§ 73p – Stratégia vykonávania pokynov klientov
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi musí mať zavedenú a dodržiavať stratégiu vykonávania pokynov, aby pri každom pokyne dosiahol najlepší možný výsledok podľa § 73o. Túto stratégiu musí aktualizovať aspoň raz ročne alebo vždy, keď nastanú podstatné zmeny, ktoré ovplyvňujú jeho schopnosť dosahovať najlepší výsledok.
(2)
Stratégia musí pre každý druh finančného nástroja obsahovať informácie o miestach, kde obchodník pokyny vykonáva, a o faktoroch, ktoré ovplyvňujú výber týchto miest. Musí obsahovať aspoň tie miesta, ktoré mu trvale umožňujú dosahovať najlepší výsledok.
(3)
Obchodník musí klientom poskytnúť informácie o svojej stratégii a pred poskytnutím služby získať ich predchádzajúci súhlas. Tieto informácie musia byť vysvetlené jasne a zrozumiteľne, aby klient vedel, ako bude obchodník v jeho mene pokyny vykonávať.
(4)
Ak stratégia dovoľuje vykonať pokyn mimo regulovaného trhu, mnohostranného alebo organizovaného obchodného systému, obchodník o tom musí klienta informovať. Takýto pokyn môže mimo týchto systémov vykonať len vtedy, ak na to získal predchádzajúci výslovný súhlas klienta. Tento súhlas môže byť všeobecný pre všetky obchody alebo individuálny pre konkrétny obchod.
(5)
Obchodník musí pravidelne sledovať, či sú jeho opatrenia a stratégia účinné, a ak zistí nedostatky, musí ich napraviť. Pravidelne musí vyhodnocovať, či miesta výkonu v stratégii skutočne prinášajú klientom najlepší výsledok, alebo či treba opatrenia zmeniť. Klientov, s ktorými má dlhodobý vzťah, musí informovať o všetkých podstatných zmenách v týchto opatreniach alebo stratégii.
(6)
Obchodník musí na žiadosť klienta preukázať, že jeho pokyn vykonal v súlade so stratégiou vykonávania pokynov.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi je povinný zaviesť a dodržiavať stratégiu vykonávania pokynov, aby získal najlepší možný výsledok v súlade s § 73o pri vykonávaní pokynov svojich klientov. Stratégia vykonávania pokynov musí byť aktualizovaná najmenej raz ročne a pri podstatných zmenách, ktoré majú vplyv na schopnosť obchodníka s cennými papiermi získavať najlepší možný výsledok pre svojich klientov pri vykonávaní pokynov.
(2)
Stratégia vykonávania pokynov musí obsahovať vo vzťahu ku každému druhu finančného nástroja informácie o miestach výkonu, na ktorých obchodník s cennými papiermi vykonáva pokyny svojich klientov, a skutočnosti ovplyvňujúce výber miesta výkonu. Stratégia vykonávania pokynov musí obsahovať aspoň tie miesta výkonu, ktoré trvale umožňujú obchodníkovi s cennými papiermi získavať najlepší možný výsledok pri vykonávaní pokynov klienta.
(3)
Obchodník s cennými papiermi je povinný poskytnúť svojim klientom príslušné informácie o svojej stratégii vykonávania pokynov a pred poskytnutím investičnej služby získať ich predchádzajúci súhlas so stratégiou vykonávania pokynov. V týchto informáciách sa jednoznačne a dostatočne podrobne vysvetlí ľahko pochopiteľným spôsobom pre klientov, ako bude obchodník s cennými papiermi vykonávať pokyny v mene klienta.
(4)
Ak stratégia vykonávania pokynov umožňuje, aby sa pokyny klienta mohli vykonať mimo regulovaného trhu, mnohostranného obchodného systému alebo mimo organizovaného obchodného systému, obchodník s cennými papiermi je o tejto možnosti povinný informovať svojich klientov. Obchodník s cennými papiermi môže vykonať pokyny klienta mimo regulovaného trhu, mimo mnohostranného obchodného systému alebo mimo organizovaného obchodného systému, len ak získal predchádzajúci výslovný súhlas klienta s takým spôsobom vykonania pokynu; takýto súhlas môže byť udelený obchodníkovi s cennými papiermi vo forme všeobecného súhlasu na všetky obchody klienta alebo vo forme individuálnych súhlasov na jednotlivé obchody.
(5)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý vykonáva pokyny klientov, je povinný monitorovať účinnosť svojich opatrení na vykonávanie pokynov a stratégie vykonávania pokynov na účel identifikácie a v relevantných prípadoch nápravy akýchkoľvek nedostatkov. Obchodník s cennými papiermi je povinný najmä pravidelne vyhodnocovať, či miesta výkonu pokynov zahrnuté do stratégie vykonávania pokynov umožňujú získať najlepší možný výsledok pre klienta alebo či je potrebné urobiť zmeny svojich opatrení na vykonávanie pokynov. Obchodník s cennými papiermi je povinný oznamovať klientom, s ktorými má pretrvávajúci klientsky vzťah, všetky podstatné zmeny svojich opatrení na vykonávanie pokynov alebo stratégie vykonávania pokynov.
(6)
Obchodník s cennými papiermi je povinný na žiadosť klienta preukázať, že vykonal jeho pokyn v súlade so stratégiou vykonávania pokynov.