§ 70 – Predchádzajúci súhlas Národnej banky Slovenska
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Predchádzajúci súhlas Národnej banky Slovenska je podmienkou na:
a)
nadobudnutie kvalifikovanej účasti na obchodníkovi s cennými papiermi alebo na také zvýšenie podielu, ktorým by podiel na základnom imaní alebo na hlasovacích právach dosiahol alebo prekročil 20 %, 30 % alebo 50 %, alebo na to, aby sa obchodník stal dcérskou spoločnosťou v jednej alebo viacerých operáciách priamo alebo konaním v zhode; pri výpočte sa nezohľadňujú hlasovacie práva alebo podiely, ktoré obchodník, zahraničný obchodník, banka alebo zahraničná banka držia ako výsledok upisovania alebo umiestňovania finančných nástrojov na základe pevného záväzku, ak tieto práva nevyužívajú na zasahovanie do riadenia a ak ich prevedú na inú osobu do jedného roka,
b)
zníženie základného imania obchodníka s cennými papiermi, ak nejde o zníženie z dôvodu straty,
c)
voľbu osôb navrhovaných za členov predstavenstva obchodníka s cennými papiermi alebo za vedúceho pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi; to neplatí pri opakovanom zvolení tých istých osôb na nasledujúce obdobie; ak činnosť vykonáva banka alebo pobočka zahraničnej banky, súhlas sa týka len osôb zodpovedných za výkon činnosti obchodníka s cennými papiermi,
d)
zmenu sídla obchodníka s cennými papiermi,
e)
premenu, cezhraničnú premenu alebo cezhraničnú zmenu právnej formy obchodníka s cennými papiermi vrátane zlúčenia s inou právnickou osobou alebo na vrátenie povolenia na poskytovanie investičných služieb,
f)
predaj podniku obchodníka s cennými papiermi, pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi alebo ich časti.
(2)
Na vydanie súhlasu musia byť splnené podmienky podľa § 55 ods. 2 a 3. Pri súhlase podľa odseku 1 písm. a), e) a f) musí byť preukázaný prehľadný a dôveryhodný pôvod finančných prostriedkov a ich dostatočný objem aj vyhovujúca skladba. Súhlas podľa odseku 1 písm. a) možno vydať, len ak sa nepreukázalo, že nadobudnutie podielu negatívne ovplyvní schopnosť obchodníka s cennými papiermi plniť si povinnosti podľa tohto zákona. Premena, cezhraničná premena, zmena právnej formy alebo zrušenie obchodníka s cennými papiermi nesmie byť na ujmu veriteľov a klientov.
(3)
Ustanoveniami odseku 1 písm. a), b), e) a f) nie sú dotknuté ustanovenia osobitného predpisu.
(4)
Žiadosť o udelenie súhlasu podávajú:
a)
podľa odseku 1 písm. a) fyzické alebo právnické osoby, ktoré sa rozhodli nadobudnúť alebo zvýšiť kvalifikovanú účasť, alebo osoba, ktorá sa rozhodla stať materskou spoločnosťou,
b)
podľa odseku 1 písm. b) obchodník s cennými papiermi,
c)
podľa odseku 1 písm. c) obchodník s cennými papiermi, pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi alebo akcionár obchodníka s cennými papiermi,
d)
podľa odseku 1 písm. d) obchodník s cennými papiermi,
e)
podľa odseku 1 písm. e) obchodník s cennými papiermi, pri fúzii spoločne s právnickou osobou, s ktorou sa zlučuje alebo splýva, pri cezhraničnej zmene právnej formy obchodník, ktorý zmenu vykonáva,
f)
podľa odseku 1 písm. f) spoločne obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi a osoba, ktorá nadobúda obchodníka, pobočku alebo jej časť.
(5)
Náležitosti žiadosti o udelenie súhlasu určí opatrenie Národnej banky Slovenska vyhlásené v zbierke zákonov.
