§ 143g – Vlastné zdroje finančných konglomerátov
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý patrí do finančného konglomerátu, musí zabezpečiť, aby mal konglomerát dostatočné vlastné zdroje a aby na to existovali jasné pravidlá. Vlastné zdroje sú dostatočné, ak rozdiel medzi vlastnými zdrojmi konglomerátu a súčtom minimálnych požiadaviek na tieto zdroje nie je záporné číslo.
(2)
Obchodník s cennými papiermi musí vypočítať dostatočnú výšku vlastných zdrojov jednou z metód, ktoré určí Národná banka Slovenska vo svojom opatrení zverejnenom v zbierke zákonov podľa odseku 9.
(3)
Národná banka Slovenska môže po dohode s orgánmi dohľadu iných členských štátov, ktoré dohliadajú na členov konglomerátu, oznámiť regulovanej osobe alebo zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti, ktorú metódu výpočtu vlastných zdrojov má použiť. Môže tak urobiť sama alebo na žiadosť dotknutej spoločnosti podľa odseku 4.
(4)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý ovláda finančný konglomerát, musí každého pol roka a na požiadanie Národnej banky Slovenska predložiť údaje o výške vlastných zdrojov a o tom, či konglomerát spĺňa podmienky dostatočných vlastných zdrojov. Ak konglomerát neovláda obchodník s cennými papiermi, túto povinnosť plní zmiešaná finančná holdingová spoločnosť alebo regulovaná osoba určená Národnou bankou Slovenska po vyjadrení ostatných členov konglomerátu.
(5)
Do výpočtu dostatočných vlastných zdrojov konglomerátu sa zahŕňajú požiadavky na zdroje len za právnické osoby podľa § 143b písm. b) a za zmiešanú finančnú holdingovú spoločnosť.
(6)
Národná banka Slovenska môže rozhodnúť, že sa do výpočtu požiadaviek na vlastné zdroje nezahrnie osoba, ak:
a)
má sídlo v štáte mimo Európskej únie, ktorého právny poriadok neumožňuje výmenu informácií potrebných pre doplňujúci dohľad,
b)
je z hľadiska doplňujúceho dohľadu zanedbateľná; to však neplatí, ak by sa takto vylúčilo viac právnických osôb, ktoré majú spolu významný podiel na konglomeráte podľa § 145e ods. 2 a 4,
c)
by jej zaradenie bolo nevhodné alebo neprimerané vzhľadom na ciele doplňujúceho dohľadu.
(7)
Národná banka Slovenska prerokuje vylúčenie právnickej osoby podľa odseku 6 písm. c) s orgánmi dohľadu iných členských štátov, ktoré zodpovedajú za doplňujúci dohľad.
(8)
Povinnosť poskytovať informácie na účely doplňujúceho dohľadu zostáva zachovaná aj napriek ustanoveniam odseku 4. Orgány dohľadu môžu naďalej poskytovať informácie o týchto osobách pre potreby doplňujúceho dohľadu alebo dohľadu nad finančnými konglomerátmi v inom členskom štáte.
(9)
Opatrenie Národnej banky Slovenska vyhlásené v zbierke zákonov ustanoví pre výpočet dostatočných vlastných zdrojov:
a)
čo tvorí vlastné zdroje na úrovni konglomerátu a ako sa vypočítajú, vrátane zdrojov zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti,
b)
čo je minimálna výška vlastných zdrojov osôb v skupine a spôsob ich výpočtu,
c)
metódy výpočtu dostatočnej výšky vlastných zdrojov na úrovni finančného konglomerátu.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý je súčasťou finančného konglomerátu, je povinný zabezpečiť, aby na úrovni finančného konglomerátu bola dodržaná dostatočná výška vlastných zdrojov a aby na úrovni finančného konglomerátu boli prijaté pravidlá zabezpečujúce dodržiavanie dostatočnej výšky vlastných zdrojov. Vlastné zdroje finančného konglomerátu sú dostatočné, ak rozdiel medzi vlastnými zdrojmi na úrovni finančného konglomerátu a súčtom minimálnej výšky vlastných zdrojov za finančný konglomerát je nula alebo kladné číslo.
