§ 148 – Nútená správa obchodníka s cennými papiermi
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Nútenú správu vykonáva nútený správca a zástupca núteného správcu. Národná banka Slovenska ich vymenúva a odvoláva, pričom môže vymenovať najviac troch zástupcov aj na určitý čas. Osvedčením o vymenovaní je originál dokladu alebo potvrdenie vydané Národnou bankou Slovenska alebo príslušným orgánom dohľadu iného členského štátu. Preklad tohto osvedčenia do úradného jazyka iného štátu nepotrebuje úradné osvedčenie.
(2)
Núteným správcom môže byť fyzická alebo právnická osoba podľa odseku 4, zástupcom len fyzická osoba. Ak je správcom alebo zástupcom fyzická osoba, musí byť odborne spôsobilá podľa § 55 ods. 10.
(3)
Núteným správcom ani zástupcom nesmie byť osoba, ktorá:
a)
bola právoplatne odsúdená za úmyselný trestný čin alebo za trestný čin z nedbanlivosti pri riadiacej funkcii,
b)
v posledných troch rokoch pôsobila v obchodníkovi, nad ktorým je nútená správa, ako člen dozornej rady, predstavenstva, prokurista alebo vedúci zamestnanec, ak sa funkcie sama nevzdala,
c)
má k obchodníkovi osobitný vzťah podľa § 87 ods. 8,
d)
je dlžníkom alebo veriteľom obchodníka,
e)
v poslednom roku poskytovala obchodníkovi audítorské služby bez výhrad,
f)
je zamestnancom alebo členom orgánov právnickej osoby, ktorá je dlžníkom alebo veriteľom obchodníka,
g)
je členom predstavenstva alebo dozorného orgánu iného obchodníka s cennými papiermi alebo vedie pobočku zahraničného obchodníka,
h)
je alebo v posledných dvoch rokoch bola zamestnancom Národnej banky Slovenska.
(4)
Právnická osoba môže byť núteným správcom, len ak je zriadená na spoločný výkon advokácie alebo je audítorskou spoločnosťou a má poistenie zodpovednosti za škodu. Jej spoločníci, orgány ani zamestnanci nesmú byť osoby vylúčené podľa odseku 3. Ak je správcom právnická osoba, zástupca sa nevymenúva a úlohy plní prostredníctvom osôb, ktoré spĺňajú podmienky podľa odseku 2 a nie sú vylúčené podľa odseku 3.
(5)
Nútený správca riadi obchodníka a jeho zamestnancov. Jeho kompetencie určuje zmluva o výkone činnosti a rozhodnutie Národnej banky Slovenska o zavedení nútenej správy.
(6)
Zástupca núteného správcu zodpovedá za zverenú oblasť a podlieha nútenému správcovi. Jeho kompetencie určuje zmluva s Národnou bankou Slovenska. Správca môže zástupcu splnomocniť na úkony vo svojom mene, ak s tým Národná banka Slovenska vopred súhlasila.
(7)
Nútený správca môže so súhlasom Národnej banky Slovenska pribrať odborných poradcov na riešenie závažných problémov.
(8)
Na odbornú spôsobilosť poradcu sa primerane vzťahuje § 55 ods. 10.
(9)
Funkcia správcu a zástupcov zaniká skončením nútenej správy, uplynutím času alebo odvolaním. Odvolať ich možno pri porušení zákona alebo zmluvy o výkone činnosti.
(10)
Pri pôsobení v inom členskom štáte musia správca a zástupca postupovať podľa tamojších zákonov, najmä pri predaji majetku a informovaní zamestnancov.
(11)
Osoby vykonávajúce zahraničné reštrukturalizačné opatrenie majú na Slovensku rovnaké postavenie a kompetencie ako pri výkone nútenej správy v inom štáte. Musia však dodržiavať slovenské zákony, najmä pri predaji majetku a informovaní zamestnancov.
Originál
(1)
Nútenú správu nad obchodníkom s cennými papiermi vykonáva nútený správca obchodníka s cennými papiermi (ďalej len „nútený správca“) a zástupca núteného správcu. Núteného správcu a najviac troch zástupcov núteného správcu vymenúva a odvoláva Národná banka Slovenska. Nútený správca a zástupca núteného správcu môžu byť vymenovaní aj na určitý čas. Osvedčením o vymenovaní núteného správcu a zástupcu núteného správcu na výkon nútenej správy a osôb vykonávajúcich zahraničné reštrukturalizačné opatrenie zavedené v inom členskom štáte s obdobným účelom a vplyvom na existujúce práva tretích osôb, ako je účel a vplyv nútenej správy, v zahraničnom obchodníkovi s cennými papiermi so sídlom v inom členskom štáte je originál dokladu o vymenovaní alebo potvrdenie vydané Národnou bankou Slovenska alebo príslušným orgánom dohľadu iného členského štátu. Preklad tohto osvedčenia do úradného jazyka iného členského štátu nevyžaduje úradné osvedčenie ani iný obdobný postup.
(2)
Núteným správcom môže byť fyzická osoba alebo právnická osoba uvedená v odseku 4, zástupcom môže byť len fyzická osoba. Ak je núteným správcom alebo zástupcom núteného správcu fyzická osoba, musí byť odborne spôsobilá. Na odbornú spôsobilosť núteného správcu a zástupcu núteného správcu sa primerane vzťahuje ustanovenie § 55 ods. 10 .
