§ 71 – Organizácia a riadenie obchodníka s cennými papiermi
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Predstavenstvo obchodníka s cennými papiermi musí mať aspoň dvoch členov. Celé predstavenstvo aj celá dozorná rada musia mať spoločne dostatočné vedomosti, zručnosti a skúsenosti, aby rozumeli činnosti obchodníka a hlavným rizikám, ktorým čelí.
(2)
Členovia predstavenstva zodpovedajú za stratégie a pravidlá riadenia rizík a za ich zmeny. Musia tiež vypracovať, schváliť a dodržiavať organizačnú štruktúru, nastaviť systém riadenia a zabezpečiť, aby obchodník fungoval podľa vlastných vnútorných predpisov.
(3)
Členovia predstavenstva musia poznať, riadiť a kontrolovať povolené činnosti, dbať na bezpečnosť a zdravie obchodníka a pravidelne prehodnocovať zásady odmeňovania. Musia riadiť účinný systém riadenia rizík, na čo potrebujú všetky dostupné informácie o rizikách, ktorým obchodník čelí alebo môže čeliť. Obchodník musí mať zavedené pravidlá, ako oznamovať závažné riziká a zmeny v politikách ich riadenia. Bezpečnosťou a zdravím sa rozumie taký spôsob fungovania, ktorý neohrozuje vlastné zdroje obchodníka, jeho likviditu, obmedzenia majetkovej angažovanosti ani oprávnené záujmy klientov a veriteľov.
(4)
Členovia dozornej rady musia poznať a kontrolovať výkon povolených činností, prácu predstavenstva a ostatnú činnosť obchodníka.
(5)
Členovia dozornej rady musia kontrolovať, či sa dodržiavajú zásady odmeňovania schválené predstavenstvom, a dozerať na bezpečnosť a účinnosť systému riadenia rizík.
(6)
Obchodník musí zaviesť primerané metódy a postupy, aby zabezpečil plnenie svojich povinností podľa tohto zákona a osobitného predpisu, vrátane využívania systémov informačných a komunikačných technológií, ktoré spravuje v súlade s osobitným predpisom.
(7)
Členovia štatutárneho orgánu a dozornej rady musia počas celého výkonu funkcie plniť svoje povinnosti riadne, čestne, nezávisle a venovať im dostatok času. Skutočnosť, že je člen orgánu spoločníkom v pridruženej spoločnosti, nemusí sama osebe znamenať, že nie je nezávislý. Pri počte riadiacich funkcií, ktoré môže člen orgánu súčasne zastávať, sa zohľadňujú individuálne okolnosti, povaha, rozsah a zložitosť činnosti obchodníka. Člen štatutárneho orgánu alebo dozornej rady významného obchodníka nesmie súčasne zastávať viac ako:
a)
jednu výkonnú riadiacu funkciu a dve nevýkonné riadiace funkcie,
b)
štyri nevýkonné riadiace funkcie.
(8)
Na účely odseku 7 sa za jednu riadiacu funkciu považuje:
a)
jedna alebo viac výkonných alebo nevýkonných riadiacich funkcií v právnickej osobe, ktorá je podnikateľom v rámci tej istej skupiny,
b)
jedna alebo viac výkonných alebo nevýkonných riadiacich funkcií:
1.
vo finančnej inštitúcii, ktorá je súčasťou toho istého inštitucionálneho systému ochrany podľa osobitného predpisu, alebo
2.
v právnickej osobe, v ktorej má obchodník kvalifikovaný podiel.
(9)
Obmedzenia počtu funkcií podľa odsekov 7 a 8 sa nevzťahujú na členstvo v orgánoch právnickej osoby, ktorá nie je zriadená na podnikanie.
(10)
Obmedzenia podľa odsekov 7 a 8 sa nevzťahujú na členov orgánov, ktorí zastupujú Slovenskú republiku alebo iný členský štát.
(11)
Pri výbere členov predstavenstva obchodník uplatňuje pravidlá podľa osobitného predpisu.
(12)
Obchodník musí bezodkladne po zverejnení informácií podľa osobitného predpisu zaslať tieto informácie Národnej banke Slovenska. Národná banka ich používa na porovnávanie politiky rôznorodosti pri výbere členov predstavenstva.
