§ 7 – Základné pojmy cenných papierov
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Emitent je právnická osoba alebo fyzická osoba, ktorá vydala, vydáva alebo sa rozhodla vydať cenný papier podľa tohto zákona alebo osobitných zákonov.
(2)
Zastupiteľné cenné papiere sú cenné papiere rovnakého druhu podľa § 2 ods. 2 a formy podľa § 11, ktoré vydal jeden emitent a sú s nimi spojené rovnaké práva.
(3)
Emisia cenných papierov je súbor zastupiteľných cenných papierov.
(4)
ISIN je označenie cenného papiera podľa medzinárodného systému číslovania, ktoré slúži na identifikáciu cenných papierov.
(5)
Menovitá hodnota cenného papiera je peňažná suma, na ktorú cenný papier znie.
(6)
Emisný kurz cenného papiera je cena, za ktorú emitent predáva cenný papier pri jeho vydaní.
(7)
Kurz cenného papiera je cena cenného papiera, ktorú určí a zverejní burza cenných papierov podľa svojich pravidiel. 18 )
(8)
Majiteľ cenného papiera podľa § 10 ods. 1 písm. a) je právnická osoba alebo fyzická osoba, ktorá získala cenný papier na základe zmluvy splnením záväzku podľa § 20 alebo na základe inej právnej skutočnosti stanovenej zákonom, pokiaľ tento zákon neustanovuje inak.
(9)
Majiteľ cenného papiera podľa § 10 ods. 1 písm. b) je právnická osoba alebo fyzická osoba, ktorá získala cenný papier na základe zmluvy alebo inej právnej skutočnosti stanovenej zákonom a zároveň je ako majiteľ zapísaná v evidencii podľa § 10 ods. 4, pokiaľ tento zákon neustanovuje inak.
(10)
Anonymné obchody sú obchody uzavreté na burze cenných papierov tak, že sa prijímajú návrhy určené vopred neurčenému okruhu právnických osôb alebo fyzických osôb.
(11)
Dlhodobé investičné sporenie je investovanie peňazí do portfólia cez obchodníkov s cennými papiermi, pobočky zahraničných obchodníkov s cennými papiermi a iné finančné inštitúcie, ktoré majú oprávnenie podľa tohto zákona a osobitného predpisu 18a ) poskytovať investičné služby riadenia portfólia a vykonávať pokyny klienta na jeho účet, ak sú splnené tieto podmienky:
a)
portfólio bolo zriadené na obdobie najmenej 15 rokov a počas týchto 15 rokov od jeho vytvorenia klientovi nevyplatili žiadne plnenie, pričom výplata plnenia pre presun portfólia k inej finančnej inštitúcii sa nepovažuje za vyplatene plnenia, ak sa presun urobí do troch mesiacov od zrušenia portfólia v pôvodnej inštitúcii,
b)
maximálna suma peňazí, ktorú možno investovať za jeden kalendárny rok, je najviac 6 000 eur, pričom do tejto sumy sa nezapočítavajú reinvestície v rámci portfólia.
(12)
Systematický internalizátor je obchodník s cennými papiermi, ktorý organizovane, často a systematicky obchoduje na vlastný účet s kapitálovými finančnými nástrojmi tak, že plní pokyny klientov mimo regulovaného trhu, mnohostranného obchodného systému či organizovaného obchodného systému bez toho, aby organizoval mnohostranný systém, alebo je to obchodník, ktorý sa dobrovoľne rozhodol využívať režim systematického internalizátora.
(13)
Algoritmické obchodowanie je obchodowanie s finančnými nástrojmi, pri ktorom počítačový algoritmus automaticky s obmedzeným ľudským zásahom alebo bez neho určuje jednotlivé parametre pokynov vrátane ich zadania, načasovania, ceny, objemu alebo spôsobu nakladania s pokynom po jeho podaní, pričom za algoritmické obchodovanie sa nepovažuje systém, ktorý slúži iba na smerovanie pokynov na jedno či viacero obchodných miest, na spracovanie pokynov bez určovania obchodných parametrov, na potvrdenie pokynov alebo na spracovanie transakcií po obchode.