(3)
Núteným správcom a zástupcom núteného správcu nesmie byť osoba, ktorá
a)
bola právoplatne odsúdená za úmyselný trestný čin alebo za trestný čin spáchaný z nedbanlivosti pri vykonávaní riadiacej funkcie,
b)
kedykoľvek v období posledných troch rokov vykonávala v obchodníkovi s cennými papiermi, nad ktorým bola zavedená nútená správa, funkciu člena dozornej rady, predstavenstva, prokuristu alebo vedúceho zamestnanca, 51 ) ak sa výkonu tejto funkcie sama dobrovoľne nevzdala,
c)
má k obchodníkovi s cennými papiermi, nad ktorým bola zavedená nútená správa, osobitný vzťah podľa § 87 ods. 8 ,
d)
je dlžníkom alebo veriteľom obchodníka s cennými papiermi, nad ktorým bola zavedená nútená správa,
e)
kedykoľvek v období posledného roka poskytovala obchodníkovi s cennými papiermi, nad ktorým bola zavedená nútená správa, audítorské služby bez vyslovenia výhrad k činnosti tohto obchodníka s cennými papiermi,
f)
ktorá je zamestnancom alebo členom štatutárneho orgánu alebo dozorného orgánu právnickej osoby, ktorá je dlžníkom alebo veriteľom obchodníka s cennými papiermi, nad ktorým bola zavedená nútená správa,
g)
ktorá je členom predstavenstva alebo dozorného orgánu iného obchodníka s cennými papiermi alebo vedúcim alebo zástupcom vedúceho pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi,
h)
je zamestnancom Národnej banky Slovenska alebo ktorá bola zamestnancom Národnej banky Slovenska kedykoľvek v období posledných dvoch rokov.
(4)
Núteným správcom, ak je ním právnická osoba, môže byť len právnická osoba, ktorá je zriadená na spoločný výkon advokácie alebo je audítorskou spoločnosťou podľa osobitného predpisu, 115a ) ak táto právnická osoba má poistenie zodpovednosti za škodu spôsobenú v súvislosti s jej činnosťou 115a ) pri výkone nútenej správy a s výkonom funkcie núteného správcu a ak spoločníkmi tejto právnickej osoby, štatutárnym orgánom, členmi štatutárneho orgánu, členmi dozorného orgánu tejto právnickej osoby ani zamestnancami tejto právnickej osoby nie je ani jedna fyzická osoba, ktorá podľa odseku 3 nemôže byť núteným správcom. Ak je núteným správcom právnická osoba, nevymenúva sa zástupca núteného správcu a táto právnická osoba môže vykonávať nútenú správu len prostredníctvom osôb, ktoré spĺňajú podmienky podľa odseku 2 a nie sú vylúčené podľa odseku 3.
(5)
Nútený správca je oprávnený riadiť obchodníka s cennými papiermi a jeho zamestnancov. Kompetencie núteného správcu sú vymedzené v zmluve o výkone činnosti núteného správcu uzatvorenej podľa § 151 ods. 1 a osobitnými predpismi. Nútený správca je viazaný obmedzeniami uvedenými v rozhodnutí Národnej banky Slovenska o zavedení nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi alebo v zmluve o výkone činnosti núteného správcu.
(6)
Zástupca núteného správcu je zodpovedný za núteným správcom zverenú oblasť činnosti obchodníka s cennými papiermi a podlieha pri výkone nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi nútenému správcovi. Kompetencie zástupcu núteného správcu sú vymedzené zmluvou o výkone činnosti zástupcu núteného správcu uzatvorenou s Národnou bankou Slovenska podľa § 151 ods. 1 . Po predchádzajúcom súhlase Národnej banky Slovenska môže nútený správca splnomocniť niektorého svojho zástupcu vykonávaním úkonov vo svojom mene na základe písomného plnomocenstva s podpisom osvedčeným podľa osobitných predpisov; 116 ) tento predchádzajúci súhlas môže byť vyjadrený priamo v zmluve o výkone činnosti núteného správcu.
(7)
V súvislosti s výkonom nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi je nútený správca po predchádzajúcom súhlase Národnej banky Slovenska oprávnený v záujme urýchleného riešenia závažných problémov u obchodníka s cennými papiermi pribrať odborných poradcov; tento predchádzajúci súhlas možno vyjadriť priamo v zmluve o výkone činnosti núteného správcu.
(8)
Ustanovenia § 55 ods. 10 sa primerane vzťahujú na odbornú spôsobilosť odborného poradcu.
(9)
Výkon funkcie núteného správcu a jeho zástupcov sa skončí dňom skončenia nútenej správy nad obchodníkom s cennými papiermi alebo uplynutím doby, na ktorú boli vymenovaní, alebo ich odvolaním z funkcie. Nútený správca a zástupcovia núteného správcu môžu byť odvolaní na základe porušenia tohto zákona alebo iných všeobecne záväzných právnych predpisov, alebo na základe zmluvy o výkone činnosti núteného správcu a zmluvy o výkone činnosti zástupcu núteného správcu.
(10)
Nútený správca a zástupca núteného správcu pri výkone nútenej správy na území iného členského štátu musia postupovať v súlade s právnym poriadkom členského štátu, na ktorého území pôsobia, najmä pri speňažovaní aktív a poskytovaní informácií zamestnancom.
(11)
Osoba vykonávajúca zahraničné reštrukturalizačné opatrenie a jej zástupca majú pri výkone tohto zahraničného reštrukturalizačného opatrenia rovnaké právne postavenie a sú oprávnení vykonávať na území Slovenskej republiky všetky kompetencie ako pri výkone nútenej správy na území iného členského štátu, v ktorom bolo zahraničné reštrukturalizačné opatrenie zavedené; pri výkone svojich kompetencií však musia postupovať v súlade so zákonmi a s inými všeobecne záväznými právnymi predpismi Slovenskej republiky, najmä pri speňažovaní aktív a poskytovaní informácií zamestnancom.