§ 73u – Obchody s profesionálnymi partnermi
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý má v povolení investičnú službu podľa § 6 ods. 1 písm. a), b) alebo c), môže začať alebo uzavrieť obchody s oprávnenými protistranami. Pri týchto obchodoch alebo s nimi spojených vedľajších službách sa nepoužijú ustanovenia § 73b až 73m a 73o až 73t, okrem § 73d ods. 13 až 15.
(2)
Oprávnená protistrana podľa odseku 1 je:
a)
obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi,
b)
banka alebo zahraničná banka,
c)
poisťovňa, zahraničná poisťovňa alebo poisťovňa z iného členského štátu,
d)
správcovská spoločnosť, zahraničná správcovská spoločnosť, podielový fond, európsky fond, zahraničná investičná spoločnosť alebo zahraničný podielový fond,
e)
dôchodková správcovská spoločnosť, doplnková dôchodková spoločnosť, dôchodkový fond, doplnkový dôchodkový fond alebo obdobné zahraničné spoločnosti a fondy,
f)
iná finančná inštitúcia povolená alebo regulovaná právom Európskej únie alebo členského štátu,
g)
osoba podľa § 54 ods. 3 písm. i) a j),
h)
orgán verejnej moci Slovenskej republiky alebo iného štátu vrátane Agentúry pre riadenie dlhu a likvidity, ktorá spravuje štátny dlh podľa osobitného predpisu, 49a ) a orgán iného štátu, ktorý spravuje verejný dlh,
i)
Národná banka Slovenska, centrálna banka iného štátu alebo Európska centrálna banka,
j)
medzinárodná organizácia,
k)
profesionálny klient podľa § 8a ods. 2 písm. a) až c), ak už nie je uvedený v predchádzajúcich písmenách,
l)
profesionálny klient podľa § 8a ods. 2 písm. e), ak o to požiada, a to len pri službách alebo obchodoch, pri ktorých ho možno považovať za profesionálneho klienta.
(3)
Pred uzavretím obchodu podľa odseku 1 s osobou podľa odseku 2 písm. k) alebo l) musí obchodník získať potvrdenie, že táto osoba súhlasí, aby sa s ňou zaobchádzalo ako s oprávnenou protistranou. Toto potvrdenie môže platiť pre všetky obchody alebo len pre jednotlivé obchody.
(4)
Oprávnená protistrana podľa odseku 2 písm. a) až j) môže žiadať, aby sa s ňou všeobecne alebo pri jednotlivých obchodoch zaobchádzalo ako s klientom, na ktorého sa vzťahujú § 73b až 73m a 73o až 73t. Tento súhlas môže dať obchodníkovi všeobecne pre všetky obchody alebo len pre jednotlivé obchody. Ak oprávnená protistrana v žiadosti výslovne nepožiada o zaobchádzanie ako s neprofesionálnym klientom, obchodník s ňou zaobchádza ako s profesionálnym klientom. Ak však výslovne požiada o zaobchádzanie ako s neprofesionálnym klientom, uplatnia sa pravidlá podľa § 8a.
(5)
Ak sa pri obchode protistrany riadia rôznymi právnymi poriadkami, obchodník sa podriadi štatútu oprávnenej protistrany podľa predpisov členského štátu, v ktorom má táto protistrana sídlo.
(6)
Obchodník s cennými papiermi musí vo vzťahu k oprávneným protistranám konať čestne, spravodlivo a profesionálne. Musí s nimi komunikovať jasne, prehľadne a nezavádzajúcim spôsobom, pričom zohľadní povahu protistrany a jej činnosť. 58hg )
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý má v povolení na poskytovanie investičných služieb uvedenú investičnú službu podľa § 6 ods. 1 písm. a), b) alebo c) , môže začať alebo uzavierať obchody s oprávnenými protistranami, pričom ustanovenia § 73b až 73m a 73o až 73t okrem § 73d ods. 13 až 15 sa vo vzťahu k týmto obchodom alebo vo vzťahu k vedľajšej službe priamo spojenej s týmito obchodmi nepoužijú.