(14)
Metóda vysokofrekvenčného algoritmického obchodovania je akákoľvek metóda algoritmického obchodovania, ktorú charakterizuje:
a)
infraštruktúra zameraná na minimalizáciu sieťového a iného oneskorenia, ktorá zahŕňa aspoň jeden z týchto nástrojov na vstup pokynov:
1.
služby spoločného umiestnenia,
2.
blízkosť umiestnenia alebo
3.
vysokorýchlostný priamy elektronický prístup,
b)
systém, ktorý určuje spustenie, vytváranie, smerovanie alebo vykonanie pokynov bez ľudského zásahu pri jednotlivých obchodoch alebo pokynoch, a
c)
vysoký počet správ počas dňa, ktoré predstavujú pokyny, cenové ponuky alebo zrušenia.
(15)
Štruktúrovaný vklad je vklad podľa osobitného predpisu, 18b ) ktorý je v plnej výške splatný k dátumu splatnosti za podmienok, kedy je úrok alebo prémia vyplatená alebo závisí od vzorca, ktorý zahŕňa faktory ako:
a)
index alebo kombinácia indexov, s výnimkou vkladov s premenlivou sadzbou, ktorých výnos je priamo viazaný na index úrokovej miery, ako sú Euribor alebo Libor,
b)
finančný nástroj alebo kombinácia finančných nástrojov,
c)
komodita, kombinácia komodít alebo iné nezastupiteľné aktíva, alebo
d)
výmenný kurz cudzej meny alebo kombinácia výmenných kurzov cudzích mien.
(16)
Fond obchodovaný na burze je fond, z ktorého sa aspoň jedným podielom alebo jednou emisiou cenného papiera obchoduje počas dňa na aspoň jednom obchodnom mieste a aspoň jedným tvorcom trhu, ktorý urobí opatrenia na zabezpečenie toho, aby sa cena jeho cenných papierov na obchodnom mieste výrazne neodchýlila od čistej hodnoty jeho aktív a prípadne od jeho indikatívnej čistej hodnoty aktív.
(17)
Osoba z nečlenského štátu je osoba, ktorá by sa považovala za úverovú inštitúciu poskytujúcu investičné služby či vykonávajúcu investičnú činnosť alebo za zahraničného obchodníka s cennými papiermi, keby mala svoje ústredie alebo registrované sídlo v Európskej únii.
(18)
Štátny emitent je niektorý z týchto emitentov vydávajúcich dlhové nástroje:
a)
Európska únia,
b)
členský štát vrátane jeho orgánu štátnej správy, agentúry alebo účelovo zriadeného subjektu,
c)
člen federácie, ak ide o federatívny členský štát,
d)
účelovo zriadený subjekt pre niekoľko členských štátov,
e)
medzinárodná finančná inštitúcia zriadená najmenej dvoma členskými štátmi, ktorej účelom je zhromažďovať finančné prostriedky a poskytovať finančnú pomoc členom, ktorí majú alebo ktorým hrozia vážne finančné problémy, alebo
f)
Európska investičná banka.
(19)
Štátny dlhový nástroj je dlhový nástroj, ktorý vydal štátny emitent.
(20)
Štruktúrované finančné produkty sú štruktúrované finančné produkty podľa osobitného predpisu. 18e )
(21)
Deriváty sú deriváty podľa osobitného predpisu. 18f )
(22)
Komoditné deriváty sú komoditné deriváty podľa osobitného predpisu. 18g )
(23)
Veľkoobchodné energetické produkty sú veľkoobchodné energetické produkty podľa osobitného predpisu. 16af )
(24)
Deriváty poľnohospodárskych komodít sú derivátové zmluvy týkajúce sa produktov podľa osobitného predpisu. 18h )
(25)
Energetické derivátové zmluvy sú opcie, futurity, swapy a všetky ostatné derivátové zmluvy podľa § 5 ods. 1 písm. f) súvisiace s uhlím alebo ropom, s ktorými sa obchoduje v organizovanom obchodnom systéme a ktoré sa musia vyrovnať doručením.
