§ 59 – Povolenie na investičné služby
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Povolenie na poskytovanie investičných služieb sa udeľuje na neurčitý čas. Nemožno ho previesť na inú osobu a neprechádza ani na právneho nástupcu. Povolenie platí vo všetkých členských štátoch. Obchodník s cennými papiermi vďaka nemu môže poskytovať povolené služby v inom členskom štáte, a to buď cez svoju pobočku, alebo na základe práva na slobodné poskytovanie služieb podľa § 63, 64 a 66.
(2)
Okrem bežných náležitostí rozhodnutia musí výrok rozhodnutia o udelení povolenia obsahovať:
a)
obchodné meno a sídlo obchodníka s cennými papiermi, prípadne obchodné meno, sídlo a umiestnenie pobočky zahraničného obchodníka,
b)
zoznam povolených investičných služieb a finančných nástrojov alebo derivátov, s ktorými môže obchodník pracovať,
c)
meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo členov predstavenstva a dozornej rady, alebo vedúceho pobočky zahraničného obchodníka.
(3)
Povolenie musí zahŕňať aspoň jednu investičnú službu. Národná banka Slovenska v ňom môže určiť podmienky, ktoré musí obchodník splniť pred začiatkom činnosti, alebo pravidlá, ktoré musí dodržiavať pri svojej práci. V povolení môže banka výkon niektorých služieb aj obmedziť.
(4)
Na žiadosť obchodníka môže Národná banka Slovenska povolenie zmeniť. Pri posudzovaní žiadosti postupuje podobne ako pri udelení povolenia podľa § 55 alebo 56. Ak sa mení len meno, priezvisko alebo trvalý pobyt už schválených osôb v orgánoch obchodníka, súhlas banky nie je potrebný. Obchodník však musí túto zmenu písomne ohlásiť banke najneskôr do 30 dní od jej vzniku.
(5)
Obchodník musí do desiatich dní od právoplatnosti povolenia alebo jeho zmeny podať súdu návrh na zápis povolených činností do obchodného registra. Táto povinnosť neplatí, ak je povolenie alebo jeho zmena len podkladom na získanie iného povolenia podľa osobitného zákona.
(6)
Obchodník musí Národnej banke Slovenska bezodkladne oznámiť zmeny podmienok, ktoré by mohli ovplyvniť jeho schopnosť vykonávať činnosť v povolenom rozsahu, najmä zmeny v skutočnostiach podľa § 55 ods. 3 alebo § 56 ods. 3. Ak sa na zmenu vyžaduje predchádzajúci súhlas banky, podanie žiadosti o tento súhlas sa považuje za splnenie oznamovacej povinnosti. Pri zmenách týkajúcich sa vedúcich zamestnancov musí obchodník uviesť aj informácie potrebné na posúdenie, či noví vedúci spĺňajú podmienky podľa § 55 ods. 2 písm. d).
Originál
(1)
Povolenie na poskytovanie investičných služieb sa udeľuje na dobu neurčitú a nemožno ho previesť na inú právnickú osobu alebo fyzickú osobu ani neprechádza na právneho nástupcu. Povolenie na poskytovanie investičných služieb je platné vo všetkých členských štátoch a oprávňuje obchodníka s cennými papiermi poskytovať povolené činnosti na území iného členského štátu prostredníctvom pobočky alebo na základe práva slobodného poskytovania služieb v súlade s § 63, 64 a 66 .
(2)
Okrem všeobecných náležitostí rozhodnutia podľa osobitného predpisu 54 ) musí výrok rozhodnutia, ktorým sa udeľuje povolenie na poskytovanie investičných služieb, obsahovať
a)
obchodné meno a sídlo obchodníka s cennými papiermi alebo obchodné meno, sídlo a umiestnenie pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi,
b)
ktoré investičné služby a vo vzťahu ku ktorým finančným nástrojom alebo derivátom je obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi oprávnený poskytovať,
c)
meno, priezvisko, trvalý pobyt a rodné číslo členov predstavenstva a členov dozornej rady alebo vedúceho pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi.
(3)
Povolenie na poskytovanie investičných služieb musí obsahovať najmenej jednu investičnú službu. Povolenie na poskytovanie investičných služieb môže obsahovať aj podmienky, ktoré musí obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi splniť pred začatím výkonu povolenej činnosti, alebo podmienky, ktoré je obchodník s cennými papiermi povinný dodržiavať pri výkone ktorejkoľvek povolenej činnosti. V povolení na poskytovanie investičných služieb možno výkon niektorých investičných služieb obmedziť.
(4)
Na žiadosť obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi možno rozhodnutím Národnej banky Slovenska povolenie na poskytovanie investičných služieb zmeniť. Národná banka Slovenska postupuje pri posudzovaní žiadosti o zmenu povolenia na poskytovanie investičných služieb podľa § 55 alebo 56 primerane. Zmeny povolenia na poskytovanie investičných služieb vyvolané len zmenou mena alebo priezviska, alebo miesta trvalého pobytu už schválených fyzických osôb podľa § 70 v orgánoch obchodníka s cennými papiermi alebo pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi si nevyžadujú súhlas Národnej banky Slovenska. Obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi je však povinný Národnej banke Slovenska túto zmenu písomne ohlásiť najneskôr do 30 dní odo dňa, keď k nej došlo.
(5)
Obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi je povinný podať príslušnému súdu návrh na zápis povolených činností do obchodného registra na základe povolenia na poskytovanie investičných služieb alebo jeho zmeny do desiatich dní odo dňa, keď toto povolenie alebo jeho zmena nadobudla právoplatnosť. Povinnosť podať súdu návrh na takýto zápis do obchodného registra neplatí v prípade, ak povolenie na poskytovanie investičných služieb alebo jeho zmena je len predpokladom na udelenie alebo zmenu povolenia podľa osobitného zákona. 15 )
(6)
Obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi je povinný oznámiť Národnej banke Slovenska bezodkladne zmeny v podmienkach na udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb, ak tieto môžu ovplyvniť spôsobilosť obchodníka s cennými papiermi alebo zahraničného obchodníka s cennými papiermi vykonávať činnosť v povolenom rozsahu, najmä zmeny v skutočnostiach uvedených v § 55 ods. 3 alebo v § 56 ods. 3 . Pri zmenách, na ktoré sa vyžaduje predchádzajúci súhlas Národnej banky Slovenska, sa táto povinnosť považuje za splnenú podaním žiadosti o udelenie predchádzajúceho súhlasu. Pri zmenách týkajúcich sa vedúcich zamestnancov sa uvedú aj informácie potrebné na posúdenie, či noví vedúci zamestnanci spĺňajú podmienky podľa § 55 ods. 2 písm. d) .