§ 159a – Povinnosti poradcov pre hlasovanie
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Poradca pre hlasovanie musí zverejniť odkaz na kódex správania, ktorý dodržiava, a podávať správy o jeho uplatňovaní. Poradcom pre hlasovanie je právnická osoba, ktorá profesionálne a obchodne analyzuje informácie o akciových spoločnostiach s akciami na regulovanom trhu. Robí to preto, aby investorom poskytla analýzy, rady alebo odporúčania k výkonu ich hlasovacích práv.
(2)
Ak poradca pre hlasovanie kódex správania nepoužíva, musí to jasne a odôvodnene vysvetliť. Ak kódex používa, ale v niečom sa od jeho odporúčaní odchýli, musí oznámiť, v ktorých častiach tak robí, vysvetliť dôvody tohto postupu a uviesť, aké iné opatrenia namiesto toho prijal.
(3)
Poradca pre hlasovanie musí tieto informácie sprístupniť bezplatne na svojom webovom sídle a najmenej raz ročne ich aktualizovať.
(4)
Aby boli klienti správne informovaní o kvalite a spoľahlivosti činnosti poradcu, musí poradca raz ročne zverejniť najmä tieto informácie o príprave svojich analýz, rád a odporúčaní:
a)
základné vlastnosti metodík a modelov, ktoré pri práci používa,
b)
hlavné zdroje informácií, z ktorých čerpá,
c)
postupy, ktorými zabezpečuje kvalitu svojich výstupov a odbornú kvalifikáciu svojich pracovníkov,
d)
či a ako berie do úvahy podmienky na vnútroštátnom trhu, právne a regulačné podmienky a špecifiká jednotlivých akciových spoločností,
e)
kľúčové vlastnosti politík hlasovania, ktoré na jednotlivých trhoch uplatňuje,
f)
či rokuje s akciovými spoločnosťami, ktoré sú predmetom jeho analýz, alebo so zainteresovanými stranami týchto spoločností, a ak áno, v akom rozsahu a v akej podobe tieto rokovania prebiehajú,
g)
politiku, ktorou predchádza konfliktom záujmov a ako ich rieši.
(5)
Informácie podľa odseku 4 musí poradca sprístupniť bezplatne na svojom webovom sídle a ponechať ich tam verejne dostupné najmenej tri roky. Tieto údaje nemusí zverejňovať osobitne, ak sú už súčasťou odkazu na kódex správania podľa odseku 1.
(6)
Poradca pre hlasovanie musí bezodkladne zistiť a oznámiť klientom akýkoľvek skutočný alebo možný konflikt záujmov, prípadne obchodné vzťahy, ktoré by mohli ovplyvniť jeho analýzy, rady alebo odporúčania. Zároveň musí informovať o krokoch, ktoré podnikol na odstránenie, zmiernenie alebo riadenie tohto konfliktu.
(7)
Tieto pravidlá odsekov 1 až 6 platia pre poradcu pre hlasovanie, ktorý:
a)
má sídlo v Slovenskej republike,
b)
má ústredie v Slovenskej republike a nemá sídlo v inom členskom štáte, alebo
c)
vykonáva činnosť cez prevádzkareň v Slovenskej republike a nemá sídlo ani ústredie v inom členskom štáte.
(8)
Ak sa na inštitúciu uplatnia nástroje, právomoci alebo mechanizmy riešenia krízových situácií podľa osobitných predpisov, odseky 1 až 7 sa nepoužijú.
(9)
Pre poradcov pre hlasovanie neplatia ustanovenia § 135 až 158.