(6)
Národná banka Slovenska musí do dvoch pracovných dní od doručenia žiadosti podľa odseku 1 písm. a) písomne potvrdiť jej prijatie; to platí aj pre dodatočne doručené náležitosti. Najneskôr do 50. pracovného dňa lehoty na posúdenie môže banka písomne požiadať o dodatočné informácie. Konanie sa prerušuje odo dňa odoslania žiadosti o informácie do doručenia odpovede, najviac však na 20 pracovných dní. Ak banka žiada o ďalšie doplnenie, lehota sa neprerušuje. Lehotu na prerušenie možno predĺžiť na 30 pracovných dní, ak má nadobúdateľ sídlo v nečlenskom štáte alebo ak nejde o inštitúciu z členského štátu.
(7)
O žiadosti podľa odseku 1 písm. a) rozhodne Národná banka Slovenska do 60 pracovných dní od potvrdenia o doručení žiadosti a doručení všetkých náležitostí. Ak banka v lehote nerozhodne, predpokladá sa, že súhlas bol vydaný. Banka informuje nadobúdateľa o dátume uplynutia lehoty pri potvrdení o doručení. Ak banka žiadosť zamietne, zašle rozhodnutie nadobúdateľovi do dvoch pracovných dní, najneskôr však pred uplynutím lehoty. O žiadosti podľa odseku 1 písm. c) rozhodne banka do 15 pracovných dní od doručenia alebo doplnenia.
(8)
Ak by sa obchodník s cennými papiermi stal súčasťou konsolidovaného celku, finančného konglomerátu alebo iného celku, podmienkou súhlasu je aj preukázanie dôveryhodnosti a odbornej spôsobilosti členov štatutárneho orgánu materskej spoločnosti a vhodnosti akcionárov, ktorí ju kontrolujú.
(9)
Obchodník s cennými papiermi alebo pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi musia informovať Národnú banku Slovenska o opätovnom zvolení tých istých osôb za členov predstavenstva alebo vedúceho pobočky.
(10)
Národná banka Slovenska musí pri posudzovaní podmienok podľa odseku 2 konzultovať s orgánmi iných členských štátov, ak je nadobúdateľom podľa odseku 1 písm. a):
a)
zahraničná banka, zahraničný obchodník s cennými papiermi, zahraničná správcovská spoločnosť, poisťovňa alebo zaisťovňa s povolením z iného členského štátu,
b)
materská spoločnosť osoby podľa písmena a),
c)
fyzická alebo právnická osoba kontrolujúca osobu podľa písmena a).
(11)
Národná banka Slovenska musí konzultovať s orgánmi iných členských štátov podmienky na nadobúdanie podielov na zahraničnom obchodníkovi s cennými papiermi, ak je nadobúdateľom banka, poisťovňa, zaisťovňa, obchodník s cennými papiermi alebo správcovská spoločnosť so sídlom na Slovensku.
(12)
Konzultácie podľa odsekov 10 a 11 zahŕňajú včasné poskytovanie podstatných informácií. Národná banka Slovenska poskytne orgánu členského štátu na žiadosť všetky potrebné informácie a z vlastného podnetu podstatné informácie. Banka zároveň požiada orgán členského štátu o potrebné informácie.
(13)
V rozhodnutí o udelení súhlasu podľa odseku 1 písm. a) sa uvedú názory alebo výhrady orgánu iného členského štátu, ktorý nadobúdateľa dozoruje.
(14)
V rozhodnutí o udelení súhlasu podľa odseku 1 písm. a), b), e) a f) určí Národná banka Slovenska lehotu, po ktorej súhlas zanikne, ak sa úkon nevykoná. Lehota musí byť od troch mesiacov do jedného roka, ak banka v záujme ochrany investorov neurčí inak. Ak fyzická osoba, ktorej bol udelený súhlas podľa odseku 1 písm. c), nebola vymenovaná alebo zvolená do funkcie do šiestich mesiacov od právoplatnosti rozhodnutia, súhlas zaniká.
(15)
Národná banka Slovenska žiadosť o súhlas zamietne, ak žiadateľ nesplní podmienky podľa odseku 2 alebo ak údaje a doklady nie sú úplné, správne, pravdivé, pravé a aktuálne.
