§ 143h – Hlásenie rizík finančného konglomerátu
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý ovláda finančný konglomerát, musí každého pol roka a na požiadanie Národnej banky Slovenska predložiť banke údaje o koncentrácii rizík v konglomeráte. Ak konglomerát neovláda obchodník s cennými papiermi, údaje predkladá zmiešaná finančná holdingová spoločnosť alebo regulovaná osoba určená Národnou bankou Slovenska po vyjadrení ostatných členov konglomerátu.
(2)
Koncentrácia rizík je na účely doplňujúceho dohľadu akákoľvek činnosť osôb v konglomeráte, ktorá môže spôsobiť stratu ohrozujúcu platobnú schopnosť alebo finančnú situáciu konglomerátu. Môže ísť o úverové, investičné, poistné, trhové riziko, riziko likvidity, operačné riziko alebo ich kombináciu.
(3)
Ak finančný konglomerát ovláda obchodník s cennými papiermi, na koncentráciu rizík sa vzťahujú ustanovenia § 74. Ak ho ovláda iná regulovaná osoba, vzťahujú sa na ňu primerane ustanovenia osobitného predpisu.
(4)
Ak finančný konglomerát ovláda zmiešaná finančná holdingová spoločnosť a najdôležitejším sektorom sú investičné služby, na koncentráciu rizík v tomto sektore a v holdingovej spoločnosti sa primerane vzťahujú ustanovenia § 74.
(5)
Opatrenie Národnej banky Slovenska vyhlásené v zbierke zákonov ustanoví podrobnosti o:
a)
majetkovej angažovanosti finančného konglomerátu a jej výpočte,
b)
majetkovej angažovanosti sektora investičných služieb a jej výpočte,
c)
majetkovej angažovanosti zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti a jej výpočte,
d)
koncentrácii rizík finančného konglomerátu a spôsobe ich výpočtu.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý ovláda finančný konglomerát, je povinný polročne, ako aj na žiadosť Národnej banky Slovenska predkladať Národnej banke Slovenska údaje o koncentrácii rizík finančného konglomerátu. Ak finančný konglomerát nie je ovládaný obchodníkom s cennými papiermi, údaje podľa prvej vety predkladá Národnej banke Slovenska zmiešaná finančná holdingová spoločnosť alebo regulovaná osoba určená Národnou bankou Slovenska po predchádzajúcom vyjadrení regulovaných osôb alebo zmiešaných finančných holdingových spoločností tvoriacich finančný konglomerát.
(2)
Koncentráciou rizík finančného konglomerátu na účely doplňujúceho dohľadu sa rozumie každá činnosť osôb finančného konglomerátu, ktorá môže spôsobiť takú stratu, ktorá môže ohroziť platobnú schopnosť alebo finančnú situáciu vo finančnom konglomeráte; takáto koncentrácia môže byť v úverovom riziku, investičnom riziku, poistnom riziku, trhovom riziku, riziku likvidity, operačnom riziku a inom riziku alebo v kombinácii týchto rizík.
(3)
Ak finančný konglomerát ovláda obchodník s cennými papiermi, vzťahujú sa na koncentráciu rizík finančného konglomerátu rovnako ustanovenia § 74 . Ak finančný konglomerát ovláda iná regulovaná osoba, vzťahujú sa na koncentráciu rizík finančného konglomerátu primerane ustanovenia osobitného predpisu. 110c )
(4)
Ak finančný konglomerát ovláda zmiešaná finančná holdingová spoločnosť a ak je najdôležitejším finančným sektorom vo finančnom konglomeráte sektor investičných služieb, vzťahujú sa na koncentráciu rizík sektora investičných služieb a zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti primerane ustanovenia § 74 .
(5)
Opatrenie, ktoré vydá Národná banka Slovenska a ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov, ustanoví na účely zisťovania koncentrácie rizík podrobnosti o
a)
majetkovej angažovanosti finančného konglomerátu a jej výpočte,
b)
majetkovej angažovanosti sektora investičných služieb a jej výpočte,
c)
majetkovej angažovanosti zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti a jej výpočte,
d)
koncentrácii rizík finančného konglomerátu a spôsobe ich výpočtu.