(26)
Kód LEI je dvadsaťmiestny alfanumerický znakový kód podľa medzinárodného systému číslovania, ktorý slúži na identifikáciu právneho subjektu.
(27)
Zámena finančného nástroja je predaj jedného finančného nástroja a nákup iného finančného nástroja alebo uplatnenie práva na zámenu existujúceho finančného nástroja.
(28)
Doložka o splatení v úplnom rozsahu je doložka, ktorá chráni investora tak, že pri predčasnom splatení dlhopisu ukladá emitentovi povinnosť zaplatiť majiteľovi dlhopisu sumu rovnajúcu sa súčtu čistej súčasnej hodnoty zostávajúcich výplat kupónov očakávaných do splatnosti a istiny dlhopisu, ktorý sa má splatiť.
(29)
Elektronický formát je akékoľvek trvanlivé médium, ktoré nie je v listinnej podobe.
(30)
Prevažne obchodná skupina je skupina, ktorej hlavným predmetom podnikania nie je poskytovanie investičných služieb podľa tohto zákona, vykonávanie činností uvedených v osobitnom zákone 18i ) ani pôsobenie ako tvorca trhu vo vzťahu ku komoditným derivátom.
(31)
Faktory udržateľnosti sú faktory udržateľnosti podľa osobitného predpisu. 18j )
(32)
Centrálna protistrana je centrálna protistrana podľa osobitného predpisu. 18k )
(33)
Kvalifikovaná centrálna protistrana je kvalifikovaná centrálna protistrana podľa osobitného predpisu. 18l )
Originál
(1)
Emitentom je právnická osoba alebo fyzická osoba, ktorá vydala, vydáva alebo sa rozhodla vydať cenný papier podľa tohto zákona alebo podľa osobitných zákonov.
(2)
Zastupiteľnými cennými papiermi sú cenné papiere rovnakého druhu ( § 2 ods. 2 ) a formy ( § 11 ) vydané jedným emitentom, ak sú s nimi spojené rovnaké práva.
(3)
Emisiou cenných papierov je súbor zastupiteľných cenných papierov.
(4)
ISIN je označenie cenného papiera podľa medzinárodného systému číslovania na identifikáciu cenných papierov.
(5)
Menovitou hodnotou cenného papiera je peňažná suma, na ktorú cenný papier znie.
(6)
Emisným kurzom cenného papiera je cena, za ktorú emitent predáva cenný papier pri jeho vydaní.
(7)
Kurzom cenného papiera je cena cenného papiera určená a zverejnená burzou cenných papierov postupom podľa burzových pravidiel. 18 )
(8)
Majiteľom cenného papiera podľa § 10 ods. 1 písm. a) je právnická osoba alebo fyzická osoba, ktorá nadobudla cenný papier na základe zmluvy splnením záväzku podľa § 20 alebo nadobudla cenný papier na základe inej právnej skutočnosti ustanovenej zákonom, ak tento zákon neustanovuje inak.
(9)
Majiteľom cenného papiera podľa § 10 ods. 1 písm. b) je právnická osoba alebo fyzická osoba, ktorá nadobudla cenný papier na základe zmluvy alebo na základe inej právnej skutočnosti ustanovenej zákonom a je zapísaná ako majiteľ cenného papiera v evidencii podľa § 10 ods. 4 , ak tento zákon neustanovuje inak.
(10)
Anonymnými obchodmi sú obchody uzatvorené na burze cenných papierov na základe prijímania návrhov určených vopred neurčenému okruhu právnických osôb alebo fyzických osôb.