(2)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý je súčasťou finančného konglomerátu, je povinný vykonávať výpočty dostatočnej výšky vlastných zdrojov podľa jednej z metód ustanovených opatrením, ktoré vydá Národná banka Slovenska a ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov podľa odseku 9.
(3)
Národná banka Slovenska po vyjadrení príslušných orgánov dohľadu členských štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu, je oprávnený z vlastného podnetu alebo na žiadosť regulovanej osoby alebo zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti podľa odseku 4 oznámiť regulovanej osobe alebo zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti, ktorá z metód výpočtu dostatočnej výšky vlastných zdrojov ustanovených všeobecne záväzným právnym predpisom podľa odseku 9 sa použije.
(4)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý ovláda finančný konglomerát, je povinný polročne, ako aj na žiadosť Národnej banky Slovenska predkladať Národnej banke Slovenska údaje o výške vlastných zdrojov a o výške vlastných zdrojov na úrovni finančného konglomerátu potrebných na splnenie podmienok dostatočnej výšky vlastných zdrojov na úrovni finančného konglomerátu, ktorý podlieha doplňujúcemu dohľadu. Ak finančný konglomerát nie je ovládaný obchodníkom s cennými papiermi, údaje podľa prvej vety je povinná predložiť Národnej banke Slovenska zmiešaná finančná holdingová spoločnosť alebo regulovaná osoba určená Národnou bankou Slovenska po predchádzajúcom vyjadrení regulovaných osôb alebo zmiešaných finančných holdingových spoločností tvoriacich finančný konglomerát.
(5)
Do výpočtu dostatočnej výšky vlastných zdrojov na úrovni finančného konglomerátu sa zahŕňajú požiadavky na vlastné zdroje len za právnické osoby podľa § 143b písm. b) a za zmiešanú finančnú holdingovú spoločnosť.
(6)
Národná banka Slovenska môže rozhodnúť, že sa do výpočtu požiadaviek na dostatočnú výšku vlastných zdrojov na úrovni finančného konglomerátu podliehajúceho doplňujúcemu dohľadu nezaradí osoba,
a)
ktorá má sídlo v štáte, ktorý nie je členským štátom a právny poriadok tohto štátu neumožňuje výmenu informácií potrebných na výkon doplňujúceho dohľadu,
b)
ktorá má zanedbateľný význam na účely doplňujúceho dohľadu nad regulovanými osobami tvoriacimi finančný konglomerát; to neplatí, ak by bolo z výpočtu vylúčených viac právnických osôb, ktorých podiel na finančnom konglomeráte je v celkovom súčte významný podľa § 145e ods. 2 a 4 ,
c)
ktorej zaradenie by bolo nevhodné alebo neprimerané z hľadiska cieľov doplňujúceho dohľadu.
(7)
Národná banka Slovenska nezaradenie právnickej osoby podľa odseku 6 písm. c) prerokuje s príslušnými orgánmi dohľadu iných štátov, ktoré zodpovedajú za doplňujúci dohľad v príslušnom členskom štáte.
(8)
Ustanovením odseku 4 nie je dotknutá povinnosť dotknutých osôb poskytovať informácie na účely výkonu doplňujúceho dohľadu ani oprávnenie orgánov dohľadu poskytovať informácie o týchto osobách na účely výkonu doplňujúceho dohľadu alebo dohľadu nad finančnými konglomerátmi v inom členskom štáte.
(9)
Opatrenie, ktoré vydá Národná banka Slovenska a ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, ustanoví na účely výpočtu dostatočnej výšky vlastných zdrojov na úrovni finančného konglomerátu,
a)
čo tvorí vlastné zdroje na úrovni finančného konglomerátu a spôsob ich výpočtu vrátane vlastných zdrojov zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti,
b)
čo sa rozumie minimálnou výškou vlastných zdrojov osôb v skupine a spôsob ich výpočtu,
c)
metódy výpočtu dostatočnej výšky vlastných zdrojov na úrovni finančného konglomerátu.