§ 71l – Riešenie konfliktu záujmov
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi musí prijať všetky opatrenia na zistenie, prevenciu alebo riadenie konfliktov záujmov, ktoré vznikajú pri poskytovaní investičných a vedľajších služieb medzi ním, jeho manažmentom, zamestnancami, viazanými agentmi, prepojenými osobami a klientmi, alebo medzi klientmi navzájom. Ak sa konfliktu nedá vyhnúť, musí pred poskytnutím služby oznámiť klientovi jeho povahu a zdroj. Pri poskytovaní služby musí uprednostniť záujmy klienta pred vlastnými a pri konflikte záujmov klientov zabezpečiť spravodlivé zaobchádzanie so všetkými.
(2)
Ak opatrenia obchodníka nestačia na zabránenie rizika poškodenia záujmov klienta, musí ho pred uskutočnením obchodu na jeho účet jasne oboznámiť s povahou a zdrojmi konfliktu a opatreniami na zmiernenie rizík.
(3)
Informácie podľa odseku 2 musí obchodník poskytnúť na trvanlivom médiu v rozsahu, ktorý klientovi umožní vytvoriť si správny úsudok a rozhodnúť sa so znalosťou veci o postupe pri službe, v súvislosti s ktorou konflikt vzniká.
(4)
Obchodník nesmie odmeňovať svojich zamestnancov a finančných agentov ani hodnotiť ich výkon spôsobom, ktorý odporuje povinnosti konať v najlepšom záujme klientov. Nesmie zaviesť odmeňovanie alebo ciele predaja, ktoré by ich motivovali odporučiť klientovi konkrétny nástroj, ak by obchodník mohol ponúknuť iný nástroj, ktorý lepšie spĺňa potreby klienta.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je povinný prijať všetky primerané opatrenia potrebné na zistenie vzájomného konfliktu záujmov, jeho prevenciu alebo riadenie, medzi ním vrátane konfliktov medzi členmi jeho vrcholového manažmentu, zamestnancami, viazanými investičnými agentmi, osobami prepojenými s obchodníkom s cennými papiermi vzťahom priamej kontroly alebo nepriamej kontroly a medzi ich klientmi alebo medzi klientmi navzájom, ktoré vznikajú počas poskytovania investičných služieb, vedľajších služieb a pri výkone investičných činností alebo pri ich kombinácii; ak sa pri poskytovaní investičných služieb, vedľajších služieb a pri výkone investičných činností nie je možné vyhnúť konfliktu záujmov, musí sa povaha a zdroj konfliktu oznámiť klientovi pred poskytnutím takejto služby alebo výkonom takejto činnosti a pri ich poskytnutí alebo vykonaní uprednostniť záujmy klienta pred vlastnými záujmami a pri konflikte záujmov klientov zabezpečiť rovnaké a spravodlivé zaobchádzanie so všetkými klientmi.
(2)
Ak opatrenia prijaté obchodníkom s cennými papiermi podľa tohto zákona a osobitného predpisu 57aa ) na zvládnutie konfliktu záujmov nie sú dostatočné na zabránenie rizika poškodenia záujmov klienta, je obchodník s cennými papiermi povinný jednoznačne oboznámiť klienta s povahou a zdrojmi konfliktu záujmov a opatreniami prijatými na zmiernenie týchto rizík pred uskutočnením obchodu na jeho účet.
(3)
Informácie podľa odseku 2 je obchodník s cennými papiermi povinný poskytnúť klientovi na trvanlivom médiu a v takom rozsahu, aby si klient mohol vytvoriť správny úsudok a rozhodnúť sa so znalosťou veci o postupe vo vzťahu k investičnej službe alebo k vedľajšej službe, v súvislosti s ktorou vzniká konflikt záujmov.
(4)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý poskytuje investičné služby klientom, zabezpečí, aby neodmeňoval svojich zamestnancov, finančných agentov a ďalšie príslušné osoby, 57c ) ani neposudzoval ich výkon spôsobom, ktorý je v rozpore s jeho povinnosťou konať v najlepšom záujme jeho klientov. Najmä nezavedie žiadne opatrenia formou odmeňovania, cieľov predaja alebo iné obdobné opatrenia, ktoré by mohli motivovať jeho zamestnancov, finančných agentov a ďalšie príslušné osoby, 57c ) odporúčať klientovi konkrétny finančný nástroj, ak by obchodník s cennými papiermi mohol ponúknuť iný finančný nástroj, ktorý lepšie spĺňa klientove potreby.