Originál
(1)
Predchádzajúci súhlas Národnej banky Slovenska je podmienkou na
a)
nadobudnutie kvalifikovanej účasti na obchodníkovi s cennými papiermi alebo také ďalšie zvýšenie kvalifikovanej účasti na obchodníkovi s cennými papiermi, ktorým by podiel na základnom imaní obchodníka s cennými papiermi alebo na hlasovacích právach v obchodníkovi s cennými papiermi dosiahol alebo prekročil 20 %, 30 % alebo 50 % alebo na to, aby sa tento obchodník s cennými papiermi stal dcérskou spoločnosťou v jednej alebo v niekoľkých operáciách priamo alebo konaním v zhode; 55 ) pri výpočte týchto podielov sa nezohľadňujú hlasovacie práva alebo podiely, ktoré iný obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi, banka alebo zahraničná banka držia ako výsledok upisovania finančných nástrojov alebo umiestňovania finančných nástrojov na základe pevného záväzku [ § 6 ods. 1 písm. f) ], ak sa tieto práva nevykonávajú alebo inak nevyužívajú na zasahovanie do riadenia obchodníka s cennými papiermi a ak ich iný obchodník s cennými papiermi, zahraničný obchodník s cennými papiermi, banka alebo zahraničná banka prevedie na inú osobu do jedného roka po ich nadobudnutí,
b)
zníženie základného imania obchodníka s cennými papiermi, ak nejde o zníženie z dôvodov straty,
c)
voľbu osôb navrhovaných za členov predstavenstva obchodníka s cennými papiermi, vedúceho pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi, pričom to neplatí, ak ide o opakované zvolenie tých istých osôb na bezprostredne nasledujúce funkčné obdobie; ak činnosť obchodníka s cennými papiermi vykonáva banka alebo pobočka zahraničnej banky, týka sa predchádzajúci súhlas len tých osôb, ktoré budú zodpovedné za výkon činnosti obchodníka s cennými papiermi,
d)
zmenu sídla obchodníka s cennými papiermi,
e)
premenu, cezhraničnú premenu alebo cezhraničnú zmenu právnej formy obchodníka s cennými papiermi vrátane zlúčenia inej právnickej osoby s obchodníkom s cennými papiermi alebo na vrátenie povolenia na poskytovanie investičných služieb,
f)
predaj podniku obchodníka s cennými papiermi, pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi alebo ich časti. 33 )
(2)
Na vydanie predchádzajúceho súhlasu Národnej banky Slovenska musia byť primerane splnené podmienky a predpoklady uvedené v § 55 ods. 2 a 3 . Na vydanie súhlasu podľa odseku 1 písm. a), e) a f) musí byť preukázaný aj prehľadný a dôveryhodný pôvod v súlade s osobitným zákonom, 55a ) dostatočný objem a vyhovujúca skladba finančných prostriedkov na vykonanie úkonu, na ktorý sa žiada udelenie predchádzajúceho súhlasu. Predchádzajúci súhlas podľa odseku 1 písm. a) možno vydať, len ak sa nepreukázalo, že nadobudnutie alebo prekročenie podielu nadobúdateľom negatívne ovplyvní schopnosť obchodníka s cennými papiermi naďalej plniť povinnosti ustanovené týmto zákonom. Premena, cezhraničná premena alebo cezhraničná zmena právnej formy alebo zrušenie obchodníka s cennými papiermi vrátane zlúčenia inej právnickej osoby s obchodníkom s cennými papiermi nesmie byť na ujmu veriteľov a klientov obchodníka s cennými papiermi.
