§ 73o – Najlepšie vykonanie pokynov klienta
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi musí urobiť všetko pre to, aby pri vybavovaní pokynov dosiahol pre klienta najlepší možný výsledok. Pritom zohľadňuje najmä cenu, náklady, rýchlosť, pravdepodobnosť vykonania a vyrovnania obchodu, veľkosť a povahu pokynu alebo iné dôležité kritériá. Ak vám obchodník dá konkrétnu inštrukciu k pokynu alebo jeho špecifickému charakteru, obchodník musí pokyn vykonať presne podľa nej. V takom prípade sa považuje za splnenú povinnosť získať najlepší možný výsledok.
(2)
Pri vykonávaní pokynu na váš účet sa najlepší výsledok určuje podľa celkového plnenia. To zahŕňa cenu finančného nástroja a všetky náklady, ktoré vám v priamej súvislosti s pokynom vzniknú. Patria sem poplatky za miesto výkonu, poplatky za zúčtovanie a vyrovnanie, ako aj akékoľvek poplatky pre tretie osoby, ktoré sa na vykonaní pokynu podieľajú. Ak existuje viac konkurenčných miest na vykonanie obchodu, obchodník pri posudzovaní najlepšieho výsledku zohľadní aj svoje vlastné provízie a náklady spojené s vykonaním pokynu na každom takomto mieste, ktoré je v jeho stratégii a je dostupné.
(3)
Ak ide o finančné nástroje, pri ktorých zákon vyžaduje obchodovanie na určitých miestach, obchodník musí po vykonaní pokynu v mene klienta informovať klienta o tom, kde bol pokyn vykonaný.
(4)
Obchodník musí na vašu žiadosť preukázať, že váš pokyn vykonal v súlade so svojou stratégiou vykonávania pokynov. Rovnako musí na požiadanie preukázať dodržiavanie tejto povinnosti Národnej banke Slovenska.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je povinný prijať dostatočné opatrenia, aby pri vykonávaní pokynov získal najlepší možný výsledok pre svojich klientov pri zohľadnení ceny, nákladov, rýchlosti a pravdepodobnosti vykonania pokynu, vyrovnania obchodu, veľkosti a povahy alebo iných kritérií, ktoré sa týkajú vykonania pokynu. Ak klient vydá konkrétnu inštrukciu týkajúcu sa pokynu alebo jeho špecifického charakteru, obchodník s cennými papiermi je povinný vykonať pokyn podľa tejto konkrétnej inštrukcie, pričom takéto konanie sa považuje za splnenie povinnosti získať najlepší možný výsledok pre svojho klienta.
(2)
Ak obchodník s cennými papiermi vykonáva pokyn na účet klienta, najlepší možný výsledok sa určí z hľadiska celkového plnenia predstavujúceho cenu finančného nástroja a náklady spojené s vykonaním pokynu, ktoré vznikli klientovi a ktoré sú priamo spojené s vykonaním pokynu, vrátane poplatkov pre miesta výkonu, poplatkov za zúčtovanie a vyrovnanie a akýchkoľvek poplatkov hradených tretím osobám zapojeným do vykonania pokynu. Ak existuje viac ako jedno konkurenčné miesto výkonu pokynu pre finančný nástroj, pri posudzovaní poskytnutia najlepšieho možného výsledku pre klienta sa prihliada na provízie a náklady obchodníka s cennými papiermi na vykonanie pokynu v každom mieste výkonu uvedenom v stratégii vykonávania pokynov a ktoré je dostupné na vykonanie pokynu.
(3)
Pri finančných nástrojoch, ktoré podliehajú obchodovacej povinnosti podľa osobitného predpisu, 58hf ) je obchodník s cennými papiermi po vykonaní pokynu v mene klienta povinný informovať klienta o mieste, kde bol pokyn vykonaný.
(4)
Obchodník s cennými papiermi je povinný preukázať svojim klientom na ich žiadosť, že vykonal ich pokyny v súlade so stratégiou tohto obchodníka s cennými papiermi na ich vykonávanie, a preukázať Národnej banke Slovenska na požiadanie dodržanie tejto povinnosti.