§ 4a – Investičné certifikáty
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Investičný certifikát je cenný papier, ktorého hodnota závisí od vývoja iných aktív, ako sú napríklad indexy, úrokové miery, akcie, dlhopisy, menové kurzy, komodity alebo ich kombinácie. S certifikátom je spojené právo na vyrovnanie:
a)
prostredníctvom finančných nástrojov alebo zlata, ktoré tvoria podkladové aktívum certifikátu,
b)
v hotovosti,
c)
kombináciou hotovosti a podkladových aktív.
(2)
Emitentom investičného certifikátu môže byť iba banka, zahraničná banka, obchodník s cennými papiermi spĺňajúci požiadavky na počiatočný kapitál podľa § 54 ods. 12, alebo obdobný zahraničný obchodník.
(3)
Investičný certifikát musí obsahovať:
a)
obchodné meno, sídlo, identifikačné číslo emitenta a kód LEI, ak mu bol pridelený,
b)
označenie „investičný certifikát“, jeho formu a podobu,
c)
názov certifikátu a jeho ISIN,
d)
menovitú hodnotu v eurách alebo inej mene,
e)
spôsob, akým sa vyrovná a určí jeho hodnota,
f)
informácie o podkladovom aktíve podľa osobitného predpisu,
g)
termín vyrovnania, pokiaľ emisné podmienky neurčujú, že ide o trvalý nástroj bez povinnosti vyrovnania,
h)
údaj o tom, či je certifikát prevoditeľný, alebo či je jeho prevod obmedzený.
(4)
Certifikát môže obsahovať aj ďalšie písomné vymedzenie práv a povinností.
(5)
Emisné podmienky certifikátov tvoria súhrn práv a povinností emitenta a majiteľa certifikátov.
(6)
Za správnosť údajov v emisných podmienkach zodpovedá emitent. Podmienky musia obsahovať vyhlásenie, že údaje sú úplné, pravdivé a v súlade s náležitosťami podľa odsekov 3 a 4.
(7)
Kto v emisných podmienkach uvedie neúplné alebo nepravdivé údaje, alebo údaje v rozpore s náležitosťami podľa odsekov 3 a 4, zodpovedá za spôsobenú škodu.
(8)
Emitent môže zmeniť emisné podmienky len vtedy, ak ide o zmenu označenia emitenta, zmenu sídla, zmenu platobného miesta alebo opravu chýb v písaní, počítaní či iných zrejmých nesprávností.
(9)
Emitent musí sprístupniť emisné podmienky najneskôr v deň, keď začne certifikáty vydávať, a to:
a)
na nosiči informácií, ktorý umožňuje ich reprodukciu v nezmenenej podobe a uchovanie aspoň do splatnosti certifikátov,
b)
na webovom sídle emitenta, alebo
c)
na webovom sídle finančnej inštitúcie, ktorá certifikáty umiestňuje alebo predáva.
(10)
Ak emitent zmení emisné podmienky, musí bezodkladne sprístupniť ich zmeny aj úplné znenie rovnakým spôsobom, akým sprístupnil pôvodné podmienky.
(11)
Na žiadosť majiteľa certifikátov je emitent povinný poskytnúť mu úplné znenie emisných podmienok.
(12)
Emitent musí do 15 dní od začiatku vydávania certifikátov predložiť emisné podmienky centrálnemu depozitárovi. Depozitár na žiadosť majiteľa alebo držiteľa certifikátu tieto podmienky sprístupní. Pri každej zmene podmienok je emitent povinný bezodkladne predložiť depozitárovi zmeny aj úplné znenie podmienok.
(13)
Ak bol pre verejnú ponuku certifikátov vypracovaný prospekt cenného papiera, emitent môže nahradiť samostatné emisné podmienky časťou tohto prospektu, ktorá obsahuje úplné znenie emisných podmienok. V takom prípade sa depozitárovi predkladá táto časť prospektu. Tým nie sú dotknuté pravidlá v odsekoch 5 až 8, 10 a 11.
