§ 71i – Úschova cenných papierov u tretej osoby
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi môže finančné nástroje svojich klientov uložiť na účty u tretej osoby. Pri výbere tejto osoby a uzatváraní zmlúv o správe a úschove musí obchodník postupovať s náležitou odbornou starostlivosťou. Musí pritom pravidelne overovať odbornosť a dôveryhodnosť tretej osoby na trhu a sledovať právne predpisy alebo trhové zvyklosti, ktoré by mohli nepriaznivo ovplyvniť práva klientov.
(2)
Ak úschova u tretej osoby podlieha v danom štáte osobitnej právnej úprave a dohľadu, obchodník nesmie finančné nástroje klienta v tomto štáte uložiť u osoby, ktorá tejto úprave a dohľadu nepodlieha.
(3)
Obchodník nesmie uložiť finančné nástroje klientov u tretej osoby v nečlenskom štáte, kde nie je úschova právne upravená, okrem prípadov, ak:
a)
povaha finančných nástrojov alebo súvisiacich investičných služieb vyžaduje, aby boli uložené u tretej osoby v tomto nečlenskom štáte,
b)
ide o finančné nástroje profesionálneho klienta a tento klient písomne požiadal o ich uloženie u tretej osoby v tomto nečlenskom štáte.
(4)
Pravidlá v odsekoch 2 a 3 platia aj vtedy, ak tretia osoba zverila niektoré svoje úlohy pri držbe a úschove finančných nástrojov inej osobe.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je oprávnený uložiť finančné nástroje svojich klientov na účet alebo účty otvorené u tretej osoby. Pri výbere, určovaní tretej osoby a uzavieraní zmlúv o správe a úschove týchto finančných nástrojov je obchodník s cennými papiermi povinný postupovať s náležitou odbornou starostlivosťou. Obchodník s cennými papiermi je pritom povinný brať do úvahy a pravidelne overovať odbornosť a dôveryhodnosť tretej osoby na trhu a ustanovenia všeobecne záväzných právnych predpisov alebo trhové zvyklosti vzťahujúce sa na držanie týchto finančných nástrojov, ktoré by mohli mať nepriaznivý vplyv na práva klientov.
(2)
Ak úschova finančných nástrojov na účet tretej osoby podlieha osobitnej právnej úprave a dohľadu v štáte, v ktorom obchodník s cennými papiermi plánuje uložiť finančné nástroje klienta u tretej osoby, obchodník s cennými papiermi nie je oprávnený uložiť tieto finančné nástroje v tomto štáte u takejto osoby, ak nepodlieha takejto právnej úprave a dohľadu.
(3)
Obchodník s cennými papiermi nesmie uložiť finančné nástroje držané na účet klientov u tretej osoby v nečlenskom štáte, v ktorom právne predpisy neupravujú držanie a úschovu finančných nástrojov na účet tretej osoby, ak nie je splnená jedna z týchto podmienok:
a)
povaha finančných nástrojov alebo investičných služieb súvisiacich s týmito nástrojmi si vyžaduje, aby boli tieto finančné nástroje uložené u tretej osoby v nečlenskom štáte,
b)
ak sú finančné nástroje držané na účet profesionálneho klienta a tento klient písomne požiada obchodníka s cennými papiermi o uloženie týchto finančných nástrojov u tretej osoby v nečlenskom štáte.
(4)
Ustanovenia odsekov 2 a 3 sa uplatňujú, aj ak príslušná tretia osoba zverila ktorúkoľvek zo svojich funkcií týkajúcich sa držby a úschovy finančných nástrojov inej tretej osobe.