§ 156 – Odobratie povolenia na investičné služby
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Národná banka Slovenska musí odobrať povolenie na poskytovanie investičných služieb, ak:
a)
obchodník získal povolenie na základe nepravdivých údajov v žiadosti,
b)
ide o pobočku zahraničného obchodníka, ktorý stratil oprávnenie v štáte svojho sídla,
c)
obchodník v lehote podľa § 85 ods. 7 neuhradí príspevok do fondu,
d)
bol obchodník vyhlásený za neschopného plniť záväzky voči klientom podľa § 86 ods. 3.
(2)
Národná banka Slovenska môže odobrať povolenie pri závažných nedostatkoch v činnosti alebo porušovaní pravidiel podnikania, ak:
a)
obchodník nezačne poskytovať služby do 12 mesiacov od právoplatnosti povolenia alebo ich neposkytoval počas predchádzajúcich šiestich mesiacov,
b)
obchodník neplní podmienky podľa § 55 ods. 2 alebo zahraničný obchodník podmienky podľa § 56 ods. 2,
c)
obchodník neplní povinnosti podľa § 83 až 85,
d)
obchodník nedodržiava pravidlá činnosti vo vzťahu ku klientom podľa tohto zákona,
e)
obchodník zmenil sídlo bez predchádzajúceho súhlasu Národnej banky Slovenska,
f)
obchodník nesplnil podmienky na začatie činnosti v lehote určenej v povolení,
g)
obchodník opakovane alebo po uložení poriadkovej pokuty 121a) marí výkon dohľadu,
h)
sankcie uložené podľa tohto alebo osobitného zákona 121aa) neviedli k náprave,
i)
obchodník závažne a systematicky porušuje tento zákon alebo osobitné predpisy 121ab).
Originál
(1)
Národná banka Slovenska je povinná odobrať povolenie na poskytovanie investičných služieb, ak
a)
obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi získal povolenie na základe nepravdivých údajov uvedených v žiadosti o udelenie povolenia,
b)
ide o pobočku zahraničného obchodníka s cennými papiermi a tento zahraničný obchodník s cennými papiermi stratil v štáte svojho sídla oprávnenie na poskytovanie investičných služieb,
c)
obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi v lehote podľa § 85 ods. 7 neuhradí príspevok do fondu,
d)
bol obchodník s cennými papiermi vyhlásený za neschopného plniť záväzky voči klientom podľa § 86 ods. 3 .
(2)
Národná banka Slovenska môže odobrať povolenie na poskytovanie investičných služieb pri vzniku závažných nedostatkov v činnosti obchodníka s cennými papiermi alebo pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi a pri porušovaní požiadaviek na podnikanie obchodníkov s cennými papiermi a pobočiek zahraničných obchodníkov s cennými papiermi, ak
a)
obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi nezačne do 12 mesiacov od právoplatnosti povolenia poskytovať investičné služby alebo vykonávať investičné činnosti alebo počas predchádzajúcich šiestich mesiacov neposkytoval investičné služby alebo nevykonával investičné činnosti,
b)
obchodník s cennými papiermi neplní podmienky podľa § 55 ods. 2 alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi neplní podmienky podľa § 56 ods. 2 ,
c)
obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi neplní povinnosti podľa § 83 až 85 ,
d)
obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi nedodržiava pravidlá činnosti obchodníka s cennými papiermi vo vzťahu ku klientom podľa tohto zákona,
e)
obchodník s cennými papiermi zmenil sídlo bez predchádzajúceho súhlasu Národnej banky Slovenska,
f)
obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi nesplnil podmienky na začatie činnosti v lehote určenej v povolení na poskytovanie investičných služieb,
g)
obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi opakovane alebo po uložení poriadkovej pokuty 121a ) marí výkon dohľadu,
h)
sankcie uložené podľa tohto zákona alebo osobitného zákona 121aa ) neviedli k náprave zistených nedostatkov,
i)
obchodník s cennými papiermi závažne a systematicky porušuje ustanovenia tohto zákona alebo osobitných predpisov. 121ab )