(11)
Dlhodobým investičným sporením je investovanie finančných prostriedkov do portfólia vykonávané prostredníctvom obchodníkov s cennými papiermi, pobočiek zahraničných obchodníkov s cennými papiermi a iných finančných inštitúcií oprávnených podľa tohto zákona a osobitného predpisu 18a ) na poskytovanie investičných služieb riadenia portfólia a vykonávanie pokynov klienta na jeho účet, ak sú splnené tieto podmienky:
a)
portfólio bolo zriadené na obdobie najmenej 15 rokov a v období 15 rokov od vytvorenia portfólia z neho nebolo klientovi vyplatené plnenie; vyplatenie plnenia z dôvodu presunu portfólia k inej finančnej inštitúcií sa nepovažuje za vyplatenie plnenia, ak sa takýto presun uskutoční do troch mesiacov od zrušenia portfólia v pôvodnej finančnej inštitúcii,
b)
maximálna výška finančných prostriedkov, ktorú možno investovať za jeden kalendárny rok, je najviac v sume 6 000 eur, pričom do tejto sumy sa nezapočítavajú reinvestície v rámci portfólia.
(12)
Systematickým internalizátorom je obchodník s cennými papiermi, ktorý organizovane, často a systematicky obchoduje na vlastný účet s kapitálovými finančnými nástrojmi vykonávaním pokynov klientov mimo regulovaného trhu, mimo mnohostranného obchodného systému alebo mimo organizovaného obchodného systému bez toho, aby organizoval mnohostranný systém, alebo obchodník s cennými papiermi, ktorý sa dobrovoľne rozhodne využívať režim systematického internalizátora.
(13)
Algoritmickým obchodovaním je obchodovanie s finančnými nástrojmi, pri ktorom počítačový algoritmus automaticky s obmedzeným ľudským zásahom alebo aj bez neho, určuje individuálne parametre pokynov, vrátane zadania pokynu, jeho načasovania, ceny alebo jeho objemu alebo spôsob nakladania s pokynom po jeho podaní; algoritmickým obchodovaním nie je systém, ktorý sa používa len na účel smerovania pokynov na jedno obchodné miesto alebo na viaceré obchodné miesta, na spracovanie pokynov bez akéhokoľvek určovania obchodných parametrov, na potvrdenie pokynov alebo na poobchodné spracovanie vykonaných transakcií.
(14)
Metódou vysokofrekvenčného algoritmického obchodovania je akákoľvek metóda algoritmického obchodovania, ktorú charakterizuje
a)
infraštruktúra zameraná na minimalizáciu sieťového a iného oneskorovania vrátane aspoň jedného z týchto nástrojov algoritmického vstupu pokynov:
1.
služby spoločného umiestnenia,
2.
blízkosť umiestnenia alebo
3.
vysokorýchlostný priamy elektronický prístup,
b)
systém určovania iniciácie, generovania, smerovania alebo vykonania pokynov bez ľudského zásahu pri jednotlivých obchodoch alebo pokynoch a
c)
vysoký počet správ v rámci príslušného dňa, ktoré predstavujú pokyny, kotácie alebo zrušenia.
(15)
Štruktúrovaným vkladom je vklad podľa osobitného predpisu, 18b ) ktorý je úplne splatný k dátumu splatnosti za podmienok, za ktorých sa akýkoľvek úrok alebo prémia zaplatí alebo je podmienená vzorcom, ktorý zahŕňa faktory ako
a)
index alebo kombináciu indexov okrem vkladov s premenlivou sadzbou, ktorých výnos je priamo viazaný na index úrokovej miery, ako je Euribor alebo Libor,
b)
finančný nástroj alebo kombinácie finančných nástrojov,
c)
komoditu alebo kombináciu komodít alebo akékoľvek iné nezastupiteľné aktíva alebo
d)
výmenný kurz zahraničnej meny alebo kombináciu výmenných kurzov zahraničných mien.
