohľadu členských štátov zahrnie obchodníka do konsolidovaného dohľadu alebo uplatní iné primerané postupy. Môže napríklad vyžadovať zriadenie investičnej alebo zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti so sídlom v Európskej únii. O svojom postupe informuje ostatné orgány dohľadu, Európsky orgán pre bankovníctvo a Európsku komisiu.
Originál
(1)
Ak dvaja alebo viacerí obchodníci s cennými papiermi alebo zahraniční obchodníci s cennými papiermi, sú dcérskymi spoločnosťami rovnakej materskej spoločnosti, ktorá má ústredie v štáte, ktorý nie je členským štátom, a nepodliehajú účinnému dohľadu na úrovni skupiny, Národná banka Slovenska preverí, či obchodník s cennými papiermi podlieha dohľadu, ktorý je rovnocenný dohľadu na konsolidovanom základe podľa tohto zákona a osobitného predpisu. 110li )
(2)
Ak Národná banka Slovenska podľa odseku 1 zistí, že nad obchodníkom s cennými papiermi sa nevykonáva dohľad na konsolidovanom základe rovnocenný dohľadu na konsolidovanom základe podľa tohto zákona a osobitného predpisu, 110li ) zahrnie po konzultácii s príslušnými orgánmi dohľadu členských štátov tohto obchodníka s cennými papiermi do výkonu dohľadu na konsolidovanom základe alebo uplatní iné primerané postupy dohľadu, ktoré zabezpečia ciele takéhoto dohľadu, najmä môže vyžadovať zriadenie investičnej holdingovej spoločnosti so sídlom v Európskej únii alebo zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti so sídlom v Európskej únii na účel jeho zahrnutia do výkonu dohľadu na konsolidovanom základe podľa osobitného predpisu. 110li ) Tieto postupy oznámi Národná banka Slovenska ostatným príslušným orgánom dohľadu členských štátov, Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre bankovníctvo) a Komisii.