§ 145a – Pokuty a opatrenia pre finančné konglomeráty
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Národná banka Slovenska môže uložiť pokutu osobe, ktorá je súčasťou finančného konglomerátu podliehajúceho doplňujúcemu dohľadu, ak:
a)
neumožní vykonať dohľad na mieste,
b)
neposkytne požadované výkazy, hlásenia a správy,
c)
poskytne nesprávne, nepravdivé alebo neúplné podklady alebo nedodrží termíny na ich predloženie,
d)
nesplní povinnosti podľa § 143g až 143j. Výška pokuty závisí od závažnosti, rozsahu, trvania a následkov porušenia.
(2)
Ak je ohrozená platobná schopnosť alebo výška vlastných zdrojov finančného konglomerátu, Národná banka Slovenska môže:
a)
uložiť opatrenia na ozdravenie podľa § 144 ods. 8,
b)
obmedziť alebo pozastaviť vnútroskupinové obchody.
(3)
Ak je súčasťou konglomerátu osoba, nad ktorou banka vykonáva dohľad podľa § 135 ods. 1, môže jej udeliť sankciu podľa § 144 aj na základe oznámenia orgánu dohľadu členského štátu, ktorý za konglomerát zodpovedá.
(4)
Ak Národná banka Slovenska udelila sankciu takejto osobe a má to význam pre doplňujúci dohľad, oznámi túto skutočnosť príslušnému orgánu dohľadu členského štátu.
Originál
(1)
Národná banka Slovenska môže osobe tvoriacej súčasť finančného konglomerátu, nad ktorým vykonáva doplňujúci dohľad, podľa závažnosti, rozsahu, dĺžky trvania, následkov a povahy zistených nedostatkov uložiť pokutu v rozpätí sadzby podľa § 144 ods. 1 písm. e) , ak táto osoba
a)
neumožní vykonať dohľad na mieste,
b)
neposkytne požadované výkazy, hlásenia a iné správy na účely výkonu doplňujúceho dohľadu,
c)
poskytne nesprávne, nepravdivé alebo neúplné výkazy, hlásenia a iné správy, prípadne nedodrží termíny na ich predloženie alebo
d)
nesplní povinnosti podľa § 143g až 143j .
(2)
Ak je ohrozená platobná schopnosť finančného konglomerátu alebo ak je ohrozené dodržanie dostatočnej výšky vlastných zdrojov vo finančnom konglomeráte, ktorý podlieha doplňujúcemu dohľadu, Národná banka Slovenska je oprávnená
a)
uložiť opatrenia na ozdravenie finančného konglomerátu podľa § 144 ods. 8 ,
b)
obmedziť alebo pozastaviť výkon niektorých vnútroskupinových obchodov.
(3)
Ak je súčasťou finančného konglomerátu osoba, nad ktorou podľa § 135 ods. 1 vykonáva dohľad Národná banka Slovenska, je Národná banka Slovenska oprávnená udeliť sankciu podľa § 144 aj na základe oznámenia príslušného orgánu dohľadu členského štátu, ktorý zodpovedá za dohľad nad finančným konglomerátom, ktorého súčasťou je osoba podľa § 135 ods. 1 .
(4)
Ak Národná banka Slovenska udelila sankciu osobe podľa § 135 ods. 1 tvoriacej súčasť finančného konglomerátu podliehajúceho doplňujúcemu dohľadu vykonávanému príslušným orgánom dohľadu členského štátu a ak udelenie tejto sankcie má význam pre výkon doplňujúceho dohľadu, oznámi túto skutočnosť príslušnému orgánu dohľadu členského štátu.