(13)
Národná banka Slovenska tieto informácie bezodkladne oznámi Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre bankovníctvo).
(14)
Na zabezpečenie obozretného riadenia a predchádzanie konfliktom záujmov musí obchodník evidovať a na požiadanie Národnej banke Slovenska poskytnúť údaje o úveroch poskytnutých členom predstavenstva, členom dozornej rady a ich spriazneným osobám. Spriaznenou osobou je manžel, manželka, dieťa alebo rodič člena orgánu, alebo právnická osoba, v ktorej má člen orgánu alebo jeho blízka osoba kvalifikovanú účasť, prípadne v nej zastáva výkonnú riadiacu funkciu alebo je členom jej štatutárneho orgánu či dozornej rady.
(15)
Národná banka Slovenska môže overiť, či členovia predstavenstva alebo dozornej rady spĺňajú stanovené zákonné požiadavky, ak má podozrenie, že dochádza alebo došlo k porušeniu, pokusu o porušenie alebo existuje zvýšené riziko porušenia osobitného predpisu. Ak člen tieto požiadavky nespĺňa, Národná banka Slovenska môže nariadiť jeho výmenu.
Originál
(1)
Predstavenstvo obchodníka s cennými papiermi musí mať najmenej dvoch členov. Predstavenstvo ako celok a dozorná rada ako celok musia mať primerané kolektívne vedomosti, zručnosti a skúsenosti, aby rozumelo činnosti obchodníka s cennými papiermi vrátane hlavných rizík.
(2)
Členovia predstavenstva obchodníka s cennými papiermi zodpovedajú za stratégie a politiky v oblasti riadenia rizík a všetky ich zmeny, za vypracovanie, schválenie a dodržiavanie organizačnej štruktúry, zavedenie a dodržiavanie systému riadenia a za vykonávanie činností obchodníka s cennými papiermi podľa vnútorných predpisov obchodníka s cennými papiermi.
(3)
Členovia predstavenstva obchodníka s cennými papiermi sú povinní poznať, riadiť a kontrolovať výkon povolených činností, zabezpečovať bezpečnosť a zdravie obchodníka s cennými papiermi a prijímať a pravidelne skúmať všeobecné zásady odmeňovania a riadiť a zabezpečovať účinný systém riadenia rizík, na účel ktorého musia mať všetky dostupné informácie o rizikách, ktorým je alebo môže byť obchodník s cennými papiermi vystavený; obchodník s cennými papiermi je povinný mať na tento účel zavedené pravidlá oznamovania všetkých závažných rizík, všetkých politík riadenia rizík a všetkých ich zmien. Bezpečnosťou a zdravím obchodníka s cennými papiermi sa na účely tohto zákona rozumie také vykonávanie činností, ktoré neohrozuje udržiavanie vlastných zdrojov obchodníka s cennými papiermi vo vzťahu k jeho požiadavkám na vlastné zdroje, likviditu, obmedzenie majetkovej angažovanosti a oprávnené záujmy klientov a ostatných veriteľov.
(4)
Členovia dozornej rady obchodníka s cennými papiermi sú povinní poznať a kontrolovať výkon povolených činností, výkon pôsobnosti predstavenstva obchodníka s cennými papiermi a uskutočňovanie ostatnej činnosti obchodníka s cennými papiermi.
(5)
Členovia dozornej rady obchodníka s cennými papiermi sú povinní kontrolovať dodržiavanie zásad odmeňovania, ktoré prijalo predstavenstvo obchodníka s cennými papiermi a kontrolovať bezpečnosť a účinnosť systému riadenia rizík.
