§ 143c – Dohľad nad finančnými konglomerátmi
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Národná banka Slovenska vykonáva doplňujúci dohľad, ak:
a)
finančný konglomerát ovláda obchodník s cennými papiermi,
b)
konglomerát ovláda zmiešaná finančná holdingová spoločnosť, ktorá je materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi, a v konglomeráte nie sú iné regulované osoby,
c)
materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi je zmiešaná finančná holdingová spoločnosť, v konglomeráte sú aspoň dve regulované osoby so sídlom v členskom štáte a najvýznamnejším sektorom je sektor investičných služieb,
d)
konglomerát ovláda viac zmiešaných finančných holdingových spoločností z rôznych členských štátov, v každom má sídlo regulovaná osoba, pričom regulovanou osobou s najvyššími aktívami je obchodník s cennými papiermi alebo je najvýznamnejším sektorom investičný sektor; ak je súčasťou aj zahraničný obchodník s cennými papiermi, postupuje sa na základe dohody s príslušným orgánom dohľadu,
e)
konglomerát ovláda zmiešaná finančná holdingová spoločnosť so sídlom v Slovenskej republike, ktorá je materskou spoločnosťou aspoň dvoch regulovaných osôb so sídlom v členskom štáte (žiadna z nich nemá povolenie v SR) a najvýznamnejším sektorom je sektor investičných služieb,
f)
konglomerát nie je ovládaný materskou spoločnosťou alebo je ovládaný inak, ak najvýznamnejším sektorom je sektor investičných služieb a regulovanou osobou s najvyššími aktívami v tomto sektore je obchodník s cennými papiermi.
(2)
Národná banka Slovenska môže na základe dohody s orgánmi dohľadu členských štátov a po vyjadrení ovládajúcej osoby prevziať doplňujúci dohľad aj v iných prípadoch, ak je to vhodné pre ciele dohľadu.
(3)
Národná banka Slovenska môže na základe dohody s orgánmi dohľadu členských štátov a po vyjadrení ovládajúcej osoby prenechať výkon doplňujúceho dohľadu v prípadoch podľa odseku 1 orgánu dohľadu iného členského štátu, ak je to vhodné pre ciele dohľadu.
Originál
(1)
Národná banka Slovenska vykonáva doplňujúci dohľad, ak
a)
finančný konglomerát je ovládaný obchodníkom s cennými papiermi,
b)
finančný konglomerát je ovládaný zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou, ktorá je materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi, a finančný konglomerát netvoria ďalšie regulované osoby,
c)
materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi je zmiešaná finančná holdingová spoločnosť a finančný konglomerát tvoria aspoň dve regulované osoby so sídlom v členskom štáte a najvýznamnejším finančným sektorom finančného konglomerátu je sektor investičných služieb,
d)
finančný konglomerát je ovládaný viac ako jednou zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou so sídlom v rôznych členských štátoch a v každom z týchto členských štátov má sídlo regulovaná osoba, pričom regulovanou osobou s najvyššími celkovými aktívami vo finančnom konglomeráte je obchodník s cennými papiermi, alebo ak najvýznamnejším finančným sektorom finančného konglomerátu je sektor investičných služieb; ak je súčasťou finančného sektora aj zahraničný obchodník s cennými papiermi so sídlom v členskom štáte, na základe dohody Národnej banky Slovenska s príslušným orgánom dohľadu tohto členského štátu,
e)
finančný konglomerát je ovládaný zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou so sídlom v Slovenskej republike, ktorá je materskou spoločnosťou aspoň dvoch regulovaných osôb so sídlom v členskom štáte a žiadnej z týchto regulovaných osôb nebolo udelené povolenie v Slovenskej republike, a najvýznamnejším finančným sektorom finančného konglomerátu je sektor investičných služieb,
f)
finančný konglomerát nie je ovládaný materskou spoločnosťou alebo je ovládaný inak, ako je uvedené v písmenách a) až e), ak najvýznamnejším finančným sektorom finančného konglomerátu je sektor investičných služieb a regulovanou osobou s najvyššími celkovými aktívami v tomto sektore je obchodník s cennými papiermi.
(2)
Národná banka Slovenska môže na základe dohody s príslušnými orgánmi dohľadu členských štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu, a po vyjadrení osoby ovládajúcej príslušný finančný konglomerát prevziať výkon doplňujúceho dohľadu aj v prípadoch neuvedených v odseku 1, ak je to vhodné z hľadiska plnenia cieľov doplňujúceho dohľadu.
(3)
Národná banka Slovenska môže na základe dohody s príslušnými orgánmi dohľadu členských štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu, a po vyjadrení osoby ovládajúcej príslušný finančný konglomerát prenechať výkon doplňujúceho dohľadu v prípadoch uvedených v odseku 1 príslušnému orgánu dohľadu členského štátu, ak je to vhodné z hľadiska plnenia cieľov doplňujúceho dohľadu.