§ 143f – Pravidlá pre finančné konglomeráty
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý je súčasťou finančného konglomerátu, musí dodržiavať podmienky podľa § 143g až 143j, ak:
a)
ovláda finančný konglomerát,
b)
jeho materskou spoločnosťou je zmiešaná finančná holdingová spoločnosť so sídlom v členskom štáte,
c)
je prepojený s právnickou osobou iného finančného sektora vzťahom ovládania podľa § 143b písm. d) tretieho bodu,
d)
jeho materská spoločnosť je regulovaná osoba alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť so sídlom v štáte mimo Európskej únie, ak sa v tomto štáte vykonáva dohľad nad finančnými konglomerátmi, ktorý je rovnocenný doplňujúcemu dohľadu.
(2)
Ak je finančný konglomerát podskupinou iného konglomerátu, ktorého súčasťou je obchodník s cennými papiermi spĺňajúci podmienky podľa odseku 1, tieto podmienky sa vzťahujú aj na tohto obchodníka.
(3)
Obchodník s cennými papiermi, ktorého materská spoločnosť sídli mimo Európskej únie, kde sa nevykonáva rovnocenný doplňujúci dohľad, musí dodržiavať podmienky podľa § 143g až 143j. Ak to nie je možné, Národná banka Slovenska môže určiť, že obchodník bude predkladať osobitné výkazy a správy o svojej účasti v konglomeráte, prípadne môže obmedziť alebo zakázať vnútroskupinové operácie, ktoré by mohli ohroziť dostatočnú výšku vlastných zdrojov konglomerátu.
(4)
Národná banka Slovenska preverí rovnocennosť dohľadu nad konglomerátom podľa odseku 3 na žiadosť materskej spoločnosti, regulovanej osoby alebo z vlastného podnetu, ak sa tak dohodla s orgánmi dohľadu členského štátu, kde sídlia regulované inštitúcie konglomerátu. O vydaní rozhodnutia podľa odseku 3 rokuje s Výborom pre finančné konglomeráty pri Komisii a rozhodnutie oznámi Komisii. Ak Národná banka Slovenska nesúhlasí s rozhodnutím orgánu iného členského štátu, postupuje podľa osobitného predpisu.
(5)
Ak majú právnické osoby majetkovú účasť v jednej alebo viacerých regulovaných osobách alebo na ne uplatňujú iný významný vplyv, Národná banka Slovenska v spolupráci s orgánmi dohľadu členských štátov určí, či a v akom rozsahu sa bude nad týmito osobami vykonávať doplňujúci dohľad, ako keby tvorili finančný konglomerát. Aby sa takýto dohľad mohol vykonať, musí byť aspoň jedna z právnických osôb obchodníkom s cennými papiermi a musia byť splnené podmienky podľa § 143b písm. a) bodov 1c a 1d, ak je to potrebné pre ciele doplňujúceho dohľadu.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý je súčasťou finančného konglomerátu, je povinný dodržiavať podmienky podľa § 143g až 143j , ak
a)
ovláda finančný konglomerát,
b)
jeho materskou spoločnosťou je zmiešaná finančná holdingová spoločnosť, ktorej sídlo sa nachádza v členskom štáte,
c)
je prepojený s právnickou osobou iného finančného sektora vzťahom ovládania podľa § 143b písm. d) tretieho bodu alebo
d)
jeho materská spoločnosť je regulovaná osoba alebo zmiešaná finančná holdingová spoločnosť so sídlom v štáte, ktorý nie je členským štátom, ak je v tomto štáte vykonávaný dohľad nad finančnými konglomerátmi, ktorý je rovnocenný doplňujúcemu dohľadu.
(2)
Ak je finančný konglomerát podskupinou iného finančného konglomerátu, ktorého súčasťou je obchodník s cennými papiermi spĺňajúci niektorú z podmienok podľa odseku 1, podmienky podľa § 143g až 143j sa vzťahujú na obchodníka s cennými papiermi, ktorý je súčasťou finančného konglomerátu zahŕňajúceho podskupinu.
(3)
Obchodník s cennými papiermi, ktorého materská spoločnosť je regulovanou osobou alebo zmiešanou finančnou holdingovou spoločnosťou so sídlom v štáte, ktorý nie je členským štátom a v tomto štáte nie je vykonávaný dohľad nad finančnými konglomerátmi, ktorý je rovnocenný doplňujúcemu dohľadu, je povinný dodržiavať podmienky podľa § 143g až 143j . Ak nie je možné dodržať podmienky podľa § 143g až 143j z dôvodu, že doplňujúci dohľad uplatňovaný štátom, ktorý nie je členským štátom, nie je rovnocenný doplňujúcemu dohľadu, Národná banka Slovenska môže určiť, že obchodník s cennými papiermi, ktorý je súčasťou takéhoto finančného konglomerátu, bude predkladať Národnej banke Slovenska osobitné výkazy, hlásenia a správy o účasti v takomto finančnom konglomeráte, a tiež môže obmedziť alebo zakázať takému obchodníkovi s cennými papiermi vnútroskupinové operácie, ktoré by mohli mať vplyv na dodržiavanie dostatočnej výšky vlastných zdrojov na úrovni finančného konglomerátu.
(4)
Národná banka Slovenska preverí, či nad finančným konglomerátom podľa odseku 3 je vykonávaný doplňujúci dohľad, ktorý je rovnocenný doplňujúcemu dohľadu, ak sa tak dohodol s orgánmi dohľadu členského štátu, v ktorom majú sídlo regulované inštitúcie tvoriace finančný konglomerát, a to na žiadosť materskej spoločnosti podľa odseku 3, na žiadosť regulovanej osoby tvoriacej súčasť finančného konglomerátu alebo z vlastného podnetu. Národná banka Slovenska prerokuje s Výborom pre finančné konglomeráty pri Komisii vydanie rozhodnutia podľa odseku 3 a jeho vydanie oznámi Komisii. Ak Národná banka Slovenska nesúhlasí s rozhodnutím príslušného orgánu členského štátu v záležitosti podľa prvej vety, postupuje sa podľa osobitného predpisu. 110ca )
(5)
Ak právnické osoby majú majetkovú účasť v jednej regulovanej osobe alebo vo viacerých regulovaných osobách alebo bez majetkovej účasti uplatňujú vo vzťahu k týmto regulovaným osobám iný významný vplyv, ako je vplyv podľa odsekov 1 až 3, Národná banka Slovenska v spolupráci s príslušnými orgánmi dohľadu členských štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu, určí, či a v akom rozsahu sa bude vykonávať doplňujúci dohľad nad regulovanými osobami tak, ako keby predstavovali finančný konglomerát, ktorý by mal podliehať doplňujúcemu dohľadu. Aby sa mohol vykonávať takýto doplňujúci dohľad, aspoň jedna z právnických osôb podľa prvej vety musí byť obchodníkom s cennými papiermi a musia byť splnené podmienky ustanovené v § 143b písm. a) bodoch 1c. a 1d. , ak je to potrebné z hľadiska plnenia cieľov doplňujúceho dohľadu.