(16)
Fondom obchodovaným na burze je fond, z ktorého najmenej jedným podielom alebo jednou emisiou cenného papiera sa počas dňa obchoduje najmenej na jednom obchodnom mieste a najmenej jedným tvorcom trhu, ktorý prijme opatrenia s cieľom zabezpečiť, aby sa cena jeho cenných papierov na obchodnom mieste výrazne neodchýlila od jeho čistej hodnoty aktív a podľa okolností od jeho indikatívnej čistej hodnoty aktív.
(17)
Osobou z nečlenského štátu je osoba, ktorá by bola úverovou inštitúciou poskytujúcou investičné služby alebo vykonávajúcou investičnú činnosť alebo zahraničným obchodníkom s cennými papiermi, ak by mala ústredie alebo registrované sídlo v Európskej únii.
(18)
Štátnym emitentom je niektorý z týchto emitentov vydávajúcich dlhové nástroje:
a)
Európska únia,
b)
členský štát vrátane jeho orgánu štátnej správy, agentúry alebo účelovo zriadeného subjektu členského štátu,
c)
člen federácie, ak ide o federatívny členský štát,
d)
účelovo zriadený subjekt pre niekoľko členských štátov,
e)
medzinárodná finančná inštitúcia zriadená najmenej dvoma členskými štátmi, ktorej účelom je mobilizovať finančné prostriedky a poskytovať finančnú pomoc v prospech svojich členov, ktorí majú vážne finančné problémy alebo ktorým hrozia vážne finančné problémy alebo
f)
Európska investičná banka.
(19)
Štátnym dlhovým nástrojom je dlhový nástroj vydaný štátnym emitentom.
(20)
Štruktúrovanými finančnými produktmi sú štruktúrované finančné produkty podľa osobitného predpisu. 18e )
(21)
Derivátmi sú deriváty podľa osobitného predpisu. 18f )
(22)
Komoditnými derivátmi sú komoditné deriváty podľa osobitného predpisu. 18g )
(23)
Veľkoobchodnými energetickými produktmi sú veľkoobchodné energetické produkty podľa osobitného predpisu. 16af )
(24)
Derivátmi poľnohospodárskych komodít sú derivátové zmluvy týkajúce sa produktov podľa osobitného predpisu. 18h )
(25)
Energetickými derivátovými zmluvami sú opcie, futurity, swapy a všetky ostatné derivátové zmluvy podľa § 5 ods. 1 písm. f) súvisiace s uhlím alebo ropou, ktoré sa obchodujú v organizovanom obchodnom systéme a musia byť vyrovnané doručením.
(26)
Kódom LEI je dvadsaťmiestny alfanumerický znakový kód podľa medzinárodného systému číslovania na identifikáciu právneho subjektu.
(27)
Zámenou finančného nástroja je predaj finančného nástroja a nákup iného finančného nástroja alebo uplatnenie práva na zámenu existujúceho finančného nástroja.
(28)
Doložkou o splatení v úplnom rozsahu je doložka zameraná na ochranu investora zabezpečením toho, že pri predčasnom splatení dlhopisu je emitent povinný zaplatiť majiteľovi dlhopisu sumu rovnajúcu sa súčtu čistej súčasnej hodnoty zostávajúcich výplat kupónov očakávaných do splatnosti a istiny dlhopisu, ktorý sa má splatiť.
(29)
Elektronickým formátom je akékoľvek trvanlivé médium iné než v listinnej podobe.
(30)
Prevažne obchodnou skupinou je skupina, pre ktorú nie je hlavným predmetom podnikania poskytovanie investičných služieb podľa tohto zákona, vykonávanie akejkoľvek činnosti uvedenej v osobitnom zákone 18i ) alebo konanie ako tvorca trhu vo vzťahu ku komoditným derivátom.
(31)
Faktormi udržateľnosti sú faktory udržateľnosti podľa osobitného predpisu. 18j )
(32)
Centrálnou protistranou je centrálna protistrana podľa osobitného predpisu. 18k )
(33)
Kvalifikovanou centrálnou protistranou je kvalifikovaná centrálna protistrana podľa osobitného predpisu. 18l )