§ 71k – Súhlas s využitím finančných nástrojov
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi nesmie uzatvárať dohody o financovaní cenných papierov klienta ani inak používať tieto nástroje na svoj účet alebo účet iného klienta, ak:
a)
klient neudelil predchádzajúci výslovný súhlas na použitie nástrojov za presne určených podmienok a tento súhlas nepotvrdil; pri neprofesionálnom klientovi sa vyžaduje podpis alebo iný ekvivalentný spôsob,
b)
použitie nástrojov je obmedzené podmienkami, s ktorými klient súhlasil.
(2)
Pri finančných nástrojoch na súhrnnom účte nesmie obchodník uzatvárať dohody o financovaní cenných papierov ani ich inak používať na svoj účet alebo účet iného klienta, ak okrem podmienok podľa odseku 1 nie sú splnené aj tieto podmienky:
a)
každý klient, ktorého nástroje sú na súhrnnom účte, udelil predchádzajúci výslovný súhlas podľa odseku 1 písm. a),
b)
obchodník má systémy a kontroly, ktoré zabezpečia, že sa použijú len nástroje klientov, ktorí dali súhlas.
(3)
Záznamy obchodníka musia obsahovať podrobné informácie o klientovi, podľa ktorého pokynov boli nástroje použité, ako aj o počte nástrojov, ktoré patria každému klientovi, ktorý dal súhlas, aby bolo možné správne rozdeliť prípadnú stratu.
(4)
Súhrnný účet je držiteľský účet alebo účet, na ktorom sú aktíva klientov obchodníka, vrátane účtov vedených podľa právnych predpisov iného štátu.
(5)
Obchodník musí prijať opatrenia proti neoprávnenému používaniu nástrojov klienta na svoj účet alebo účet inej osoby, najmä:
a)
uzavrieť s klientmi dohody o postupe, ak klient nemá na účte ku dňu vyrovnania dosť prostriedkov, napríklad vypožičanie cenných papierov v mene klienta alebo zníženie pozície,
b)
monitorovať svoju schopnosť splniť záväzky ku dňu vyrovnania a zaviesť nápravné opatrenia, ak to nedokáže,
c)
monitorovať a urýchlene žiadať o dodanie cenných papierov, ktoré neboli dodané ku dňu vyrovnania alebo po ňom.
(6)
Obchodník musí prijať osobitné opatrenia pre všetkých klientov, aby osoba, ktorá si vypožičiava nástroje klienta, poskytla primerané finančné záruky. Obchodník musí priebežne sledovať ich primeranosť a udržiavať rovnováhu medzi hodnotou záruk a aktívami klienta.
(7)
Obchodník musí zvážiť použitie dohôd o finančnej záruke s prevodom vlastníckeho práva pri záväzkoch klienta a musí byť schopný preukázať túto skutočnosť, ak je to potrebné.
(8)
Pri zvažovaní a dokumentovaní vhodnosti takejto dohody musí obchodník zohľadniť, či:
a)
existuje len nepatrná súvislosť medzi záväzkom klienta a použitím dohody, vrátane toho, či je pravdepodobnosť záväzku klienta nízka alebo zanedbateľná,
b)
výška prostriedkov alebo nástrojov klienta, na ktoré sa dohoda vzťahuje, značne presahuje záväzok klienta alebo je neobmedzená, a či klient má voči obchodníkovi akýkoľvek záväzok a
c)
sa dohoda vzťahuje na všetky nástroje alebo prostriedky klienta bez ohľadu na to, aký záväzok majú jednotliví klienti voči obchodníkovi.
(9)
Ak obchodník využíva dohody o finančnej záruke s prevodom vlastníckeho práva, musí profesionálnych klientov a oprávnené protistrany upozorniť na súvisiace riziká a účinok dohody na ich nástroje a prostriedky; inak sú takéto dohody zakázané.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi nesmie uzatvárať dohody o obchodoch spočívajúcich vo financovaní cenných papierov 57 ) týkajúcich sa finančných nástrojov klienta alebo inak používať takéto finančné nástroje na svoj vlastný účet alebo účet iného klienta, ak nie sú splnené tieto podmienky:
a)
klient neudelil predchádzajúci výslovný súhlas na použitie finančných nástrojov za presne určených podmienok a tento svoj súhlas nepotvrdil; ak ide o neprofesionálneho klienta, vyžaduje sa potvrdenie jeho podpisom alebo iným ekvivalentným spôsobom,
b)
použitie finančných nástrojov klienta je obmedzené presne určenými podmienkami, s ktorými klient súhlasil.
