Čo znamená § 146a – Ochrana oznamovateľov nedostatkov v bankách

Jednoduché vysvetlenie z: Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) (zákon č. 566/2001 Z. z.)

Sledovať zmeny
Panel nástrojov
Porovnať verzie

§ 146a – Ochrana oznamovateľov nedostatkov v bankách

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Národná banka Slovenska musí chrániť anonymitu zamestnancov, vedúcich pracovníkov, členov štatutárnych orgánov, dozorných rád alebo iných orgánov dohliadanej osoby podľa § 135, ktorí jej nahlásia nedostatky v činnosti tejto osoby. Oznámenie takýchto informácií sa nepovažuje za porušenie mlčanlivosti ani ochrany údajov podľa zákona či iných predpisov. Voči oznamovateľovi preto nemožno vyvodiť žiadnu zodpovednosť za to, že tieto informácie poskytol.
(2)
Obchodníci s cennými papiermi, burzy, obchodné systémy, schválené mechanizmy zverejňovania (APA), schválené mechanizmy podávania výkazov (ARM), ktorým udelila povolenie Národná banka Slovenska, a banky pri poskytovaní investičných služieb musia vo svojich vnútorných predpisoch upraviť postupy, ako môžu zamestnanci interne nahlasovať skutočné alebo potenciálne porušenia. Musia pritom zabezpečiť nezávislé, osobitné a samostatné prostriedky na takéto nahlasovanie.
(3)
Tieto pravidlá sa vzťahujú aj na pobočky zahraničných obchodníkov s cennými papiermi a pobočky finančných inštitúcií z nečlenských štátov.
Originál
(1)
Národná banka Slovenska je povinná zachovať anonymitu zamestnanca, vedúceho zamestnanca, člena štatutárneho orgánu, člena dozornej rady alebo člena iného obdobného orgánu dohliadanej osoby podľa § 135 , ktorý poskytol Národnej banke Slovenska akúkoľvek informáciu o nedostatkoch 20 ) v činnosti dohliadanej osoby podľa § 135 . Poskytnutie informácii podľa prvej vety sa nepovažuje za porušenie povinnosti mlčanlivosti ani ochrany údajov podľa tohto zákona alebo osobitného predpisu 41 ) a nie je možné uplatniť žiadnu zodpovednosť voči osobe podľa prvej vety za takéto poskytnutie informácií.
(2)
Obchodník s cennými papiermi, burza cenných papierov, mnohostranný obchodný systém alebo organizovaný obchodný systém, schválený mechanizmus zverejňovania (APA) a schválený mechanizmus podávania výkazov (ARM), ktorým v súlade s osobitným predpisom 60u ) udelila povolenie Národná banka Slovenska a banka pri poskytovaní investičnej služby, vedľajšej služby alebo pri vykonávaní investičnej činnosti sú povinní upraviť vo vnútorných aktoch riadenia postupy pre svojich zamestnancov na interné nahlasovanie potenciálnych alebo skutočných porušení a určené spôsoby tohto nahlasovania prostredníctvom nezávislých, osobitných a samostatných prostriedkov.
(3)
Ustanovenia odsekov 1 a 2 sa vzťahujú aj na pobočky zahraničných obchodníkov s cennými papiermi a pobočky finančných inštitúcií z nečlenského štátu.