§ 73a – Povinné údaje o klientovi
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Aby mohol obchodník s cennými papiermi uzatvárať, vykonávať a kontrolovať obchody a identifikovať klientov, musia mu klienti a ich zástupcovia na požiadanie pri každom obchode:
a)
poskytnúť tieto údaje:
1.
Fyzická osoba (vrátane zástupcu právnickej osoby) poskytne meno, priezvisko, adresu trvalého a prechodného pobytu, rodné číslo (ak ho má), dátum narodenia, štátnu príslušnosť, druh a číslo dokladu totožnosti. Ak ide o podnikateľa, poskytne aj adresu miesta podnikania, názov registra alebo evidencie, kde je zapísaný, a číslo zápisu.
2.
Právnická osoba poskytne názov, identifikačné číslo (ak ho má), adresu sídla, adresu podniku alebo organizačných zložiek a iných miest činnosti. Tiež poskytne zoznam členov štatutárneho orgánu a ich osobné údaje v rozsahu podľa prvého bodu, názov registra alebo evidencie, kde je zapísaná, a číslo zápisu.
3.
Kontaktné telefónne číslo, faxové číslo a e-mailovú adresu, ak ich má.
4.
Doklady a údaje, ktoré preukazujú oprávnenie zástupcu konať za klienta, a splnenie podmienok na uzavretie obchodu podľa zákona alebo dohody.
5.
Osobné údaje o ekonomickej identite klienta.
b)
umožniť obchodníkovi získať kópie, skeny alebo iné záznamy:
1.
Z dokladu totožnosti sa zaznamená podoba, titul, meno, priezvisko, rodné priezvisko, rodné číslo, dátum narodenia, miesto a okres narodenia, adresy pobytu, štátna príslušnosť, prípadné obmedzenie spôsobilosti na právne úkony, druh a číslo dokladu, orgán, ktorý ho vydal, dátum vydania a platnosť.
2.
Ďalšie údaje z dokladov, ktoré preukazujú skutočnosti uvedené v písmene a) v druhom až štvrtom bode.
(2)
Obchodník s cennými papiermi je oprávnený pri každom obchode od klienta alebo jeho zástupcu požadovať údaje podľa odseku 1 písm. a) a získať ich spôsobom podľa odseku 1 písm. b).
(3)
Na účely uzatvárania, kontroly a identifikácie klientov, ochrany práv obchodníka, dokumentácie činnosti, dohľadu a plnenia zákonných povinností môže obchodník spracúvať osobné údaje podľa odseku 1 aj bez súhlasu a informovania dotknutých osôb. Obchodník môže vyhotovovať kópie dokladov totožnosti a spracúvať rodné čísla a ďalšie údaje automatizovane aj neautomatizovane.
(4)
Obchodník musí aj bez súhlasu dotknutých osôb sprístupniť a poskytnúť tieto údaje iným osobám, ak to ustanovuje tento alebo iný zákon, a Národnej banke Slovenska na účely dohľadu.
(5)
Obchodník môže zo svojho systému sprístupniť alebo poskytnúť tieto údaje len osobám a orgánom, ktorým má povinnosť poskytovať informácie chránené podľa § 134, a to aj bez súhlasu dotknutých osôb.
(6)
Údaje možno poskytnúť do zahraničia len za podmienok určených osobitným zákonom alebo medzinárodnou zmluvou, ktorou je Slovenská republika viazaná.
(7)
Tieto pravidlá platia aj pre zahraničného obchodníka s cennými papiermi, keď pôsobí na území Slovenskej republiky.
Originál
(1)
Na účely uzatvárania, vykonávania a následnej kontroly obchodov s klientmi, na účel identifikácie klientov a na ďalšie účely uvedené v odseku 3 sú klienti a ich zástupcovia pri každom obchode povinní obchodníkovi s cennými papiermi na jeho žiadosť
a)
poskytnúť
1.
ak ide o fyzickú osobu vrátane fyzickej osoby zastupujúcej právnickú osobu osobné údaje 58a ) o totožnosti v rozsahu meno, priezvisko, adresa trvalého pobytu, adresa prechodného pobytu, rodné číslo, ak je pridelené, dátum narodenia, štátna príslušnosť, druh a číslo dokladu totožnosti, ak ide o fyzickú osobu, ktorá je podnikateľom, aj adresa miesta podnikania, označenie úradného registra alebo inej úradnej evidencie, v ktorej je podnikajúca fyzická osoba zapísaná, a číslo zápisu do tohto registra alebo evidencie,
2.