(2)
Oprávnenou protistranou podľa odseku 1 je
a)
obchodník s cennými papiermi alebo zahraničný obchodník s cennými papiermi,
b)
banka alebo zahraničná banka,
c)
poisťovňa, zahraničná poisťovňa alebo poisťovňa z iného členského štátu,
d)
správcovská spoločnosť, zahraničná správcovská spoločnosť, podielový fond, európsky fond, zahraničná investičná spoločnosť alebo zahraničný podielový fond,
e)
dôchodková správcovská spoločnosť, doplnková dôchodková spoločnosť, dôchodkový fond, doplnkový dôchodkový fond, obdobné zahraničné spoločnosti a fondy,
f)
iná finančná inštitúcia povolená alebo regulovaná podľa práva Európskej únie alebo členského štátu,
g)
osoba podľa § 54 ods. 3 písm. i) a j) ,
h)
orgán verejnej moci Slovenskej republiky alebo iného štátu, vrátane Agentúry pre riadenie dlhu a likvidity poverenej vykonávaním niektorých činností súvisiacich so správou štátneho dlhu a riadenia likvidity podľa osobitného predpisu, 49a ) a orgán iného štátu poverený alebo podieľajúci sa na správe verejného dlhu,
i)
Národná banka Slovenska alebo centrálna banka iného štátu, Európska centrálna banka,
j)
medzinárodná organizácia,
k)
profesionálny klient podľa § 8a ods. 2 písm. a) až c) , ak už nie je uvedený v písmenách a) až j),
l)
profesionálny klient podľa § 8a ods. 2 písm. e) na jeho žiadosť a len vo vzťahu k investičným službám alebo vedľajším službám alebo obchodom, pri ktorých ho možno považovať za profesionálneho klienta.
(3)
Obchodník s cennými papiermi je pred uzavretím obchodu podľa odseku 1 s osobou podľa odseku 2 písm. k) alebo l) povinný získať potvrdenie od budúcej protistrany, že súhlasí, aby sa s ňou zaobchádzalo ako s oprávnenou protistranou. Takéto potvrdenie sa môže vydať na všetky obchody alebo len na jednotlivé obchody.
(4)
Oprávnená protistrana podľa odseku 2 písm. a) až j) má právo požadovať všeobecne alebo pri jednotlivých obchodoch, že sa s ňou bude zaobchádzať ako s klientom, ktorého obchody s obchodníkom s cennými papiermi podliehajú ustanoveniam § 73b až 73m a 73o až 73t . Takýto súhlas môže byť udelený obchodníkovi s cennými papiermi vo forme všeobecného súhlasu na všetky obchody alebo len na jednotlivé obchody. Ak v žiadosti podľa prvej vety oprávnená protistrana výslovne nepožiadala, aby sa s ňou zaobchádzalo ako s neprofesionálnym klientom, obchodník s cennými papiermi zaobchádza s touto oprávnenou protistranou ako s profesionálnym klientom. Ak však táto oprávnená protistrana výslovne požiada, aby sa s ňou zaobchádzalo ako s neprofesionálnym klientom, uplatnia sa ustanovenia § 8a týkajúce sa žiadosti o zaobchádzanie ako s neprofesionálnym klientom.
(5)
Ak sa pri obchode potenciálne protistrany riadia rôznymi právnymi poriadkami, obchodník s cennými papiermi sa podriadi štatútu oprávnenej protistrany, ktorý je ustanovený na základe právnych predpisov alebo opatrení členského štátu, v ktorom má táto oprávnená protistrana sídlo.
(6)
Obchodník s cennými papiermi je povinný vo vzťahu s oprávnenými protistranami konať čestne, spravodlivo a profesionálne a komunikovať s nimi jasným, prehľadným a nezavádzajúcim spôsobom s prihliadnutím na povahu oprávnenej protistrany a jej činnosti. 58hg )