§ 142 – Spolupráca pri dohľade nad obchodníkmi
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Národná banka Slovenska pri dohľade na konsolidovanom základe spolupracuje s príslušnými orgánmi podľa § 141 ods. 2. V rámci tejto spolupráce si podľa potreby vymieňajú informácie, najmä o:
a)
právnej štruktúre, správe a riadení skupiny obchodníkov s cennými papiermi, vrátane informácií o všetkých regulovaných aj neregulovaných subjektoch a dcérskych či materských spoločnostiach a o orgánoch dohľadu v skupine,
b)
postupoch, ako získavajú a overujú informácie od obchodníkov s cennými papiermi v skupine,
c)
akomkoľvek nepriaznivom vývoji u obchodníka s cennými papiermi alebo v inom subjekte skupiny, ktorý by mohol ohroziť stabilitu obchodníka s cennými papiermi,
d)
všetkých uložených závažných sankciách a opatreniach prijatých podľa tohto zákona alebo predpisov iného členského štátu,
e)
uložení osobitnej požiadavky na vlastné zdroje podľa § 144 ods. 1 písm. m) alebo podľa predpisov iného členského štátu.
(2)
Ak Národná banka Slovenska nedostane informácie podľa odseku 1 včas, ak jej zamietnu žiadosť o spoluprácu alebo ak sa žiadosť nevybaví v primeranej lehote, môže sa obrátiť na Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) podľa osobitného predpisu.
(3)
Pred vydaním rozhodnutia, ktoré sa týka obchodníka s cennými papiermi v konsolidovanom celku, musí Národná banka Slovenska rokovať s orgánmi dohľadu iných členských štátov, ktoré dohliadajú na ostatné osoby v tomto celku, pokiaľ § 138 ods. 8 neurčuje inak. Táto povinnosť sa vzťahuje na rozhodnutia, ktorými sa:
a)
povoľuje zmena akcionárskej, riadiacej alebo organizačnej štruktúry obchodníka s cennými papiermi,
b)
udeľuje závažná sankcia podľa § 144,
c)
ukladá osobitná požiadavka na vlastné zdroje podľa § 144 ods. 1 písm. m).
(4)
Pri rozhodnutiach podľa odseku 3 písm. b) Národná banka Slovenska vždy spolupracuje s orgánom dohľadu iného členského štátu, ak sa rozhodnutie týka osoby zahrnutej do konsolidovaného dohľadu tohto orgánu. To neplatí, ak ide o naliehavú vec alebo ak by rokovanie bránilo efektívnemu postupu; v takom prípade Národná banka Slovenska o tom bezodkladne informuje dotknuté orgány dohľadu.
Originál
(1)
Národná banka Slovenska v rámci výkonu dohľadu na konsolidovanom základe spolupracuje s príslušnými orgánmi uvedenými v § 141 ods. 2 a v rámci tejto spolupráce podľa potreby poskytuje alebo prijíma informácie, vrátane informácií o
a)
právnej štruktúre, štruktúre správy a riadenia skupiny obchodníkov s cennými papiermi a organizačnej štruktúre skupiny obchodníkov s cennými papiermi vrátane informácií o všetkých regulovaných subjektoch a neregulovaných subjektoch, neregulovaných dcérskych spoločnostiach a neregulovaných materských spoločnostiach a príslušných orgánov dohľadu regulovaných osôb v skupine obchodníkov s cennými papiermi,
b)
postupoch získavania a overovania informácií od obchodníkov s cennými papiermi alebo zahraničných obchodníkov s cennými papiermi v skupine obchodníkov s cennými papiermi,
c)
akomkoľvek nepriaznivom vývoji u obchodníka s cennými papiermi, zahraničného obchodníka s cennými papiermi alebo v inom subjekte skupiny obchodníkov s cennými papiermi, ktorý by mohol ovplyvniť tohto obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi,
d)
všetkých uložených závažných sankciách a opatreniach prijatých v súlade s týmto zákonom alebo s príslušným právnym predpisom iného členského štátu,
e)
uložení osobitnej požiadavky na vlastné zdroje podľa § 144 ods. 1 písm. m) alebo podľa príslušného právneho predpisu iného členského štátu.
(2)
Národná banka Slovenska sa môže obrátiť podľa osobitného predpisu 110l ) na Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo), ak jej neboli bezodkladne poskytnuté informácie podľa odseku 1, ak bola zamietnutá žiadosť o spoluprácu, najmä o výmenu podstatných informácií alebo sa táto žiadosť nevybavila v primeranej lehote.
(3)
Národná banka Slovenska je pred vydaním svojho rozhodnutia povinná rokovať s príslušnými orgánmi dohľadu iných členských štátov vždy, ak sa rozhodnutie týka obchodníka s cennými papiermi zahrnutého do konsolidovaného celku, ktorého súčasťou sú aj osoby, nad ktorými vykonáva dohľad príslušný orgán dohľadu iného členského štátu, a ak § 138 ods. 8 neustanovuje inak. Táto povinnosť viesť rokovania sa týka rozhodnutí vydaných obchodníkovi s cennými papiermi zahrnutému do konsolidovaného celku, ktorými sa
a)
povoľuje zmena akcionárskej štruktúry obchodníka s cennými papiermi alebo zmena riadiacej štruktúry obchodníka s cennými papiermi alebo zmena organizačnej štruktúry obchodníka s cennými papiermi,
b)
udeľuje závažná sankcia podľa § 144 ,
c)
ukladá osobitná požiadavka na vlastné zdroje podľa § 144 ods. 1 písm. m) .
(4)
Národná banka Slovenska pri postupe podľa odseku 3 spolupracuje vždy s príslušným orgánom dohľadu iného členského štátu, ak sa rozhodnutie podľa odseku 3 písm. b) týka osoby, ktorá je zahrnutá do dohľadu na konsolidovanom základe vykonávanom týmto príslušným orgánom dohľadu iného členského štátu, to neplatí, ak ide o naliehavú vec alebo ak by takéto rozhodnutie bránilo efektívnemu postupu pri vydávaní rozhodnutia, o čom bezodkladne informuje príslušné orgány dohľadu iných členských štátov.