§ 71p – Odborná spôsobilosť zamestnancov pri investíciách
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi musí zabezpečiť, aby zamestnanci, ktorí poskytujú neprofesionálnym klientom investičné poradenstvo alebo informácie o nástrojoch a službách, mali potrebnú odbornú spôsobilosť.
(2)
Odbornou spôsobilosťou je stredný stupeň podľa osobitného zákona. Zamestnanec, ktorý túto požiadavku nespĺňa, môže činnosť vykonávať len pod vedením a na zodpovednosť zamestnanca, ktorý túto spôsobilosť má.
(3)
Obchodník musí overiť odbornú spôsobilosť zamestnancov podľa osobitného zákona.
(4)
Obchodník musí viesť zoznam týchto zamestnancov.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je pri poskytovaní investičných služieb povinný zabezpečiť odbornú spôsobilosť zamestnancov, ktorí prichádzajú do styku s neprofesionálnym klientom a poskytujú mu investičné poradenstvo alebo informácie o finančných nástrojoch, investičných službách alebo vedľajších službách.
(2)
Odbornou spôsobilosťou zamestnancov podľa odseku 1 je stredný stupeň odbornej spôsobilosti v sektore kapitálového trhu podľa osobitného zákona. 57a ) Zamestnanec, ktorý prichádza do styku s neprofesionálnym klientom a nespĺňa požiadavky na odbornú spôsobilosť podľa prvej vety, je oprávnený vykonávať činnosť, ktorej obsahom je poskytovanie investičného poradenstva alebo poskytovanie informácií o finančných nástrojoch, investičných službách alebo vedľajších službách, len ak túto činnosť vykonáva pod vedením a na zodpovednosť zamestnanca, ktorý spĺňa požiadavky na odbornú spôsobilosť podľa prvej vety.
(3)
Obchodník s cennými papiermi je povinný zabezpečiť overenie odbornej spôsobilosti zamestnancov podľa odseku 1 postupom podľa osobitného zákona. 57b )
(4)
Obchodník s cennými papiermi je povinný viesť zoznam zamestnancov podľa odseku 1.