(3)
Ustanoveniami odseku 1 písm. a), b), e) a f) nie sú dotknuté ustanovenia osobitného predpisu. 56 )
(4)
Žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podávajú
a)
podľa odseku 1 písm. a) fyzické osoby alebo právnické osoby, ktoré sa rozhodli nadobudnúť alebo zvýšiť kvalifikovanú účasť na obchodníkovi s cennými papiermi, alebo osoba, ktorá sa rozhodla stať materskou spoločnosťou obchodníka s cennými papiermi,
b)
podľa odseku 1 písm. b) obchodník s cennými papiermi,
c)
podľa odseku 1 písm. c) obchodník s cennými papiermi, pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi alebo akcionár obchodníka s cennými papiermi,
d)
podľa odseku 1 písm. d) obchodník s cennými papiermi,
e)
podľa odseku 1 písm. e) obchodník s cennými papiermi, a ak ide o fúziu, spoločne obchodník s cennými papiermi a právnická osoba, s ktorou sa obchodník s cennými papiermi zlučuje alebo s ktorou obchodník s cennými papiermi splýva, ak ide o cezhraničnú zmenu právnej formy obchodník s cennými papiermi, ktorý cezhranične mení svoju právnu formu,
f)
podľa odseku 1 písm. f) spoločne obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi a osoba, ktorá nadobúda obchodníka s cennými papiermi, pobočku zahraničného obchodníka s cennými papiermi alebo jej časť.
(5)
Náležitosti žiadosti o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 ustanoví opatrenie, ktoré vydá Národná banka Slovenska a ktoré sa vyhlasuje v zbierke zákonov.
(6)
Národná banka Slovenska je povinná do dvoch pracovných dní odo dňa doručenia žiadosti o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 písm. a) písomne potvrdiť nadobúdateľovi jej doručenie; to platí aj pre následné doručenie náležitostí žiadosti, ktoré neboli predložené súčasne so žiadosťou. Národná banka Slovenska môže najneskôr do 50. pracovného dňa lehoty na posúdenie žiadosti podľa odseku 7 písomne požiadať o dodatočné informácie, ktoré sú potrebné na posudzovanie žiadosti o udelení predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 písm. a). Na obdobie odo dňa odoslania žiadosti Národnej banky Slovenska o dodatočné informácie do doručenia odpovede sa konanie o udelení predchádzajúceho súhlasu prerušuje, najviac však na 20 pracovných dní. Ak Národná banka Slovenska požiada o ďalšie doplnenie alebo spresnenie informácií, lehota na rozhodnutie o udelení predchádzajúceho súhlasu sa neprerušuje. Lehotu na prerušenie konania podľa tretej vety je Národná banka Slovenska oprávnená predĺžiť na 30 pracovných dní, ak nadobúdateľ má sídlo alebo sa riadi právnymi predpismi nečlenského štátu alebo ak nadobúdateľ nie je obchodníkom s cennými papiermi, správcovskou spoločnosťou, bankou, poisťovňou, zaisťovňou alebo obdobnou inštitúciou z členského štátu.
(7)
O žiadosti o udelení predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 písm. a) rozhodne Národná banka Slovenska do 60 pracovných dní odo dňa písomného potvrdenia o doručení žiadosti o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 písm. a) a po doručení všetkých náležitostí žiadosti o udelenie predchádzajúceho súhlasu. Ak Národná banka Slovenska nerozhodne v tejto lehote, má sa za to, že predchádzajúci súhlas bol vydaný. Národná banka Slovenska informuje nadobúdateľa o dátume, keď uplynie lehota na vydanie rozhodnutia pri potvrdení o doručení podľa odseku 6. Ak Národná banka Slovenska rozhodne o zamietnutí žiadosti o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 písm. a), písomne zašle toto rozhodnutie nadobúdateľovi do dvoch pracovných dní od tohto rozhodnutia, najneskôr však pred uplynutím lehoty podľa prvej vety. O žiadosti o udelení predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 písm. c) rozhodne Národná banka Slovenska do 15 pracovných dní od jej doručenia alebo doplnenia.
