§ 69 – Spolupráca s orgánmi Európskej únie
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Národná banka Slovenska na žiadosť Komisie poskytne informácie o žiadosti o povolenie na investičné služby, ak ide o dcérsku spoločnosť zahraničného obchodníka z nečlenského štátu, alebo ak získa informáciu podľa § 70, že materská spoločnosť z nečlenského štátu chce získať podiel v obchodníkovi s cennými papiermi, čím by sa stal jej dcérskou spoločnosťou.
(2)
Národná banka Slovenska oznámi Komisii a Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy problémy, ktoré sa vyskytli pri zakladaní obchodníka s cennými papiermi alebo pri umiestnení jeho pobočky v nečlenskom štáte, a tiež skutočnosti, ktoré bránili riadnemu výkonu ich činnosti v týchto štátoch.
(3)
Národná banka Slovenska informuje Komisiu, Európsky orgán pre cenné papiere a trhy a príslušné orgány ostatných členských štátov, že zodpovedá za úlohy dohľadu podľa právnych predpisov Európskej únie o trhoch s finančnými nástrojmi a je kontaktným miestom pre výmenu informácií a spoluprácu pri dohľade.
(4)
Obchodník s cennými papiermi musí zabezpečiť aspoň jeden mechanizmus mimosúdneho riešenia sťažností klientov a sporov pri investičných službách a musí vedieť zjednať nápravu. Národná banka Slovenska oznámi Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy, aké možnosti mimosúdneho riešenia sťažností a sporov pri investičných službách existujú.
(5)
Národná banka Slovenska informuje Komisiu, Európsky orgán pre cenné papiere a trhy a Európsky orgán pre bankovníctvo o tom, že zodpovedá za úlohy dohľadu týkajúce sa prudenciálnych požiadaviek na obchodníka s cennými papiermi podľa tohto zákona a osobitného predpisu.
(6)
Národná banka Slovenska každý rok oznámi Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy zoznam pobočiek zahraničných obchodníkov s cennými papiermi podľa § 56.
Originál
(1)
Národná banka Slovenska informuje Komisiu na jej žiadosť o žiadosti o udelenie povolenia na poskytovanie investičných služieb pre osobu, ktorá je dcérskou spoločnosťou zahraničného obchodníka s cennými papiermi, ktorý sa riadi právnym poriadkom nečlenského štátu, alebo ak v súlade s § 70 získa informáciu, že materská spoločnosť, ktorá sa riadi právnym poriadkom nečlenského štátu, chce získať podiel v obchodníkovi s cennými papiermi, v dôsledku čoho by sa tento obchodník s cennými papiermi stal jej dcérskou spoločnosťou.
(2)
Národná banka Slovenska oznámi Komisii a Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy) problémy, ktoré vznikli pri zakladaní obchodníka s cennými papiermi alebo pri umiestnení pobočky obchodníka s cennými papiermi v nečlenskom štáte, a skutočnosti, ktoré bránili riadnemu výkonu ich činnosti na území týchto štátov.
(3)
Národná banka Slovenska informuje Komisiu, Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a príslušné orgány ostatných členských štátov o skutočnosti, že je zodpovedná za vykonávanie úloh vyplývajúcich pre orgány dohľadu podľa právneho predpisu Európskej únie upravujúceho trhy s finančnými nástrojmi a je kontaktným miestom na účely výmeny informácií a spolupráce pri výkone dohľadu v súvislosti s uplatňovaním tohto právneho predpisu.
(4)
Obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť možnosť využívania najmenej jedného mechanizmu mimosúdneho riešenia sťažností klientov 54g ) a sporov pri poskytovaní investičných služieb a zjednanie nápravy v konaniach o sťažnostiach klientov. Národná banka Slovenska oznámi Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre cenné papiere a trhy) možnosti mimosúdneho riešenia sťažností klientov a sporov pri poskytovaní investičných služieb.
(5)
Národná banka Slovenska informuje Komisiu, Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) a Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo) o skutočnosti, že je zodpovedná za vykonávanie úloh vyplývajúcich pre orgány dohľadu týkajúcich sa prudenciálnych požiadaviek na obchodníka s cennými papiermi podľa tohto zákona a osobitného predpisu. 50cb )
(6)
Národná banka Slovenska každoročne oznámi Európskemu orgánu dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) zoznam pobočiek zahraničných obchodníkov s cennými papiermi podľa § 56 .