Čo znamená § 71g – Delegovanie činností obchodníka s cennými papiermi

Jednoduché vysvetlenie z: Zákon o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) (zákon č. 566/2001 Z. z.)

Sledovať zmeny
Panel nástrojov
Porovnať verzie

§ 71g – Delegovanie činností obchodníka s cennými papiermi

Trvalý odkaz
Jednoducho
(1)
Ak obchodník deleguje dôležité prevádzkové činnosti na inú osobu, musí prijať opatrenia, aby sa neprimerane nezvýšilo operačné riziko. Delegovanie nesmie narušiť vnútornú kontrolu ani schopnosť Národnej banky Slovenska vykonávať dohľad.
(2)
Delegovať nemožno úlohy, služby ani činnosti, ktoré vykonáva obchodník ako člen podľa § 104.
Originál
(1)
Ak obchodník s cennými papiermi deleguje na inú osobu výkon prevádzkových činností, ktoré sú kľúčové alebo dôležité pre zabezpečenie pravidelného a spoľahlivého poskytovania investičných služieb klientom a pre pravidelný a spoľahlivý výkon investičných činností, je povinný prijať opatrenia potrebné na zamedzenie neprimeraného zvýšenia operačného rizika. Delegovanie dôležitých prevádzkových činností sa nesmie uskutočniť takým spôsobom, ktorým by sa narušila účinnosť výkonu vnútornej kontroly a schopnosť Národnej banky Slovenska vykonávať dohľad nad dodržiavaním povinností obchodníka s cennými papiermi.
(2)
Predmetom delegovania nemôžu byť úlohy, služby ani činnosti, ktoré vykonáva obchodník s cennými papiermi ako člen podľa § 104 .