identifikačné údaje v rozsahu názov, identifikačné číslo, ak je pridelené, adresa sídla, adresa umiestnenia podniku alebo organizačných zložiek a iná adresa miesta svojej činnosti, ak ide o právnickú osobu, ako aj zoznam členov štatutárneho orgánu tejto právnickej osoby a údaje o nich v rozsahu podľa bodu 1, označenie úradného registra alebo inej úradnej evidencie, v ktorej je táto právnická osoba zapísaná, 58b ) a číslo zápisu do tohto registra alebo evidencie,
3.
kontaktné telefónne číslo, faxové číslo a adresu elektronickej pošty, ak ich má,
4.
doklady a údaje preukazujúce oprávnenie na zastupovanie v prípade zástupcu a splnenie ostatných požiadaviek a podmienok na uzavretie alebo vykonanie obchodu, ktoré sú ustanovené týmto zákonom alebo osobitnými predpismi alebo ktoré sú dohodnuté s obchodníkom s cennými papiermi,
5.
osobné údaje, ktoré sa týkajú ekonomickej identity klienta na účely tohto zákona,
b)
umožniť získať kopírovaním, skenovaním alebo iným zaznamenávaním
1.
osobné údaje 58a ) o totožnosti z dokladu totožnosti v rozsahu obrazová podobizeň, titul, meno, priezvisko, rodné priezvisko, rodné číslo, dátum narodenia, miesto a okres narodenia, adresa trvalého pobytu, adresa prechodného pobytu, štátna príslušnosť, záznam o obmedzení spôsobilosti na právne úkony, druh a číslo dokladu totožnosti, vydávajúci orgán, dátum vydania a platnosť dokladu totožnosti, a
2.
ďalšie údaje z dokladov preukazujúcich údaje, na ktoré sa vzťahuje písmeno a) druhý až štvrtý bod.
(2)
Na účely uzatvárania, vykonávania a následnej kontroly obchodov s klientmi, na účel identifikácie klientov a na ďalšie účely uvedené v odseku 3 je obchodník s cennými papiermi oprávnený pri každom obchode požadovať od klienta a jeho zástupcu údaje podľa odseku 1 písm. a) a získať ich spôsobom podľa odseku 1 písm. b).
(3)
Na účely uzatvárania, vykonávania a následnej kontroly obchodov medzi obchodníkom s cennými papiermi a klientmi, na účel identifikácie klientov a ich zástupcov, na účel ochrany a domáhania sa práv obchodníka s cennými papiermi voči klientom, na účel zdokumentovania činnosti obchodníka s cennými papiermi, na účely výkonu dohľadu a na plnenie si úloh a povinností obchodníka s cennými papiermi podľa tohto zákona alebo osobitných predpisov 58c ) je obchodník s cennými papiermi aj bez súhlasu a informovania dotknutých osôb 58d ) oprávnený zisťovať, získavať, zaznamenávať, uchovávať, využívať a inak spracúvať 58e ) osobné údaje a iné údaje v rozsahu podľa odseku 1; pritom je obchodník s cennými papiermi oprávnený s použitím automatizovaných alebo neautomatizovaných prostriedkov vyhotovovať kópie dokladov totožnosti a spracúvať rodné čísla a ďalšie údaje a doklady podľa odseku 1.
(4)
Údaje, na ktoré sa vzťahujú odseky 1 až 3, je obchodník s cennými papiermi povinný aj bez súhlasu a informovania dotknutých osôb 58d ) sprístupniť a poskytovať 58f ) na spracúvanie iným osobám v prípadoch ustanovených týmto zákonom alebo osobitným zákonom 58g ) a Národnej banke Slovenska na účely vykonávania dohľadu podľa tohto zákona a osobitných zákonov.
(5)
Údaje, na ktoré sa vzťahujú odseky 1 až 3, je obchodník s cennými papiermi aj bez súhlasu a informovania dotknutých osôb 58d ) oprávnený zo svojho informačného systému sprístupniť a poskytovať 58f ) len osobám a orgánom, ktorým má povinnosť poskytovať informácie chránené podľa § 134 .
(6)
Údaje, na ktoré sa vzťahujú odseky 1 až 3, môže obchodník s cennými papiermi sprístupniť alebo poskytnúť do zahraničia len za podmienok ustanovených v osobitnom zákone 58h ) alebo ak tak ustanovuje medzinárodná zmluva, ktorou je Slovenská republika viazaná.
(7)
Ustanovenia odsekov 1 až 6 sa vzťahujú aj na zahraničného obchodníka s cennými papiermi pri výkone jeho činnosti na území Slovenskej republiky.