§ 157 – Ukončenie poskytovania investičných služieb
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Od doručenia alebo zániku povolenia na poskytovanie investičných služieb nesmie právnická osoba tieto služby poskytovať, okrem tých, ktoré sú nevyhnutné na vyrovnanie pohľadávok a záväzkov. Obchodník musí zohľadňovať požiadavky na zdroje, reálny časový rozvrh, udržiavanie vlastných zdrojov a likviditu pri posudzovaní životaschopnosti svojho modelu.
(2)
Právnická osoba s odobratým alebo zaniknutým povolením vykonáva činnosti podľa odseku 1 ako obchodník alebo pobočka zahraničného obchodníka, kým nevyrovná svoje záväzky a pohľadávky. Musí uchovávať záznamy podľa § 75 aspoň päť rokov. Povinnosť predkladať účtovné a štatistické výkazy sa na ňu už nevzťahuje.
(3)
Národná banka Slovenska zašle rozhodnutie o odobratí povolenia na uverejnenie do Obchodného vestníka do 30 dní od jeho právoplatnosti.
(4)
Právoplatné rozhodnutie o odobratí povolenia zahraničnému obchodníkovi oznámi Národná banka Slovenska orgánu dohľadu v štáte jeho sídla. Ak má obchodník pobočku v zahraničí, oznámi to aj tamojšiemu orgánu dohľadu.
(5)
Odobratie povolenia sa zapisuje do obchodného registra, okrem prípadu, ak je právnickou osobou banka. Do 15 dní od právoplatnosti rozhodnutia zašle Národná banka Slovenska rozhodnutie s návrhom na zápis súdu, ktorý vedie register; pri podaní sa nepoužije postup podľa osobitného zákona 122).
(6)
Bezodkladne po právoplatnosti rozhodnutia podá Národná banka Slovenska súdu návrh na zrušenie a likvidáciu právnickej osoby a vymenovanie likvidátora. Súd pred rozhodnutím o zrušení nemôže použiť postup podľa osobitného zákona 122).
(7)
Konanie o odobratí povolenia sa zastaví, ak nadobudne právoplatnosť rozhodnutie o vyhlásení konkurzu podľa osobitného zákona 21).
Originál
(1)
Od okamihu doručenia rozhodnutia o odobratí povolenia na poskytovanie investičných služieb alebo odo dňa zániku povolenia na poskytovanie investičných služieb nesmie taká právnická osoba poskytovať investičné služby s výnimkou tých, ktoré sú nevyhnutné na vyrovnanie jej pohľadávok a záväzkov. Obchodník s cennými papiermi je povinný prihliadať na požiadavky a potrebné zdroje, ktoré sú založené na reálnom časovom rozvrhu a udržiavaní vlastných zdrojov a likvidity pri zohľadnení životaschopnosti a udržateľnosti obchodných modelov a stratégií.
(2)
Právnická osoba, ktorej bolo odobraté povolenie na poskytovanie investičných služieb alebo ktorej zaniklo povolenie na poskytovanie investičných služieb, vykonáva činnosti podľa odseku 1 ako obchodník s cennými papiermi alebo pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi podľa tohto zákona dovtedy, než vyrovná svoje pohľadávky a záväzky a je povinná uchovávať záznamy podľa § 75 po dobu minimálne piatich rokov. Povinnosti obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi predkladať účtovné výkazy, štatistické výkazy a hlásenia podľa tohto zákona sa na takúto právnickú osobu nevzťahujú.
(3)
Rozhodnutie o odobratí povolenia na poskytovanie investičných služieb zašle Národná banka Slovenska na uverejnenie do 30 dní odo dňa jeho právoplatnosti Obchodnému vestníku.
(4)
Právoplatné rozhodnutie o odobratí povolenia na poskytovanie investičných služieb zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi oznámi Národná banka Slovenska orgánu dohľadu v štáte, v ktorom má zahraničný obchodník s cennými papiermi sídlo. Ak je vydané rozhodnutie o odobratí povolenia na poskytovanie investičných služieb obchodníkovi s cennými papiermi, ktorý má zriadenú pobočku v zahraničí, Národná banka Slovenska oznámi túto skutočnosť aj orgánu dohľadu v štáte, v ktorom má obchodník s cennými papiermi, ktorému bolo odobraté povolenie na poskytovanie investičných služieb, svoju pobočku.
(5)
Odobratie povolenia na poskytovanie investičných služieb sa zapisuje do obchodného registra; to sa nevzťahuje na právnickú osobu, ktorá je bankou. Do 15 dní od právoplatnosti rozhodnutia o odobratí povolenia na poskytovanie investičných služieb Národná banka Slovenska zašle rozhodnutie s návrhom na zápis tejto skutočnosti súdu, ktorý vedie obchodný register; pri podaní tohto návrhu sa nepoužije ustanovenie osobitného zákona. 122 )
(6)
Bezodkladne po právoplatnosti rozhodnutia o odobratí povolenia na poskytovanie investičných služieb Národná banka Slovenska podá príslušnému súdu návrh na zrušenie a likvidáciu právnickej osoby, ktorej bolo odobraté povolenie na poskytovanie investičných služieb, a na vymenovanie likvidátora. Súd pred rozhodnutím o zrušení nemôže použiť postup podľa osobitného zákona. 122 )
(7)
Konanie o odobratí povolenia na poskytovanie investičných služieb sa zastaví na základe právoplatného rozhodnutia o vyhlásení konkurzu podľa osobitného zákona. 21 )