(2)
Obchodník s cennými papiermi nesmie uzatvárať dohody o obchodoch spočívajúcich vo financovaní cenných papierov týkajúcich sa finančných nástrojov, ktoré sú držané pre klienta na súhrnnom účte, alebo inak používať finančné nástroje držané na takomto účte na ich vlastný účet alebo účet iného klienta, ak okrem podmienok podľa odseku 1 nie sú splnené aj tieto podmienky:
a)
každý klient, ktorého finančné nástroje sú v držbe spoločne na súhrnnom účte, neudelil predchádzajúci výslovný súhlas podľa odseku 1 písm. a),
b)
obchodník s cennými papiermi má zavedené systémy a kontrolné mechanizmy, ktoré zabezpečujú, že takto možno použiť len tie finančné nástroje, ktoré patria klientom, ktorí dali predchádzajúci výslovný súhlas podľa odseku 1 písm. a).
(3)
Záznamy obchodníka s cennými papiermi musia obsahovať podrobné informácie o klientovi, podľa ktorého inštrukcií boli použité finančné nástroje, ako aj o počte finančných nástrojov, ktoré sa použili a ktoré patria každému klientovi, ktorý dal svoj predchádzajúci súhlas, aby tak bolo možné správne rozdeliť prípadnú stratu.
(4)
Súhrnným účtom sa na účely tohto zákona rozumie držiteľský účet a účty, na ktorých sú držané aktíva klientov obchodníka s cennými papiermi, vrátane účtov vedených podľa právnych predpisov iného štátu.
(5)
Obchodník s cennými papiermi je povinný prijať primerané opatrenia na zabránenie neoprávnenému používaniu finančných nástrojov klienta na svoj vlastný účet alebo na účet akejkoľvek inej osoby, a to najmä
a)
uzavretie dohôd s klientmi o opatreniach, ktoré prijme obchodník s cennými papiermi, ak klient nemá na svojom účte ku dňu vyrovnania dostatok prostriedkov, najmä vypožičiavanie príslušných cenných papierov v mene klienta alebo zníženie pozície,
b)
monitorovanie predpokladanej schopnosti obchodníka s cennými papiermi splniť si záväzky ku dňu vyrovnania a zavedenie nápravných opatrení, ak tak nedokáže urobiť, alebo
c)
monitorovanie a urýchlené požiadanie o dodanie cenných papierov nedodaných ku dňu vyrovnania a po tomto dni.
(6)
Obchodník s cennými papiermi je povinný prijať osobitné opatrenia pre všetkých klientov s cieľom zabezpečiť, aby osoba vypožičiavajúca si finančné nástroje klienta poskytla primerané finančné záruky a aby obchodník s cennými papiermi priebežne sledoval primeranosť takýchto finančných záruk a prijal opatrenia nevyhnutné na to, aby sa zachovala vzájomná rovnováha hodnôt finančných záruk a aktív klienta.
(7)
Obchodník s cennými papiermi je povinný zvážiť použitie dohôd o finančnej záruke s prevodom vlastníckeho práva v súvislosti s povinnosťou klienta voči obchodníkovi s cennými papiermi a aktívami klienta, na ktoré obchodník s cennými papiermi uplatňuje dohody o finančnej záruke s prevodom vlastníckeho práva, a ak je to potrebné, musí byť schopný preukázať túto skutočnosť.
(8)
Pri zvažovaní a zdokumentovaní vhodnosti používania dohody o finančnej záruke s prevodom vlastníckeho práva je povinný obchodník s cennými papiermi zohľadniť, či
a)
existuje len nepatrná súvislosť medzi povinnosťou klienta voči obchodníkovi s cennými papiermi a použitím dohody o finančnej záruke s prevodom vlastníckeho práva vrátane toho, či je pravdepodobnosť záväzku klienta voči obchodníkovi s cennými papiermi nízka alebo zanedbateľná,
b)
výška finančných prostriedkov alebo finančných nástrojov klienta, na ktoré sa vzťahujú dohody o finančnej záruke s prevodom vlastníckeho práva, značne presahuje záväzok klienta alebo je neobmedzená, a či klient má voči obchodníkovi s cennými papiermi akýkoľvek záväzok a
c)
sa na všetky finančné nástroje alebo finančné prostriedky klienta začnú uplatňovať dohody o finančnej záruke s prevodom vlastníckeho práva bez toho, aby došlo k zváženiu, aký záväzok majú jednotliví klienti voči obchodníkovi s cennými papiermi.
(9)
Ak obchodník s cennými papiermi využíva dohody o finančnej záruke s prevodom vlastníckeho práva, upozorní profesionálnych klientov a oprávnené protistrany na súvisiace riziká a účinok akejkoľvek dohody o finančnej záruke s prevodom vlastníckeho práva na finančné nástroje a finančné prostriedky klienta; inak sú takéto dohody zakázané.