§ 74c – Riadenie kapitálu a rizík
Trvalý odkaz
Jednoducho
Originál
Jednoducho
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý nie je malým a neprepojeným obchodníkom, musí mať zavedené riadne, účinné a úplné opatrenia, stratégie a postupy. Tie slúžia na priebežné hodnotenie a udržiavanie výšky, druhov a rozmiestnenia vnútorného kapitálu a likvidných aktív. Obchodník ich musí považovať za primerané na krytie rizík, ktoré môže predstavovať pre iné osoby alebo ktorým je sám vystavený.
(2)
Obchodník s cennými papiermi musí mať zavedené opatrenia, stratégie a postupy podľa odseku 1, ktoré sú vhodné a primerané povahe, rozsahu a zložitosti jeho činností.
(3)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý nie je malým a neprepojeným obchodníkom, musí pravidelne interne preskúmavať opatrenia, stratégie a postupy uvedené v odseku 1.
(4)
Malý a neprepojený obchodník musí uplatňovať požiadavky podľa odseku 1, ak ho o to požiada Národná banka Slovenska.
Originál
(1)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý nie je malým a neprepojeným obchodníkom, je povinný mať zavedené riadne, účinné a úplné opatrenia, stratégie a postupy na priebežné hodnotenie a udržiavanie výšky, druhov a rozmiestnenia vnútorného kapitálu a likvidných aktív, ktoré považuje za primerané na krytie povahy a úrovne rizík, ktoré môže obchodník s cennými papiermi predstavovať pre iné osoby alebo ktorým je alebo môže byť tento obchodník s cennými papiermi vystavený.
(2)
Obchodník s cennými papiermi je povinný mať zavedené opatrenia, stratégie a postupy podľa odseku 1, ktoré sú vhodné a primerané povahe, rozsahu a zložitosti vykonávaných činností obchodníka s cennými papiermi.
(3)
Obchodník s cennými papiermi, ktorý nie je malým a neprepojeným obchodníkom, je povinný pravidelne vykonávať interné preskúmanie opatrení, stratégií a postupov uvedených v odseku 1.
(4)
Malý a neprepojený obchodník je povinný uplatňovať požiadavky podľa odseku 1, ak o to Národná banka Slovenska požiada.