(14)
Ak emitent získa vlastný investičný certifikát pred dobou jeho splatnosti, tento certifikát nezaniká, pokiaľ emitent nerozhodne inak. Práva a záväzky spojené s certifikátmi v majetku emitenta zanikajú v deň splatnosti, ak nezanikli skôr na základe rozhodnutia emitenta.
(15)
Emisiu certifikátov možno vydávať aj postupne po častiach, ak to emisné podmienky dovoľujú.
(16)
Ak k vydaniu certifikátov napokon nedôjde, emitent musí do 20 dní po skončení lehoty na upisovanie vrátiť upisovateľovi zaplatenú sumu vrátane úroku. Úrok sa vypočíta ako vážený priemer základnej úrokovej sadzby Európskej centrálnej banky za obdobie od zaplatenia emisného kurzu.
(17)
Práva z investičných certifikátov sa premlčujú po desiatich rokoch odo dňa termínu vyrovnania.
(18)
Ak sa investičný certifikát použije ako zábezpeka pre obchod Národnej banky Slovenska, musí spĺňať požiadavky ustanovené osobitnými predpismi.
(19)
Ak emitent v podmienkach uvedie, že ide o trvalý finančný nástroj bez povinnosti vyrovnania, alebo ak podmienky obsahujú skutočnosť, ktorá znižuje hodnotu certifikátu a umožňuje jeho konverziu na nástroje vlastného kapitálu Tier 1, takéto certifikáty môžu byť ponúkané len profesionálnym klientom podľa § 8a ods. 2.
Originál
(1)
Investičný certifikát je cenný papier, ktorého hodnota je naviazaná na hodnotu indexov, úrokových mier, akcií, dlhových cenných papierov, výmenných kurzov, komodít, prípadne iných podkladových aktív, alebo ich kombinácie. S investičným certifikátom je spojené právo na vyrovnanie
a)
prostredníctvom nadobudnutia finančných nástrojov alebo zlata, ktoré sú podkladovým aktívom investičného certifikátu,
b)
v hotovosti,
c)
kombináciou spôsobov podľa písmen a) a b).
(2)
Emitentom investičného certifikátu môže byť len banka, zahraničná banka, obchodník s cennými papiermi, ktorý spĺňa požiadavky na výšku počiatočného kapitálu najmenej v rozsahu podľa § 54 ods. 12 , alebo obdobný zahraničný obchodník s cennými papiermi.
(3)
Investičný certifikát musí obsahovať
a)
obchodné meno, sídlo, identifikačné číslo emitenta a kód LEI, ak mu bol pridelený,
b)
označenie „investičný certifikát“, formu a podobu investičného certifikátu,
c)
názov investičného certifikátu a ISIN,
d)
menovitú hodnotu investičného certifikátu v eurách alebo v inej mene,
e)
spôsob vyrovnania a určenia jeho hodnoty,
f)
informácie o podkladovom aktíve podľa osobitného predpisu, 16ab )
g)
termín alebo termíny vyrovnania, ak v emisných podmienkach investičných certifikátov nie je uvedené, že ide o trvalý finančný nástroj bez povinnosti jeho vyrovnania,
h)
údaj o prevoditeľnosti alebo obmedzení prevoditeľnosti investičného certifikátu.
(4)
Investičný certifikát môže obsahovať ďalšie písomné vymedzenie práv a povinností.
(5)
Emisné podmienky investičných certifikátov sú súhrnom práv a povinností emitenta a majiteľa investičných certifikátov.
(6)
Za údaje uvedené v emisných podmienkach investičných certifikátov zodpovedá emitent. Emisné podmienky investičných certifikátov musia obsahovať vyhlásenie emitenta o tom, že údaje v nich sú úplné, pravdivé a sú v súlade s náležitosťami investičných certifikátov podľa odsekov 3 a 4.
(7)
Kto v emisných podmienkach investičných certifikátov uvedie neúplné alebo nepravdivé údaje alebo údaje v rozpore s náležitosťami investičných certifikátov podľa odsekov 3 a 4, zodpovedá za škodu, ktorú tým spôsobil.
(8)
Emitent môže zmeniť emisné podmienky investičných certifikátov, len ak ide o zmenu označenia emitenta, zmenu sídla emitenta, zmenu platobného miesta alebo o opravu chýb v písaní, počítaní alebo iných zrejmých nesprávností.