(8)
Ak by sa v dôsledku získania podielu podľa odseku 1 písm. a) obchodník s cennými papiermi stal súčasťou konsolidovaného celku podľa § 138 až 141 , ktorého súčasťou je aj investičná holdingová spoločnosť, ak by sa stal súčasťou finančného konglomerátu podľa § 143a až 143o , ktorého súčasťou je aj zmiešaná finančná holdingová spoločnosť, alebo konsolidovaného celku podľa osobitného predpisu, 50co ) ktorého súčasťou je aj finančná holdingová spoločnosť, podmienkou udelenia predchádzajúceho súhlasu Národnej banky Slovenska je aj preukázanie dôveryhodnosti a odbornej spôsobilosti fyzických osôb, ktoré sú členmi štatutárneho orgánu tejto investičnej holdingovej spoločnosti, zmiešanej finančnej holdingovej spoločnosti alebo finančnej holdingovej spoločnosti, a vhodnosti akcionárov kontrolujúcich finančnú holdingovú spoločnosť alebo zmiešanú finančnú holdingovú spoločnosť.
(9)
Obchodník s cennými papiermi alebo pobočka zahraničného obchodníka s cennými papiermi sú povinní informovať Národnú banku Slovenska o opätovnom zvolení tých istých osôb za členov predstavenstva obchodníka s cennými papiermi alebo vedúceho pobočky zahraničného obchodníka s cennými papiermi.
(10)
Národná banka Slovenska je pri posudzovaní splnenia podmienok podľa odseku 2 povinná konzultovať s príslušnými orgánmi iných členských štátov, ak nadobúdateľom podľa odseku 1 písm. a) je
a)
zahraničná banka, zahraničný obchodník s cennými papiermi alebo zahraničná správcovská spoločnosť s povolením udeleným v inom členskom štáte, poisťovňa z iného členského štátu, zaisťovňa z iného členského štátu,
b)
materská spoločnosť osoby podľa písmena a) alebo
c)
fyzická osoba alebo právnická osoba kontrolujúca osobu podľa písmena a).
(11)
Národná banka Slovenska je povinná konzultovať s príslušnými orgánmi iných členských štátov splnenie podmienok na nadobúdanie podielov na zahraničnom obchodníkovi s cennými papiermi podľa právnych predpisov členských štátov, ak nadobúdateľom podielu na zahraničnom obchodníkovi s cennými papiermi je banka, poisťovňa, zaisťovňa, obchodník s cennými papiermi alebo správcovská spoločnosť so sídlom na území Slovenskej republiky.
(12)
Predmetom konzultácií podľa odsekov 10 a 11 je včasné poskytovanie podstatných informácií alebo potrebných informácií pri posudzovaní splnenia podmienok na nadobudnutie príslušných podielov na obchodníkovi s cennými papiermi alebo na zahraničnom obchodníkovi s cennými papiermi. Národná banka Slovenska poskytne príslušnému orgánu členského štátu na jeho žiadosť všetky potrebné informácie a z vlastného podnetu všetky podstatné informácie. Národná banka Slovenska požiada príslušný orgán členského štátu o všetky potrebné informácie.
(13)
V rozhodnutí o udelení predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 písm. a) sa uvedú názory alebo výhrady oznámené Národnej banke Slovenska príslušným orgánom iného členského štátu, ktorého dohľadu podlieha nadobúdateľ podľa odseku 1 písm. a).
(14)
V rozhodnutí o udelení predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 písm. a), b), e) a f) určí Národná banka Slovenska aj lehotu, ktorej uplynutím zaniká predchádzajúci súhlas, ak nebol vykonaný úkon, na ktorý bol udelený predchádzajúci súhlas. Táto lehota nesmie byť kratšia ako tri mesiace a dlhšia ako jeden rok od udelenia predchádzajúceho súhlasu, ak Národná banka Slovenska neurčila v záujme ochrany investorov inú lehotu. Ak fyzická osoba, pre ktorú Národná banka Slovenska udelila predchádzajúci súhlas podľa odseku 1 písm. c), nebola vymenovaná alebo zvolená do príslušnej funkcie do šiestich mesiacov od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia, predchádzajúci súhlas zaniká.
(15)
Národná banka Slovenska žiadosť o udelenie predchádzajúceho súhlasu podľa odseku 1 zamietne, ak žiadateľ nesplní alebo nepreukáže splnenie niektorej z podmienok podľa odseku 2 alebo ak údaje a predložené doklady nie sú úplné, správne, pravdivé, pravé a aktuálne.