Originál
(1)
Poradca pre hlasovanie je povinný zverejniť odkaz na kódex správania, ktorý uplatňuje a podávať správy o jeho uplatňovaní. Poradcom pre hlasovanie sa rozumie právnická osoba, ktorá analyzuje na profesionálnom a obchodnom základe, informácie zverejňované podnikmi alebo ďalšie informácie o akciových spoločnostiach, ktorých akcie sú prijaté na obchodovanie na regulovanom trhu s cieľom poskytovať investorom informácie k ich hlasovaniu zabezpečovaním analýz, rád alebo odporúčaní o hlasovaní, ktoré sa týkajú výkonu hlasovacích práv.
(2)
Ak poradca pre hlasovanie neuplatňuje kódex správania, je povinný poskytnúť jasné a odôvodnené vysvetlenie. Ak poradca pre hlasovanie uplatňuje kódex správania, ale sa odchýli od niektorého z jeho odporúčaní, je povinný oznámiť, od ktorých častí sa odchyľuje a poskytnúť vysvetlenie takého postupu a uviesť prijaté alternatívne opatrenia.
(3)
Informácie podľa odsekov 1 a 2 je poradca pre hlasovanie povinný sprístupniť bezplatne na svojom webovom sídle a najmenej raz ročne ich aktualizovať.
(4)
Poradca pre hlasovanie je povinný na účely primeraného informovania svojich klientov o správnosti a spoľahlivosti svojej činnosti sprístupniť raz ročne najmenej tieto informácie súvisiace s prípravou analýz, rád a odporúčaní o hlasovaní:
a)
základné vlastnosti metodík a modelov, ktoré uplatňuje,
b)
hlavné zdroje informácií, ktoré používa,
c)
postupy zavedené na zabezpečenie kvality analýz, rád a odporúčaní o hlasovaní a kvalifikácie príslušných pracovníkov,
d)
či a ako zohľadňuje podmienky na vnútroštátnom trhu, právne podmienky, regulačné podmienky a špecifické podmienky akciových spoločností,
e)
kľúčové vlastnosti politík hlasovania, ktoré uplatňuje na každom trhu,
f)
či vedie rokovania s akciovými spoločnosťami, ktoré sú predmetom ich analýz, poradenstva alebo odporúčaní o hlasovaní, a so zainteresovaným stranami príslušnej akciovej spoločnosti, a ak áno, rozsah a povahu rokovaní,
g)
politiku týkajúcu sa predchádzania a riadenia potenciálnych konfliktov záujmov.
(5)
Informácie podľa odseku 4 je poradca pre hlasovanie povinný sprístupniť bezplatne na svojom webovom sídle a ponechať bezplatne k dispozícii najmenej tri roky odo dňa ich sprístupnenia. Tieto údaje nie je potrebné sprístupňovať samostatne, ak sú informácie podľa odseku 4 k dispozícii ako súčasť zverejneného odkazu na kódex správania podľa odseku 1.
(6)
Poradca pre hlasovanie je povinný identifikovať a bezodkladne poskytnúť svojim klientom informácie o akomkoľvek skutočnom alebo potenciálnom konflikte záujmov alebo o obchodných vzťahoch, ktoré môžu ovplyvniť vypracúvanie ich analýz, rád alebo odporúčaní o hlasovaní a o krokoch, ktoré podnikli na odstránenie, zmiernenie alebo riadenie skutočného alebo potenciálneho konfliktu záujmov.
(7)
Ustanovenia odsekov 1 až 6 sa vzťahujú na poradcu pre hlasovanie, ktorý
a)
má sídlo v Slovenskej republike,
b)
má ústredie v Slovenskej republike a nemá sídlo v inom členskom štáte alebo
c)
vykonáva svoju činnosť prostredníctvom prevádzkarne v Slovenskej republike a nemá sídlo ani ústredie v inom členskom štáte.
(8)
Ak sa uplatnia nástroje riešenia krízových situácií, právomoci riešiť krízové situácie a mechanizmy riešenia krízových situácií podľa osobitných predpisov, 42a ) odseky 1 až 7 sa nepoužijú.
(9)
Na poradcov pre hlasovanie sa nevzťahujú ustanovenia § 135 až 158 .