(9)
Emitent je povinný sprístupniť emisné podmienky investičných certifikátov najneskôr v deň začiatku ich vydávania na
a)
nosiči informácií, ktorý umožňuje reprodukciu emisných podmienok investičných certifikátov v nezmenenej podobe a ich uchovanie tak, aby mohli byť využívané aspoň do splatnosti investičných certifikátov,
b)
webovom sídle emitenta alebo
c)
webovom sídle finančnej inštitúcie umiestňujúcej alebo predávajúcej tieto investičné certifikáty.
(10)
Zmeny emisných podmienok investičných certifikátov a úplné znenie emisných podmienok investičných certifikátov je emitent povinný sprístupniť bezodkladne po ich vykonaní spôsobom, akým boli sprístupnené pôvodné emisné podmienky investičných certifikátov.
(11)
Emitent je povinný poskytnúť majiteľovi investičných certifikátov na jeho žiadosť úplné znenie emisných podmienok investičných certifikátov.
(12)
Emitent je povinný predložiť centrálnemu depozitárovi emisné podmienky investičných certifikátov do 15 dní odo dňa začatia ich vydávania. Centrálny depozitár sprístupní na žiadosť majiteľa alebo držiteľa investičného certifikátu emisné podmienky týchto investičných certifikátov. Pri zmene emisných podmienok investičných certifikátov je emitent povinný bezodkladne predložiť centrálnemu depozitárovi zmeny emisných podmienok investičných certifikátov a úplné znenie emisných podmienok investičných certifikátov.
(13)
Pri investičných certifikátoch, pre ktoré bol vypracovaný na účely verejnej ponuky prospekt cenného papiera podľa osobitného predpisu, 16aba ) môže emitent nahradiť emisné podmienky investičných certifikátov samostatnou časťou prospektu cenného papiera, ktorá obsahuje výlučne úplné znenie emisných podmienok investičných certifikátov, pričom Centrálnemu depozitárovi sa v tomto prípade predkladá samostatná časť prospektu cenného papiera obsahujúca emisné podmienky investičných certifikátov; tým nie sú dotknuté ustanovenia odsekov 5 až 8, 10 a 11.
(14)
Investičný certifikát, ktorý nadobudne jeho emitent pred dobou jeho splatnosti, nezaniká, ak emitent nerozhodne inak. Práva a záväzky spojené s investičnými certifikátmi, ktoré sú v majetku emitenta, zanikajú v deň splatnosti investičného certifikátu, ak k ich zániku nedošlo skôr na základe rozhodnutia emitenta.
(15)
Emisiu investičných certifikátov je možné vydávať v lehote pre upisovanie aj postupne po častiach (tranžiach), ak je táto možnosť uvedená v emisných podmienkach investičných certifikátov.
(16)
Ak nedôjde k vydaniu investičných certifikátov, je emitent povinný do 20 dní po dni skončenia lehoty pre upisovanie vrátiť upisovateľovi ním upísanú a splatenú sumu vrátane úroku vo výške váženého priemeru základnej úrokovej sadzby Európskej centrálnej banky za obdobie od dátumu splatenia emisného kurzu.
(17)
Práva z investičných certifikátov sa premlčujú za desať rokov odo dňa termínu vyrovnania.
(18)
Investičný certifikát poskytovaný alebo poskytnutý ako zábezpeka na zabezpečenie obchodu Národnej banky Slovenska 16ac ) musí spĺňať požiadavky a podmienky ustanovené osobitnými predpismi. 16ad )
(19)
Ak v emisných podmienkach investičných certifikátov emitent uviedol, že ide o trvalý finančný nástroj bez povinnosti jeho vyrovnania alebo je v nich uvedená skutočnosť, ktorá trvalo alebo dočasne znižuje hodnotu investičného certifikátu a umožňuje jeho konverziu na nástroje vlastného kapitálu Tier 1 podľa osobitného predpisu, 16ae ) takéto investičné certifikáty môžu byť predmetom ponuky len pre profesionálnych klientov podľa § 8a ods. 2 .