§ 143i – Hlásenie obchodov vo finančných skupinách
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý ovláda finančný konglomerát, musí každého pol roka a tiež na požiadanie Národnej banky Slovenska predložiť banke údaje o významných vnútroskupinových obchodoch. Ak finančný konglomerát neovláda obchodník s cennými papiermi, túto povinnosť má zmiešaná finančná holdingová spoločnosť alebo iná regulovaná osoba, ktorú určí Národná banka Slovenska po porade s ostatnými regulovanými osobami alebo zmiešanými finančnými spoločnosťami v konglomeráte.
(2)
Vnútroskupinový obchod je na účely tohto zákona taký obchod, pri ktorom regulované osoby v konglomeráte priamo alebo nepriamo využívajú iné spoločnosti zo svojej skupiny, prípadne fyzické či právnické osoby, ktoré ovládajú, na splnenie svojich povinností. Je pritom jedno, či táto povinnosť vyplýva zo zmluvy a či sa za jej splnenie platí.
(3)
Významný vnútroskupinový obchod je na účely doplňujúceho dohľadu taký obchod, ktorého hodnota dosahuje aspoň 5 % z celkových vlastných zdrojov finančného konglomerátu podľa § 143g ods. 9 písm. a).
(4)
Pri významných vnútroskupinových obchodoch s osobami, ktoré majú k obchodníkovi osobitný vzťah, sa postupuje podľa osobitného zákona.
(5)
Ak finančný konglomerát ovláda zmiešaná finančná holdingová spoločnosť a najdôležitejším sektorom v konglomeráte sú investičné služby, na vnútroskupinové obchody tohto sektora a holdingovej spoločnosti sa vzťahuje osobitný predpis.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý ovláda finančný konglomerát, je povinný polročne, ako aj na žiadosť Národnej banky Slovenska predkladať Národnej banke Slovenska údaje o významných vnútroskupinových obchodoch finančného konglomerátu. Ak finančný konglomerát nie je ovládaný obchodníkom s cennými papiermi, údaje podľa prvej vety je povinná predložiť Národnej banke Slovenska zmiešaná finančná holdingová spoločnosť alebo regulovaná osoba určená Národnou bankou Slovenska po predchádzajúcom vyjadrení regulovaných osôb alebo zmiešaných finančných spoločností tvoriacich finančný konglomerát.
(2)
Vnútroskupinovým obchodom sa na účely tohto zákona rozumie obchod, v ktorom regulované osoby tvoriace finančný konglomerát priamo alebo nepriamo využívajú iné spoločnosti tej istej skupiny alebo fyzickú osobu, alebo právnickú osobu, ktoré ovládajú, na splnenie povinnosti, a to bez ohľadu, či je táto povinnosť určená zmluvou a či je splnenie tejto povinnosti za úhradu.
(3)
Významným vnútroskupinovým obchodom sa na účely doplňujúceho dohľadu rozumie vnútroskupinový obchod, ktorého výška je najmenej 5 % zo zistenej výšky vlastných zdrojov na úrovni finančného konglomerátu podľa § 143g ods. 9 písm. a) .
(4)
Pri významných vnútroskupinových obchodoch s osobami s osobitným vzťahom sa postupuje podľa osobitného zákona. 110d )
(5)
Ak finančný konglomerát ovláda zmiešaná finančná holdingová spoločnosť a ak je najdôležitejším finančným sektorom finančného konglomerátu sektor investičných služieb, na vnútroskupinové obchody sektora investičných služieb a zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti sa vzťahuje osobitný predpis. 110daa )