§ 143k – Dohľad nad finančnými konglomerátmi
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Národná banka Slovenska pri výkone doplňujúceho dohľadu:
a)
koordinuje zbieranie a šírenie informácií, ktoré sú potrebné na sledovanie činnosti finančného konglomerátu, a zabezpečuje poskytovanie informácií dôležitých pre orgány dohľadu iných štátov, ktoré dohliadajú na regulované osoby v rámci tohto konglomerátu,
b)
zhromažďuje informácie potrebné na posúdenie finančnej situácie finančného konglomerátu na účely doplňujúceho dohľadu,
c)
sleduje, či sa dodržiavajú pravidlá o dostatočnej výške vlastných zdrojov, o koncentrácii rizík a o vnútroskupinových obchodoch,
d)
sleduje štruktúru finančného konglomerátu, jeho organizáciu a to, či systém riadenia rizík a systém vnútornej kontroly podľa § 143j fungujú správne,
e)
plánuje a koordinuje výkon doplňujúceho dohľadu za každej situácie v spolupráci s orgánmi dohľadu iných štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu,
f)
plní ďalšie úlohy, ktoré sú potrebné na výkon doplňujúceho dohľadu.
(2)
Národná banka Slovenska musí v spolupráci s príslušnými orgánmi dohľadu iných štátov, ktoré dohliadajú na regulované osoby vo finančnom konglomeráte, koordinovať výkon doplňujúceho dohľadu. Taktiež musí upraviť postupy, ako budú spolupracovať pri uplatňovaní pravidiel podľa § 143d, § 143e, § 143f ods. 3 a 5, § 143g, § 143l ods. 2 a § 145a.
(3)
Ak už informácie potrebné na výkon doplňujúceho dohľadu dostal príslušný orgán dohľadu iného štátu, ktorý dohliada na regulované osoby v konglomeráte, Národná banka Slovenska si ich vyžiada od tohto orgánu. Ak ich Národná banka Slovenska takto nezíska, môže si ich vyžiadať priamo od osôb, ktoré tvoria súčasť finančného konglomerátu a sú uvedené v § 143g ods. 2.
(4)
Na účely koordinácie a spolupráce Národnej banky Slovenska s orgánmi dohľadu iných členských štátov, ktoré dohliadajú na regulované osoby vo finančnom konglomeráte, sa pri výkone doplňujúceho dohľadu primerane použijú ustanovenia § 141.
Originál
(1)
Národná banka Slovenska pri výkone doplňujúceho dohľadu
a)
zabezpečuje koordináciu zhromažďovania a rozširovania informácií potrebných na sledovanie činnosti finančného konglomerátu a aj poskytovanie informácií dôležitých na výkon doplňujúceho dohľadu v jednotlivých finančných sektoroch príslušnými orgánmi dohľadu iných štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu,
b)
zhromažďuje informácie potrebné na zhodnotenie finančnej situácie finančného konglomerátu na účely výkonu doplňujúceho dohľadu,
c)
sleduje dodržiavanie ustanovení o dostatočnej výške vlastných zdrojov, koncentráciách rizík a o vnútroskupinových obchodoch,
d)
sleduje štruktúru finančného konglomerátu, jeho organizáciu a funkčnosť systému riadenia rizík a funkčnosť systému vnútornej kontroly podľa § 143j ,
e)
plánuje a koordinuje výkon doplňujúceho dohľadu za akejkoľvek situácie v spolupráci s príslušnými orgánmi dohľadu iných štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu,
f)
plní ďalšie úlohy potrebné na výkon doplňujúceho dohľadu.
(2)
Národná banka Slovenska je povinná v spolupráci s príslušnými orgánmi dohľadu iných štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu, koordinovať výkon doplňujúceho dohľadu a upraviť postupy spolupráce pri uplatňovaní ustanovení § 143d, § 143e , § 143f ods. 3 a 5 , § 143g , § 143l ods. 2 a § 145a .
(3)
Informácie potrebné na výkon doplňujúceho dohľadu, ktoré už boli poskytnuté príslušnému orgánu dohľadu iného štátu, ktorý zodpovedá za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu, si Národná banka Slovenska vyžiada od tohto orgánu. Ak tieto informácie Národná banka Slovenska nezískala postupom podľa prvej vety, je oprávnený vyžiadať si ich priamo od osôb tvoriacich súčasť finančného konglomerátu, ktoré sú uvedené v § 143g ods. 2 .
(4)
Na účely koordinácie a spolupráce Národnej banky Slovenska s príslušnými orgánmi dohľadu iných členských štátov, ktoré zodpovedajú za dohľad nad regulovanými osobami tvoriacimi súčasť finančného konglomerátu, sa pri výkone doplňujúceho dohľadu primerane použijú ustanovenia § 141 .