§ 68 – Dohľad nad zahraničnými obchodníkmi
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Ak Národná banka Slovenska pri dohľade zistí, že zahraničný obchodník s cennými papiermi pôsobiaci na Slovensku podľa § 65 alebo § 67 porušuje zákon, a sama nemôže prijať opatrenie, oznámi to príslušnému orgánu domovského členského štátu.
(2)
Ak opatrenia domovského štátu nestačia alebo sú nedostatočné a obchodník naďalej poškodzuje záujmy investorov alebo riadne fungovanie trhov na Slovensku, Národná banka Slovenska môže po informovaní domovského orgánu prijať nevyhnutné opatrenia na ochranu investorov a trhov, vrátane zákazu ďalšej činnosti na Slovensku. Zároveň môže vec postúpiť Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy.
(3)
Ak Národná banka Slovenska zistí, že zahraničný obchodník pri poskytovaní služieb na Slovensku porušuje právne predpisy, bezodkladne ho vyzve na nápravu v určenej lehote.
(4)
Ak obchodník v lehote nápravu neurobí, Národná banka Slovenska prijme opatrenia na odstránenie protiprávneho stavu a oznámi to príslušnému orgánu domovského štátu.
(5)
Ak obchodník porušuje predpisy aj po opatreniach podľa odseku 4, Národná banka Slovenska môže po informovaní domovského orgánu uložiť ďalšie nápravné opatrenia, vrátane zamedzenia alebo ukončenia činnosti na Slovensku. Obchodník musí tieto opatrenia vykonať. Vec môže postúpiť aj Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy.
(6)
O prijatí opatrení podľa odsekov 2 a 5 informuje Národná banka Slovenska Komisiu a Európsky orgán pre cenné papiere a trhy.
(7)
Ak príslušný orgán iného členského štátu upozorní Národnú banku Slovenska, že slovenský obchodník s cennými papiermi na jeho území porušuje predpisy, Národná banka Slovenska prijme opatrenia na odstránenie protiprávneho stavu.
(8)
Ak obchodník pri činnosti v inom členskom štáte poruší tamojšie právne predpisy, musí vykonať alebo strpieť opatrenia uložené príslušným orgánom tohto štátu.
Originál
(1)
Ak Národná banka Slovenska pri výkone dohľadu zistí, že zahraničný obchodník s cennými papiermi vykonávajúci činnosť na území Slovenskej republiky podľa § 65 alebo § 67 porušuje povinnosti vyplývajúce z ustanovení tohto zákona, a ak nemá oprávnenie prijať opatrenie voči tomuto zahraničnému obchodníkovi s cennými papiermi, oznámi tieto zistenia príslušnému orgánu domovského členského štátu.
(2)
Ak napriek opatreniam, ktoré prijme príslušný orgán domovského štátu, alebo ak sa preukáže, že takéto opatrenia sú nedostatočné a zahraničný obchodník s cennými papiermi naďalej pokračuje v konaní spôsobom, ktorý preukázateľne poškodzuje záujmy investorov alebo riadne fungovanie trhov v Slovenskej republike, Národná banka Slovenska po predchádzajúcom informovaní príslušného orgánu domovského členského štátu je oprávnená prijať nevyhnutné opatrenia potrebné na ochranu investorov a riadne fungovanie trhov vrátane zákazu ďalšej činnosti tohto zahraničného obchodníka s cennými papiermi na území Slovenskej republiky. Národná banka Slovenska je oprávnená, okrem opatrení podľa prvej vety, postúpiť záležitosť Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy).
(3)
Ak Národná banka Slovenska zistí, že zahraničný obchodník s cennými papiermi podľa § 65 alebo § 67 pri poskytovaní investičných služieb, vedľajších služieb alebo výkone investičných činností na území Slovenskej republiky poruší právne predpisy, bezodkladne ho vyzve, aby v určenej lehote uskutočnil nápravu.
(4)
Ak zahraničný obchodník s cennými papiermi podľa odseku 3 v určenej lehote neuskutoční nápravu, Národná banka Slovenska prijme opatrenia potrebné na to, aby zahraničný obchodník s cennými papiermi odstránil protiprávny stav. Národná banka Slovenska oznámi prijatie týchto opatrení príslušnému orgánu domovského členského štátu.
(5)
Ak napriek opatreniam podľa odseku 4 zahraničný obchodník s cennými papiermi naďalej porušuje právne predpisy, môže Národná banka Slovenska po predchádzajúcom informovaní príslušného orgánu domovského členského štátu uložiť opatrenia na nápravu potrebné na odstránenie protiprávneho stavu vrátane opatrení potrebných na zamedzenie alebo ukončenie činnosti zahraničného obchodníka s cennými papiermi na území Slovenskej republiky. Zahraničný obchodník s cennými papiermi je povinný opatrenia vykonať. Národná banka Slovenska je oprávnená, okrem opatrení podľa prvej vety, postúpiť záležitosť Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy).
(6)
O prijatí opatrení podľa odsekov 2 a 5 informuje Národná banka Slovenska Komisiu a Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy).
(7)
Ak príslušný orgán hostiteľského členského štátu upozorní Národnú banku Slovenska, že obchodník s cennými papiermi pri poskytovaní investičných služieb, vedľajších služieb alebo výkone investičných činností na území tohto členského štátu porušuje právne predpisy, Národná banka prijme opatrenia potrebné na odstránenie protiprávneho stavu.
(8)
Ak obchodník s cennými papiermi pri poskytovaní investičných služieb, vedľajších služieb alebo výkone investičných činností na území hostiteľského členského štátu poruší právne predpisy tohto členského štátu, je povinný vykonať alebo strpieť aj opatrenia uložené príslušným orgánom hostiteľského členského štátu.