(6)
Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť primerané metódy a postupy dostatočné na zabezpečenie dodržiavania povinností, ktoré mu vyplývajú z tohto zákona a osobitného predpisu 56a ) vrátane využívania systémov informačných a komunikačných technológií, ktoré sú zriadené a spravované v súlade s osobitným predpisom. 56aaaa )
(7)
Členovia štatutárneho orgánu a členovia dozornej rady obchodníka s cennými papiermi sú po celú dobu výkonu svojej funkcie povinní plniť svoje povinnosti riadne, čestne a nezávisle a venovať dostatok času jej výkonu; skutočnosť, že člen predstavenstva alebo člen dozornej rady obchodníka s cennými papiermi je spoločníkom v pridruženej spoločnosti, 56aaa ) nemusí sama osebe byť prekážkou nezávislosti. Pri počte riadiacich funkcií, ktoré môže naraz zastávať člen riadiaceho orgánu, sa zohľadňujú individuálne okolnosti a povaha, rozsah a zložitosť činností obchodníka s cennými papiermi. Člen štatutárneho orgánu obchodníka s cennými papiermi alebo dozornej rady obchodníka s cennými papiermi, ktorý je významný z hľadiska svojej veľkosti, vnútornej organizácie a povahy, rozsahu a zložitosti jeho predmetu činnosti, nesmie súčasne zastávať viac ako
a)
jednu výkonnú riadiacu funkciu s dvoma nevýkonnými riadiacimi funkciami,
b)
štyri nevýkonné riadiace funkcie.
(8)
Na účely odseku 7 sa za jednu riadiacu funkciu považuje
a)
jedna alebo viac výkonných riadiacich funkcií alebo nevýkonných riadiacich funkcií v právnickej osobe, ktorá je podnikateľom v rámci tej istej skupiny,
b)
jedna alebo viac výkonných riadiacich funkcií alebo nevýkonných riadiacich funkcií
1.
vo finančnej inštitúcii, ktorá je súčasťou toho istého inštitucionálneho systému ochrany podľa osobitného predpisu, 56aa ) alebo
2.
v právnickej osobe, v ktorej má obchodník s cennými papiermi kvalifikovaný podiel.
(9)
Obmedzenia podľa odsekov 7 a 8 pre členov štatutárneho orgánu obchodníka s cennými papiermi alebo dozornej rady obchodníka s cennými papiermi sa nevzťahujú na ich členstvo v štatutárnom orgáne a na ich členstvo v dozornej rade právnickej osoby, ktorá nie je zriadená na podnikanie.
(10)
Obmedzenia podľa odsekov 7 a 8 sa nevzťahujú na členov štatutárnych orgánov obchodníka s cennými papiermi alebo dozornej rady obchodníka s cennými papiermi, ktorí zastupujú Slovenskú republiku alebo iný členský štát.
(11)
Obchodník s cennými papiermi pri výbere členov predstavenstva uplatňuje pravidlá podľa osobitného predpisu. 56aab )
(12)
Obchodník s cennými papiermi je povinný bezodkladne potom, čo zverejní informácie podľa osobitného predpisu, 56ab ) zaslať zverejnené informácie Národnej banke Slovenska. Národná banka Slovenska používa tieto informácie na porovnávanie politiky rôznorodosti výberu členov predstavenstva obchodníka s cennými papiermi.
(13)
Informácie podľa odseku 12 Národná banka Slovenska bezodkladne oznámi Európskemu orgánu dohľadu (Európskemu orgánu pre bankovníctvo).
(14)
Na účely zabezpečenia účinného a obozretného riadenia obchodníka s cennými papiermi a predchádzania konfliktu záujmov je obchodník s cennými papiermi povinný evidovať a na požiadanie Národnej banky Slovenska bezodkladne poskytnúť údaje o úveroch poskytnutých členom predstavenstva, členom dozornej rady a ich spriazneným osobám; spriaznenou osobou sa rozumie manžel, manželka, dieťa alebo rodič člena predstavenstva alebo člena dozornej rady alebo právnická osoba, v ktorej má člen predstavenstva alebo člen dozornej rady alebo jeho manžel, manželka, dieťa alebo rodič kvalifikovanú účasť alebo v nej zastáva výkonnú riadiacu funkciu alebo je členom jej štatutárneho orgánu alebo dozornej rady.
(15)
Národná banka Slovenska je oprávnená overiť, či členovia predstavenstva alebo členovia dozornej rady spĺňajú požiadavky podľa § 8 písm. b) , § 55 ods. 10 a § 71 , ak má dôvodné podozrenie, že dochádza alebo došlo k porušeniu, k pokusu o porušenie alebo existuje zvýšené riziko porušenia ustanovení osobitného predpisu 55a ) v súvislosti s obchodníkom s cennými papiermi. Ak člen predstavenstva alebo člen dozornej rady nespĺňa požiadavky podľa prvej vety, Národná banka Slovenska je oprávnená nariadiť výmenu tohto člena podľa § 144 ods. 1 písm. u) .